內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-免費閱讀
【正文】 第五十三條 原主辦部門職能調整的，規(guī)章維護工作由承接部門負責。第四十八條 主辦部門應根據(jù)經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務及管理事項變化情況對規(guī)章適時作出評價，并根據(jù)評價意見對規(guī)章進行及時修訂。第五節(jié) 其他規(guī)定第四十二條 總行級規(guī)章以總行文件形式發(fā)布，公布時應說明主辦部門、標明版本制定年度；涉及商業(yè)秘密的，還應標明密級及公布范圍。對不予采納的，應說明理由并由其分管領導同意后書面反饋審查部門。第三十條 在征詢意見過程中，主辦部門應將規(guī)章的合法合規(guī)性、實用性、可操作性、風險可控性以及員工權益等問題作重點提示。主辦部門根據(jù)調研論證情況，及時組織起草，形成制度草案。第三章 制定程序 第二十二條 規(guī)章的制定應按照準備、調研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進行。第十五條 支行風險管理部的合規(guī)管理崗承擔本支行規(guī)章制度的管理工作?？傂屑壱?guī)章適用于本行股東大會、董事會、監(jiān)事會、總行高級管理層及下屬委員會、所有分支機構、內(nèi)設部門及全體員工以及全行各項經(jīng)營管理活動。（一） 內(nèi)控管理大綱：向本行內(nèi)部和外部提供關于內(nèi)部控制體系的一致信息的文件，是本行內(nèi)部控制體系的綱領性文件；（二） 基本制度類：主要是對全行某一業(yè)務領域的經(jīng)營管理行為或重要管理活動所作的框架性安排和原則性要求，是效力層次最高的規(guī)章。 內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法文件編號： 版次號：A/0 第一章 總則 3第二章 職責與分工 6第三章 制定程序 8第一節(jié) 準備、論證及起草 8第二節(jié) 審查 11第三節(jié) 審批 12第四節(jié) 發(fā)布 13第五節(jié) 其他規(guī)定 14第四章 實施與監(jiān)督 14第五章 評價與維護 14第六章 附 則 16內(nèi)外部規(guī)章制度索引 17 第一章 總則第一條 為規(guī)范XX商業(yè)銀行(以下簡稱“本行”)內(nèi)部規(guī)章制度（以下簡稱“規(guī)章”）管理，提高規(guī)章編寫質量，建立科學、嚴謹且符合本行經(jīng)營管理和內(nèi)部控制要求的規(guī)章體系，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》和本行《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》、《XX商業(yè)銀行合規(guī)風險管理辦法》，制定本辦法。包括基本制度、基本政策；（三） 管理辦法類:主要是對某一項經(jīng)營管理行為或某一業(yè)務品種所作的具體規(guī)定，它必須符合基本制度的要求。支行級規(guī)章僅適用于該支行各分支機構、內(nèi)設部門和員工的管理活動。第十六條 有權審批人按照本辦法第三十七及第三十八條的規(guī)定負責權限內(nèi)規(guī)章的審批和簽發(fā)工作。第一節(jié) 準備、論證及起草第二十三條 準備。涉及多個部門的,應由行領導指定牽頭部門,組成項目組共同起草。第三十一條 凡規(guī)章內(nèi)容涉及多個部門的,主辦部門應組織會審。第三十六條 規(guī)章的審查的具體操作參見《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》。第四十三條 規(guī)章應按總行規(guī)定的編碼規(guī)則編號（附件1）。第四十九條
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