【正文】 第四章”審核員在審核中了解到，檢測(cè)室前一階段有臺(tái)計(jì)算機(jī)感染了病毒，使部分資料丟失，為此有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人大傷腦筋。 審核跟蹤 ”審核員找來(lái)檢測(cè)人員乙，乙說(shuō)“這批樣品送到三天后即檢測(cè)完畢，我忘了換標(biāo)識(shí)。范例：廣源書(shū)院的質(zhì)量方針是：“努力傳播精神文明和科學(xué)文化，為讀者營(yíng)造舒適的購(gòu)書(shū)環(huán)境；提供豐富的圖書(shū)品種；依法經(jīng)營(yíng)；奉獻(xiàn)優(yōu)質(zhì)服務(wù)；不斷滿(mǎn)足讀者日益增長(zhǎng)的科學(xué)文化需求和期望。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 無(wú)統(tǒng)一的格式，由組織機(jī)構(gòu)自行規(guī)定，但報(bào)告的格式應(yīng)規(guī)范、緊湊、突出重點(diǎn)、照顧一般。 內(nèi)部審核報(bào)告的處理方式有：根據(jù)審核結(jié)果及綜合評(píng)價(jià)，由審核小組提出建議，對(duì)受審核方進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲；根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施，組織分層分步實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告；將審核過(guò)程形成的有關(guān)文件、資料整理歸檔，以便統(tǒng)計(jì)分析、查詢(xún)和利用；報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)，以便采取糾正和預(yù)防措施。 審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn)，即符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述，審核不符合項(xiàng)應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和用戶(hù)投訴為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不符合項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。第三章提交審核報(bào)告前，應(yīng)與受審核方管理者協(xié)商交底，核實(shí)修正報(bào)告內(nèi)容，取得原則上同意之后，提交最高管理者或其代表審查批準(zhǔn)。第三章 （1）首次會(huì)議的作用和要求 內(nèi)部審核實(shí)施 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核、核實(shí)，開(kāi)始審核的主要活動(dòng)——現(xiàn)場(chǎng)審核。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核應(yīng)注意抽樣的合理性。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序 （2）審核活動(dòng)計(jì)劃第三章 內(nèi)部審核的步驟 內(nèi)部審核的步驟第三章 （4）有關(guān)法律、法規(guī)；編制檢查表。提出糾正要求跟蹤報(bào)道；3。 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損，就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝、交付過(guò)程有無(wú)問(wèn)題。 提問(wèn)中常問(wèn)及文件及其實(shí)施情況，因此在提問(wèn)的同時(shí)要索看文件及觀察現(xiàn)場(chǎng)。 封閉式問(wèn)題，可以用“是”、“否”、“有”、“無(wú)”等簡(jiǎn)單的詞來(lái)回答，可得出明確無(wú)誤的答案，但信息量少。 不要重復(fù)闡述。 信息是通過(guò)看、問(wèn)、聽(tīng)獲得的，不能從講話(huà)中獲得。第二章 （5）相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識(shí)。 內(nèi)部質(zhì)量審核員 內(nèi)審員職責(zé)與作用了解審核程序、方法和技巧；熟悉機(jī)構(gòu)組織情況、管理體系文件；掌握基本的法律法規(guī)知識(shí)等。質(zhì)量管理體系評(píng)審（管理評(píng)審）選擇、評(píng)價(jià)、控制供方計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式 質(zhì)量體系審核3．質(zhì)量體系審核的類(lèi)型（1）內(nèi)部審核2．質(zhì)量體系審核特點(diǎn)第一章審核的主要目的是確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程序，如：確定被審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法規(guī)的符合性。體系的內(nèi)部審核方法 1．審核的定義 審核目的和審核原則 為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)重要原則。構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個(gè)過(guò)程以及每一過(guò)程都必須開(kāi)展的活動(dòng)都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素。2．質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)（1）質(zhì)量方針是由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布的該組織機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向。（2）質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目的。（2）質(zhì)量保證是質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量要求會(huì)得到滿(mǎn)足的信任。 組織（機(jī)構(gòu)）必須有效在實(shí)施質(zhì)量控制，在此基礎(chǔ)上才能提供質(zhì)量保證。4．有效性和效率（1）有效性是完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。（3）質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施。第一章 質(zhì)量體系審核第一章第三節(jié)（1）審核目的不同（2）委托方、受審方和審核方不同（3）審核員的注冊(cè)不同（4）審核計(jì)劃不同（5）審核內(nèi)容的多少不同（6）對(duì)糾正措施的態(tài)度不同結(jié)論用戶(hù)及其他相關(guān)方的需求和期望，質(zhì)量方針和目標(biāo)管理者代表負(fù)責(zé)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核員或外聘審核員第三方 在質(zhì)量體系審核中，審核員的“質(zhì)量”將直接影響到質(zhì)量管理體系的審核質(zhì)量，進(jìn)而影響到審核機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。為了達(dá)到這一目的，應(yīng)該對(duì)審核員提出相應(yīng)的要求，以確保審核工作的質(zhì)量。需接受有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書(shū)。第二節(jié)2．內(nèi)部審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)各階段的審核工作；協(xié)助選擇審核組的成員；制定審核計(jì)劃、起草工作文件、給審核組成員布置工作；代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸；及時(shí)向受審核方報(bào)告關(guān)鍵性的不合格（不符合）情況；報(bào)告審核過(guò)程中遇到的重大障礙；審核組長(zhǎng)有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作出最后的決定；清晰、明確地報(bào)告審核結(jié)果，不無(wú)故拖延。第二章 （4）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗(yàn)（測(cè)）、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)范以及ISO—9000族國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)； 內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求 考核部門(mén)1。,明確要求。提出內(nèi)審跟蹤審核 （3）合同要求；第一節(jié)4．跟蹤審核第一節(jié) （1）年度審核計(jì)劃 內(nèi)部審核策劃 為使內(nèi)審活動(dòng)正常有效地開(kāi)展，組織應(yīng)建立相適應(yīng)的內(nèi)審工作系統(tǒng)，主要是：　　建立審核組織第三章審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式。它主要目的是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系文件是否滿(mǎn)足審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則的要求，以確定受審方是否具備認(rèn)證條件。第三章第三節(jié)2．首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)堅(jiān)持一定的原則，以確保審核的成功。 不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合（不合格）項(xiàng)的陳述，是內(nèi)審報(bào)告的一部分，是內(nèi)審組提交給委托方或受審核方的正式文件。 現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束，末次會(huì)議是審核組、受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表。 審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項(xiàng)）