【正文】 預(yù)防措施 本局制定并執(zhí)行《預(yù)防措施控制程序》（HWZLCZQP8502），針對潛在的不合格采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生，不斷完善質(zhì)量管理體系和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。 根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，評價質(zhì)量管理體系有關(guān)方面的適宜性和有效性。 當(dāng)財政管理活動完成后發(fā)現(xiàn)不合格品時，各相關(guān)科室根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，針對不同情況采取與不合格品的影響或潛在影響程度相適應(yīng)的措施：a）違反法律法規(guī)給服務(wù)對象造成損失的，本局依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；b）致歉、解釋、補救、補償；c）重新處理有關(guān)財政管理服務(wù)等。 不合格品控制 本局制定并執(zhí)行《不合格品控制程序》（ZJPJCZQP 8301），以確保不合格品（指在財政管理活動中不規(guī)范的財政管理服務(wù)和不符合要求的采購產(chǎn)品）得到識別和控制，防止其非預(yù)期的使用、放行和交付。 過程的監(jiān)視和測量 本局制定并執(zhí)行《工作質(zhì)量檢查考核控制程序》（ZJPJCZQP8202），對財政管理服務(wù)提供及質(zhì)量管理體系的各個過程進(jìn)行測量和監(jiān)控，以檢驗和確認(rèn)財政管理各個過程持續(xù)滿足其預(yù)期目的的能力。 內(nèi)部審核 本局制定并通過《內(nèi)部審核控制程序》（HWZLCZQP8201），對內(nèi)部審核工作的組織開展按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求進(jìn)行管理和控制；通過每年至少一次的內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a）符合《GB/T190012000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)；b）得到有效實施與保持。本局在財政管理活動中對需送達(dá)的財政文書（包括票證、繳款書、通知書）在內(nèi)部處理和交付到服務(wù)對象之前，要采取相應(yīng)措施對其符合性提供防護(hù)，以防止其損壞或變質(zhì)。，本局需標(biāo)識的有：a）服務(wù)對象標(biāo)識；b）文件標(biāo)識；c）財政文書標(biāo)識；d）票據(jù)票證標(biāo)識；e）工作場所標(biāo)識；f）設(shè)施設(shè)備標(biāo)識；g）直接與服務(wù)對象接觸的工作人員標(biāo)識；h）財政管理過程監(jiān)視測量狀態(tài)標(biāo)識。上述受控條件是指:a）通過與服務(wù)對象溝通，對財政管理服務(wù)的有關(guān)要求進(jìn)行識別、評審，獲得財政管理服務(wù)特性的信息，并確保相關(guān)人員知道有關(guān)信息；b）制定了必要的作業(yè)指導(dǎo)書，并確保與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各科室、崗位能及時獲得相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書；c）確保在財政管理活動中使用適宜的辦公設(shè)備、計算機網(wǎng)絡(luò)等設(shè)施，滿足財政管理服務(wù)實現(xiàn)和質(zhì)量管理體系有效運行的要求；d）通過崗位自查、內(nèi)部檢查、上級財政執(zhí)法檢查和考核驗收等各種形式對財政管理的過程和產(chǎn)品實施監(jiān)視和測量；e）對財政文書的放行、交付活動按相應(yīng)的辦事程序執(zhí)行。 本局的采購分為自行采購和政府采購兩種。 各科室負(fù)責(zé)保持評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄，包括文書受理回執(zhí)和有關(guān)質(zhì)量記錄表單上的簽字記錄。質(zhì)量計劃在過程實施完成后作為質(zhì)量管理體系文件與過程實施的記錄一同保存。 辦公室對工作環(huán)境進(jìn)行管理和總體控制。 本局的基礎(chǔ)設(shè)施包括： a）辦公場所、辦事服務(wù)大廳等工作場所以及相關(guān)的設(shè)施； b）提供財政管理服務(wù)過程中的設(shè)備，包括硬件和軟件（如計算機、公文處理系統(tǒng)等）； c）支持性服務(wù)（如服務(wù)指南、公告牌、飲水機等）。這些資源包括：a）人力資源；b）信息；c）基礎(chǔ)設(shè)施；d）工作環(huán)境等。 c） 與服務(wù)對象要求有關(guān)的財政管理服務(wù)改進(jìn)的任何決定和措施?！豆芾碓u審計劃》的內(nèi)容包含參加評審人員、評審日期、評審范圍、評審目的、評審內(nèi)容、評審輸入材料要求等。通過有效的內(nèi)部溝通方法，以確保溝通的有效性要求。（13） 農(nóng)財農(nóng)稅科a) 負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、氣象、國土資源等部門和單位的財務(wù)管理； b) 負(fù)責(zé)財政扶貧工作； c) 負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金的財務(wù)管理； d) 負(fù)責(zé)國有農(nóng)林水企事業(yè)單位的資產(chǎn)、財務(wù)的管理和監(jiān)督； e) 參與全縣有關(guān)財政性公共資源的資料匯總審定。(5) 人教監(jiān)察科 a) 負(fù)責(zé)局系統(tǒng)的機構(gòu)設(shè)置及編制管理工作； b) 負(fù)責(zé)識別人力資源需求，提出人員配置方案，并組織實施人力資源的調(diào)配； c) 負(fù)責(zé)對干部執(zhí)法能級的考核和職務(wù)任免、調(diào)配交流、考核獎懲以及人事信息檔案管理； d) 組織局系統(tǒng)所屬人員政治、理論、法制、業(yè)務(wù)及學(xué)歷教育培訓(xùn)工作； e) 負(fù)責(zé)制定并實施崗位目標(biāo)責(zé)任制考核辦法，組織先進(jìn)評選和表彰活動； f) 負(fù)責(zé)工資福利、老干部管理、精神文明建設(shè)、黨務(wù)等工作； g) 負(fù)責(zé)人事方面來信來訪及有關(guān)落實政策工作，匯總報送人事報表； h) 負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。a) 對質(zhì)量管理體系進(jìn)行的總體策劃； b) 對現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行策劃； c) 對專項工作的過程進(jìn)行策劃； d) 對質(zhì)量管理體系的改進(jìn)進(jìn)行策劃。局長及局領(lǐng)導(dǎo)層在建立實施質(zhì)量管理體系中，以服務(wù)對象為關(guān)注焦點，以增強服務(wù)對象滿意為目的，確保服務(wù)對象的要求得到確定并予以滿足：a）通過調(diào)研、座談、問卷調(diào)查、直接和間接的抽樣調(diào)查、分析預(yù)測等多種形式識別、確定服務(wù)對象目前和未來的需求與期望，并將之轉(zhuǎn)化為財政管理活動的輸入，努力滿足服務(wù)對象要求并盡力超越服務(wù)對象的期望。b) 管理評審或其它需要時對文件的充分性和適宜性進(jìn)行評審或評價，必要時進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)；c) 文件的更改應(yīng)得到控制，包括批準(zhǔn)和更改的通知；d) 對文件的版本和更改狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識，以便識別有效版本，防止誤用過時或失效文件；e) 確定文件的使用和發(fā)放范圍，確保在各使用崗位、場所能及時得到適用文件的有關(guān)版本；f) 文件使用者應(yīng)保持文件的清晰和易于識別；g) 對本局外來文件，如法律法規(guī)、上級機關(guān)和其他相關(guān)機構(gòu)的文件等，在采用前需經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并控制其分發(fā)；h) 對作廢文件及時收回并處置，防止其非預(yù)期使用，對需要保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識。c) 為滿足質(zhì)量管理體系要求而編制的19個程序文件或?qū)ζ湟?。本局遵循PDCA的管理方法和如下要求進(jìn)行過程策劃，并按照策劃的結(jié)果管理過程：a） 結(jié)合財政管理服務(wù)特點，識別并確定財政質(zhì)量管理體系所需要的過程及其在本局的應(yīng)用；b） 確定這些過程的順序和相互關(guān)系；c） 確定這些過程有效運行和控制的準(zhǔn)則和方法，包括滿足法律、法規(guī)及上級機關(guān)要求的過程控制的工作程序等；d） 通過自查、檢查、監(jiān)督、考核、記錄的信息傳遞等手段，確保獲得必要的資源和信息，以實現(xiàn)過程的有效實施和監(jiān)視；e） 監(jiān)視、測量、分析這些過程，并實施必要的措施，以實現(xiàn)所策劃的結(jié)果和持續(xù)改進(jìn)。c) 供方：指提供產(chǎn)品的組織或個人。、使用、更改、換版由辦公室按《文件控制程序》的規(guī)定進(jìn)行控制。m）會計從業(yè)資格年檢率是指參加年檢人數(shù)與持證人數(shù)的比例，由會計管理科負(fù)責(zé)。e）預(yù)算資金撥付及時準(zhǔn)確率，是指預(yù)算單位預(yù)算資金及時準(zhǔn)確撥付數(shù)與預(yù)算單位預(yù)算指標(biāo)數(shù)之比，由國庫科負(fù)責(zé)。 g）來信來訪辦理率，是指來信來訪承辦次數(shù)與來信來訪的次數(shù)的比例。 尊重和維護(hù)服務(wù)對象的合法權(quán)益，樹立財政機關(guān)的良好形象，當(dāng)好政府的理財人。 堅持“四兩撥千斤”的理財機制，提高財政性資金使用效益，逐步建立穩(wěn)固的財政收支體系，規(guī)范的財政執(zhí)法體系和有效的財政監(jiān)督體系。 局長： 2000年 10 月 25 日 AA財政局簡介AA財政局是AA主管財政工作的政府組成部門。本局目前內(nèi)設(shè)辦公室、人教監(jiān)察科、政策法規(guī)科、預(yù)算科、國庫科、社會保障科、綜合科、農(nóng)財農(nóng)稅科、會計管理科、企業(yè)財務(wù)科、國有資產(chǎn)綜合管理科、財政監(jiān)督檢查科及下屬信息中心。 財政機關(guān)必須在法定的職權(quán)內(nèi)，根據(jù)法定依據(jù)和程序，依法實施財政管理。 質(zhì)量目標(biāo) 年 份 指 標(biāo)2002年基本指標(biāo)地方財政收入預(yù)算完成率100%以上地方財政支出預(yù)算完成率100%以內(nèi)縣人大建議、政協(xié)提案答復(fù)基本滿意率100%財政規(guī)范性文件制定符合法律法規(guī)率100%內(nèi)部違法違紀(jì)案件發(fā)生數(shù)0政務(wù)公開率（規(guī)定公開）100%來信來訪辦理率100%干部學(xué)歷程度45周歲以下干部大專以上學(xué)歷占全部正式職工數(shù)90%以上干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)平均合格率95%服務(wù)承諾兌現(xiàn)率100%服務(wù)對象滿意率95%科室指標(biāo)文書處理準(zhǔn)確率 BG98%信息工作先進(jìn)集體項目數(shù) BG2項內(nèi)部檢查通報次數(shù)RJ18行政訴訟敗訴率 FG0預(yù)算資金撥付及時準(zhǔn)確率GK100%社?；饟芨都皶r準(zhǔn)確率 SB100%銀行賬戶開設(shè)審批率 ZH100%票據(jù)準(zhǔn)購證審批率 ZH100%農(nóng)業(yè)稅征收率 NC100%農(nóng)業(yè)稅減免稅減免到戶率 NC100%農(nóng)業(yè)稅票證管理安全率 NC100%企業(yè)財務(wù)決算抽查率QC10%會計從業(yè)資格年檢率 KG95%以上年報決算報表完成率 GZ100%以上財政案件檢查完成率 CJ100%數(shù)據(jù)備份率XX100%質(zhì)量目標(biāo)說明一、基本指標(biāo)說明 a）地方財政收入預(yù)算完成率是指地方財政收入預(yù)算執(zhí)行數(shù)與預(yù)算數(shù)的比例。 h）干部內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)平均合格率，是指內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)合格人數(shù)與實際參加人數(shù)的比例。f）社保基金撥付及時準(zhǔn)確率，是指及時準(zhǔn)確撥付的各類基金次數(shù)與應(yīng)撥付的各類基金總次數(shù)之比，由社保科負(fù)責(zé)。n）年度決算報表完成率是指實際報送單位數(shù)與應(yīng)報送單位數(shù)之比，由國資科負(fù)責(zé)。本局的供方是商品供應(yīng)商、稅收征收單位、（政府性基金、罰沒款、規(guī)費）管理單位及上級財政部門。、準(zhǔn)確性和規(guī)范性的外包過程（如委托代收、票證印制、宣傳資料印制等），本局按照合格供方的要求對其實施控制。d) 質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。以上由辦公室負(fù)責(zé)歸口管理。 b）認(rèn)真貫徹法律法規(guī)，尊重和維護(hù)服務(wù)對象的合法權(quán)益；c）確保財政管理過程滿足規(guī)定要求，提供符合法律法規(guī)和服務(wù)對象要求的管理與服務(wù)，實現(xiàn)服務(wù)對象滿意。《GB/T190012000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)并考慮法律、法規(guī)和上級機關(guān)對財政管理工作的要求，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行總體策劃，形成本質(zhì)量手冊以及相關(guān)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，明確本局的質(zhì)量管理體系要求和目前質(zhì)量管理體系所需的各項過程的控制要求和作業(yè)方法。(6) 法規(guī)科 a) 負(fù)責(zé)有關(guān)財政政策法規(guī)的調(diào)查研究、參與起草全局性財政方面的文件和報告，協(xié)調(diào)制定財政政策法規(guī)的實施意見及辦法； b) 負(fù)責(zé)全局財政規(guī)范性文件的審核、法規(guī)匯編及備查備案； c) 負(fù)責(zé)全縣財政普法教育工作； d) 負(fù)責(zé)辦理行政復(fù)議和訴訟案件； e) 參與財政大要案件的審理和行政處罰工作； f) 負(fù)責(zé)財政案審委員會的日常聯(lián)絡(luò)工作。 f) 負(fù)責(zé)全縣農(nóng)業(yè)稅、農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅、耕地占用稅、契稅等農(nóng)業(yè)稅收征收管理、稽查工作； g) 負(fù)責(zé)全縣農(nóng)業(yè)稅收計劃編制、會計核算和統(tǒng)計工作； h) 組織指導(dǎo)全縣農(nóng)業(yè)稅收征管改革和農(nóng)村“費改稅”工作； i) 辦理農(nóng)業(yè)稅收政策減免手續(xù)； j) 管理農(nóng)業(yè)稅收票證。內(nèi)部溝通的方法有：a) 各類型會議；b) 文件(書面文件、電子文件等)；c) 內(nèi)部刊物雜志；d) 簡報、布告欄；e) 請示匯報；f) 聲像和電子媒體傳遞等。每次進(jìn)行管理評審時，由局長主持，管理者代表及分管局領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助，辦公室組織。 d） 資源需求的任何決定和措施。 人力資源 本局制定并執(zhí)行《人力資源管理控制程序》（HWZLCZQP6201），對人力資源的管理進(jìn)行控制，以確保與質(zhì)量管理體系有關(guān)人員滿足教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求，并能勝任其崗位要求，人員配置合理高效。 本局辦公室負(fù)責(zé)除計算機系統(tǒng)外的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的管理和總體控制；信息中心負(fù)責(zé)計算機系統(tǒng)（包括硬件和軟件）的管理和總體控制；各科室負(fù)責(zé)各自科室內(nèi)使用的設(shè)備、設(shè)施的日常管理。7 財政管理服務(wù)實現(xiàn) 財政管理服務(wù)實現(xiàn)的策劃 本局制定并執(zhí)行《過程實現(xiàn)策劃控制程序》（ZJPJCZQP7101）對實現(xiàn)財政管理服務(wù)所需的過程進(jìn)行策劃，該策劃與本局的質(zhì)量管理體系的總要求相一致，并以適合于本局運作的方式形成文件。 與服務(wù)對象有關(guān)的過程本局制定并執(zhí)行《服務(wù)對象要求的識別、評審控制程序》 （HWZLCZQP7201）以確保服務(wù)對象的要求得到確認(rèn)。 當(dāng)與財政管理服務(wù)有關(guān)的要求發(fā)生變更時，本局各相關(guān)受理科室負(fù)責(zé)重新識別和確定服務(wù)對象的要求并進(jìn)行評審，并確保相關(guān)文件得到修改且相關(guān)人員知道已變更的要求。 a）自行采購：指由局辦公室組織的除政府采購以外的商品或勞務(wù)的采購； b）政府采購：指按規(guī)定須實行政府采購的商品或勞務(wù)的采購。對證書、票據(jù)等在放行、