【正文】 預防措施 本局制定并執(zhí)行《預防措施控制程序》（HWZLCZQP8502），針對潛在的不合格采取預防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生，不斷完善質(zhì)量管理體系和促進持續(xù)改進。 根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，評價質(zhì)量管理體系有關方面的適宜性和有效性。 當財政管理活動完成后發(fā)現(xiàn)不合格品時，各相關科室根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，針對不同情況采取與不合格品的影響或潛在影響程度相適應的措施：a）違反法律法規(guī)給服務對象造成損失的，本局依法承擔相應責任；b）致歉、解釋、補救、補償；c）重新處理有關財政管理服務等。 不合格品控制 本局制定并執(zhí)行《不合格品控制程序》（ZJPJCZQP 8301），以確保不合格品（指在財政管理活動中不規(guī)范的財政管理服務和不符合要求的采購產(chǎn)品）得到識別和控制，防止其非預期的使用、放行和交付。 過程的監(jiān)視和測量 本局制定并執(zhí)行《工作質(zhì)量檢查考核控制程序》（ZJPJCZQP8202），對財政管理服務提供及質(zhì)量管理體系的各個過程進行測量和監(jiān)控，以檢驗和確認財政管理各個過程持續(xù)滿足其預期目的的能力。 內(nèi)部審核 本局制定并通過《內(nèi)部審核控制程序》（HWZLCZQP8201），對內(nèi)部審核工作的組織開展按標準規(guī)定的要求進行管理和控制；通過每年至少一次的內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a）符合《GB/T190012000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求》標準；b）得到有效實施與保持。本局在財政管理活動中對需送達的財政文書（包括票證、繳款書、通知書）在內(nèi)部處理和交付到服務對象之前，要采取相應措施對其符合性提供防護，以防止其損壞或變質(zhì)。，本局需標識的有：a）服務對象標識；b）文件標識；c）財政文書標識；d）票據(jù)票證標識；e）工作場所標識；f）設施設備標識；g）直接與服務對象接觸的工作人員標識；h）財政管理過程監(jiān)視測量狀態(tài)標識。上述受控條件是指:a）通過與服務對象溝通，對財政管理服務的有關要求進行識別、評審，獲得財政管理服務特性的信息，并確保相關人員知道有關信息；b）制定了必要的作業(yè)指導書，并確保與質(zhì)量管理體系有關的各科室、崗位能及時獲得相關的作業(yè)指導書；c）確保在財政管理活動中使用適宜的辦公設備、計算機網(wǎng)絡等設施，滿足財政管理服務實現(xiàn)和質(zhì)量管理體系有效運行的要求；d）通過崗位自查、內(nèi)部檢查、上級財政執(zhí)法檢查和考核驗收等各種形式對財政管理的過程和產(chǎn)品實施監(jiān)視和測量；e）對財政文書的放行、交付活動按相應的辦事程序執(zhí)行。 本局的采購分為自行采購和政府采購兩種。 各科室負責保持評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄，包括文書受理回執(zhí)和有關質(zhì)量記錄表單上的簽字記錄。質(zhì)量計劃在過程實施完成后作為質(zhì)量管理體系文件與過程實施的記錄一同保存。 辦公室對工作環(huán)境進行管理和總體控制。 本局的基礎設施包括： a）辦公場所、辦事服務大廳等工作場所以及相關的設施； b）提供財政管理服務過程中的設備，包括硬件和軟件（如計算機、公文處理系統(tǒng)等）； c）支持性服務（如服務指南、公告牌、飲水機等）。這些資源包括：a）人力資源；b）信息；c）基礎設施；d）工作環(huán)境等。 c） 與服務對象要求有關的財政管理服務改進的任何決定和措施?！豆芾碓u審計劃》的內(nèi)容包含參加評審人員、評審日期、評審范圍、評審目的、評審內(nèi)容、評審輸入材料要求等。通過有效的內(nèi)部溝通方法，以確保溝通的有效性要求。（13） 農(nóng)財農(nóng)稅科a) 負責農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、氣象、國土資源等部門和單位的財務管理； b) 負責財政扶貧工作； c) 負責農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金的財務管理； d) 負責國有農(nóng)林水企事業(yè)單位的資產(chǎn)、財務的管理和監(jiān)督； e) 參與全縣有關財政性公共資源的資料匯總審定。(5) 人教監(jiān)察科 a) 負責局系統(tǒng)的機構(gòu)設置及編制管理工作； b) 負責識別人力資源需求，提出人員配置方案，并組織實施人力資源的調(diào)配； c) 負責對干部執(zhí)法能級的考核和職務任免、調(diào)配交流、考核獎懲以及人事信息檔案管理； d) 組織局系統(tǒng)所屬人員政治、理論、法制、業(yè)務及學歷教育培訓工作； e) 負責制定并實施崗位目標責任制考核辦法，組織先進評選和表彰活動； f) 負責工資福利、老干部管理、精神文明建設、黨務等工作； g) 負責人事方面來信來訪及有關落實政策工作，匯總報送人事報表； h) 負責相關業(yè)務指導和培訓工作。a) 對質(zhì)量管理體系進行的總體策劃； b) 對現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系過程進行策劃； c) 對專項工作的過程進行策劃； d) 對質(zhì)量管理體系的改進進行策劃。局長及局領導層在建立實施質(zhì)量管理體系中，以服務對象為關注焦點，以增強服務對象滿意為目的，確保服務對象的要求得到確定并予以滿足：a）通過調(diào)研、座談、問卷調(diào)查、直接和間接的抽樣調(diào)查、分析預測等多種形式識別、確定服務對象目前和未來的需求與期望，并將之轉(zhuǎn)化為財政管理活動的輸入，努力滿足服務對象要求并盡力超越服務對象的期望。b) 管理評審或其它需要時對文件的充分性和適宜性進行評審或評價，必要時進行修改并再次得到批準；c) 文件的更改應得到控制，包括批準和更改的通知；d) 對文件的版本和更改狀態(tài)進行標識，以便識別有效版本，防止誤用過時或失效文件；e) 確定文件的使用和發(fā)放范圍，確保在各使用崗位、場所能及時得到適用文件的有關版本；f) 文件使用者應保持文件的清晰和易于識別；g) 對本局外來文件，如法律法規(guī)、上級機關和其他相關機構(gòu)的文件等，在采用前需經(jīng)局領導批準，并控制其分發(fā)；h) 對作廢文件及時收回并處置，防止其非預期使用，對需要保留的作廢文件進行標識。c) 為滿足質(zhì)量管理體系要求而編制的19個程序文件或?qū)ζ湟?。本局遵循PDCA的管理方法和如下要求進行過程策劃，并按照策劃的結(jié)果管理過程：a） 結(jié)合財政管理服務特點，識別并確定財政質(zhì)量管理體系所需要的過程及其在本局的應用；b） 確定這些過程的順序和相互關系；c） 確定這些過程有效運行和控制的準則和方法，包括滿足法律、法規(guī)及上級機關要求的過程控制的工作程序等；d） 通過自查、檢查、監(jiān)督、考核、記錄的信息傳遞等手段，確保獲得必要的資源和信息，以實現(xiàn)過程的有效實施和監(jiān)視；e） 監(jiān)視、測量、分析這些過程，并實施必要的措施，以實現(xiàn)所策劃的結(jié)果和持續(xù)改進。c) 供方：指提供產(chǎn)品的組織或個人。、使用、更改、換版由辦公室按《文件控制程序》的規(guī)定進行控制。m）會計從業(yè)資格年檢率是指參加年檢人數(shù)與持證人數(shù)的比例，由會計管理科負責。e）預算資金撥付及時準確率，是指預算單位預算資金及時準確撥付數(shù)與預算單位預算指標數(shù)之比，由國庫科負責。 g）來信來訪辦理率，是指來信來訪承辦次數(shù)與來信來訪的次數(shù)的比例。 尊重和維護服務對象的合法權(quán)益，樹立財政機關的良好形象，當好政府的理財人。 堅持“四兩撥千斤”的理財機制，提高財政性資金使用效益，逐步建立穩(wěn)固的財政收支體系，規(guī)范的財政執(zhí)法體系和有效的財政監(jiān)督體系。 局長： 2000年 10 月 25 日 AA財政局簡介AA財政局是AA主管財政工作的政府組成部門。本局目前內(nèi)設辦公室、人教監(jiān)察科、政策法規(guī)科、預算科、國庫科、社會保障科、綜合科、農(nóng)財農(nóng)稅科、會計管理科、企業(yè)財務科、國有資產(chǎn)綜合管理科、財政監(jiān)督檢查科及下屬信息中心。 財政機關必須在法定的職權(quán)內(nèi)，根據(jù)法定依據(jù)和程序，依法實施財政管理。 質(zhì)量目標 年 份 指 標2002年基本指標地方財政收入預算完成率100%以上地方財政支出預算完成率100%以內(nèi)縣人大建議、政協(xié)提案答復基本滿意率100%財政規(guī)范性文件制定符合法律法規(guī)率100%內(nèi)部違法違紀案件發(fā)生數(shù)0政務公開率（規(guī)定公開）100%來信來訪辦理率100%干部學歷程度45周歲以下干部大專以上學歷占全部正式職工數(shù)90%以上干部業(yè)務培訓平均合格率95%服務承諾兌現(xiàn)率100%服務對象滿意率95%科室指標文書處理準確率 BG98%信息工作先進集體項目數(shù) BG2項內(nèi)部檢查通報次數(shù)RJ18行政訴訟敗訴率 FG0預算資金撥付及時準確率GK100%社?；饟芨都皶r準確率 SB100%銀行賬戶開設審批率 ZH100%票據(jù)準購證審批率 ZH100%農(nóng)業(yè)稅征收率 NC100%農(nóng)業(yè)稅減免稅減免到戶率 NC100%農(nóng)業(yè)稅票證管理安全率 NC100%企業(yè)財務決算抽查率QC10%會計從業(yè)資格年檢率 KG95%以上年報決算報表完成率 GZ100%以上財政案件檢查完成率 CJ100%數(shù)據(jù)備份率XX100%質(zhì)量目標說明一、基本指標說明 a）地方財政收入預算完成率是指地方財政收入預算執(zhí)行數(shù)與預算數(shù)的比例。 h）干部內(nèi)部業(yè)務培訓平均合格率，是指內(nèi)部業(yè)務培訓合格人數(shù)與實際參加人數(shù)的比例。f）社?；饟芨都皶r準確率，是指及時準確撥付的各類基金次數(shù)與應撥付的各類基金總次數(shù)之比，由社?？曝撠?。n）年度決算報表完成率是指實際報送單位數(shù)與應報送單位數(shù)之比，由國資科負責。本局的供方是商品供應商、稅收征收單位、（政府性基金、罰沒款、規(guī)費）管理單位及上級財政部門。、準確性和規(guī)范性的外包過程（如委托代收、票證印制、宣傳資料印制等），本局按照合格供方的要求對其實施控制。d) 質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。以上由辦公室負責歸口管理。 b）認真貫徹法律法規(guī)，尊重和維護服務對象的合法權(quán)益；c）確保財政管理過程滿足規(guī)定要求，提供符合法律法規(guī)和服務對象要求的管理與服務，實現(xiàn)服務對象滿意。《GB/T190012000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求》標準并考慮法律、法規(guī)和上級機關對財政管理工作的要求，對質(zhì)量管理體系進行總體策劃，形成本質(zhì)量手冊以及相關程序文件和作業(yè)指導書，明確本局的質(zhì)量管理體系要求和目前質(zhì)量管理體系所需的各項過程的控制要求和作業(yè)方法。(6) 法規(guī)科 a) 負責有關財政政策法規(guī)的調(diào)查研究、參與起草全局性財政方面的文件和報告，協(xié)調(diào)制定財政政策法規(guī)的實施意見及辦法； b) 負責全局財政規(guī)范性文件的審核、法規(guī)匯編及備查備案； c) 負責全縣財政普法教育工作； d) 負責辦理行政復議和訴訟案件； e) 參與財政大要案件的審理和行政處罰工作； f) 負責財政案審委員會的日常聯(lián)絡工作。 f) 負責全縣農(nóng)業(yè)稅、農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅、耕地占用稅、契稅等農(nóng)業(yè)稅收征收管理、稽查工作； g) 負責全縣農(nóng)業(yè)稅收計劃編制、會計核算和統(tǒng)計工作； h) 組織指導全縣農(nóng)業(yè)稅收征管改革和農(nóng)村“費改稅”工作； i) 辦理農(nóng)業(yè)稅收政策減免手續(xù)； j) 管理農(nóng)業(yè)稅收票證。內(nèi)部溝通的方法有：a) 各類型會議；b) 文件(書面文件、電子文件等)；c) 內(nèi)部刊物雜志；d) 簡報、布告欄；e) 請示匯報；f) 聲像和電子媒體傳遞等。每次進行管理評審時，由局長主持，管理者代表及分管局領導協(xié)助，辦公室組織。 d） 資源需求的任何決定和措施。 人力資源 本局制定并執(zhí)行《人力資源管理控制程序》（HWZLCZQP6201），對人力資源的管理進行控制，以確保與質(zhì)量管理體系有關人員滿足教育、培訓、技能和經(jīng)驗的要求，并能勝任其崗位要求，人員配置合理高效。 本局辦公室負責除計算機系統(tǒng)外的基礎設施和工作環(huán)境的管理和總體控制；信息中心負責計算機系統(tǒng)（包括硬件和軟件）的管理和總體控制；各科室負責各自科室內(nèi)使用的設備、設施的日常管理。7 財政管理服務實現(xiàn) 財政管理服務實現(xiàn)的策劃 本局制定并執(zhí)行《過程實現(xiàn)策劃控制程序》（ZJPJCZQP7101）對實現(xiàn)財政管理服務所需的過程進行策劃，該策劃與本局的質(zhì)量管理體系的總要求相一致，并以適合于本局運作的方式形成文件。 與服務對象有關的過程本局制定并執(zhí)行《服務對象要求的識別、評審控制程序》 （HWZLCZQP7201）以確保服務對象的要求得到確認。 當與財政管理服務有關的要求發(fā)生變更時，本局各相關受理科室負責重新識別和確定服務對象的要求并進行評審，并確保相關文件得到修改且相關人員知道已變更的要求。 a）自行采購：指由局辦公室組織的除政府采購以外的商品或勞務的采購； b）政府采購：指按規(guī)定須實行政府采購的商品或勞務的采購。對證書、票據(jù)等在放行、