內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第五十三條 原主辦部門(mén)職能調(diào)整的，規(guī)章維護(hù)工作由承接部門(mén)負(fù)責(zé)。第四十八條 主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng)變化情況對(duì)規(guī)章適時(shí)作出評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)對(duì)規(guī)章進(jìn)行及時(shí)修訂。第五節(jié) 其他規(guī)定第四十二條 總行級(jí)規(guī)章以總行文件形式發(fā)布，公布時(shí)應(yīng)說(shuō)明主辦部門(mén)、標(biāo)明版本制定年度；涉及商業(yè)秘密的，還應(yīng)標(biāo)明密級(jí)及公布范圍。對(duì)不予采納的，應(yīng)說(shuō)明理由并由其分管領(lǐng)導(dǎo)同意后書(shū)面反饋審查部門(mén)。第三十條 在征詢意見(jiàn)過(guò)程中，主辦部門(mén)應(yīng)將規(guī)章的合法合規(guī)性、實(shí)用性、可操作性、風(fēng)險(xiǎn)可控性以及員工權(quán)益等問(wèn)題作重點(diǎn)提示。主辦部門(mén)根據(jù)調(diào)研論證情況，及時(shí)組織起草，形成制度草案。第三章 制定程序 第二十二條 規(guī)章的制定應(yīng)按照準(zhǔn)備、調(diào)研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進(jìn)行。第十五條 支行風(fēng)險(xiǎn)管理部的合規(guī)管理崗承擔(dān)本支行規(guī)章制度的管理工作?？傂屑?jí)規(guī)章適用于本行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總行高級(jí)管理層及下屬委員會(huì)、所有分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門(mén)及全體員工以及全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。（一） 內(nèi)控管理大綱：向本行內(nèi)部和外部提供關(guān)于內(nèi)部控制體系的一致信息的文件，是本行內(nèi)部控制體系的綱領(lǐng)性文件；（二） 基本制度類(lèi)：主要是對(duì)全行某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)管理行為或重要管理活動(dòng)所作的框架性安排和原則性要求，是效力層次最高的規(guī)章。 內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法文件編號(hào)： 版次號(hào)：A/0 第一章 總則 3第二章 職責(zé)與分工 6第三章 制定程序 8第一節(jié) 準(zhǔn)備、論證及起草 8第二節(jié) 審查 11第三節(jié) 審批 12第四節(jié) 發(fā)布 13第五節(jié) 其他規(guī)定 14第四章 實(shí)施與監(jiān)督 14第五章 評(píng)價(jià)與維護(hù) 14第六章 附 則 16內(nèi)外部規(guī)章制度索引 17 第一章 總則第一條 為規(guī)范XX商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱“本行”)內(nèi)部規(guī)章制度（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)章”）管理，提高規(guī)章編寫(xiě)質(zhì)量，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)且符合本行經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制要求的規(guī)章體系，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和本行《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》、《XX商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，制定本辦法。包括基本制度、基本政策；（三） 管理辦法類(lèi):主要是對(duì)某一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理行為或某一業(yè)務(wù)品種所作的具體規(guī)定，它必須符合基本制度的要求。支行級(jí)規(guī)章僅適用于該支行各分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門(mén)和員工的管理活動(dòng)。第十六條 有權(quán)審批人按照本辦法第三十七及第三十八條的規(guī)定負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)規(guī)章的審批和簽發(fā)工作。第一節(jié) 準(zhǔn)備、論證及起草第二十三條 準(zhǔn)備。涉及多個(gè)部門(mén)的,應(yīng)由行領(lǐng)導(dǎo)指定牽頭部門(mén),組成項(xiàng)目組共同起草。第三十一條 凡規(guī)章內(nèi)容涉及多個(gè)部門(mén)的,主辦部門(mén)應(yīng)組織會(huì)審。第三十六條 規(guī)章的審查的具體操作參見(jiàn)《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》。第四十三條 規(guī)章應(yīng)按總行規(guī)定的編碼規(guī)則編號(hào)（附件1）。第四十九條
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