【正文】 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 33 審核原則 ? 道德行為 :誠信、正直、保守秘密和謹慎； ? 公正表達：真實、準確地報告的義務(wù)； ? 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力； ? 獨立性：不帶偏見、無利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上； ? 基于證據(jù)的方法 ：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。 時間若有調(diào)整，以內(nèi)審通知為準。 ? 現(xiàn)場審核 ? 編寫審核報告 ? 糾正措施跟蹤 ? 編寫綜合報告：每年一次，匯總編寫出一份全面的審核報告，并分析評價整個體系的有效性。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 6 ：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果 ：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 審核發(fā)現(xiàn) 審核證據(jù) 審核準則 審核結(jié)論 所有審核發(fā)現(xiàn) 審核目的 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準則，或改進的機會。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 7 質(zhì)量 /環(huán)境管理體系審核 :可理解 “ 為獲得質(zhì)量 /環(huán)境管理體系活動和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù) ,并對其進行客觀地評價 ,以確定是否滿足質(zhì)量 /環(huán)境管理體系要求所進行的系統(tǒng)的獨立的并形成文件的過程 .” 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 8 培訓內(nèi)容 ? 管理體系審核概論 ? 審核與管理體系審核定義 ? 管理體系審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的時間和頻次 ? 管理體系審核的范圍 ? 審核的依據(jù) /準則 ? 審核的順序 ? 管理體系審核 ? 內(nèi)審的準備 ? 內(nèi)審實施 ? 糾正措施 ? 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報告 ? 內(nèi)審和外審的比較 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 9 質(zhì)量 /環(huán)境管理體系審核的分類 ? 第一方審核：內(nèi)部審核，審核的審核方是來自于組織的內(nèi)部 ? 第二方審核：外部審核，審核的審核方是來自于組織的相關(guān)方，其中最常見的是客戶 ? 第三方審核：外部審核，是獨立于第一方和第二方之外的一個經(jīng)過注冊的、公正的、能勝任的審核機構(gòu)所進行的審核。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 24 培訓內(nèi)容 ? 管理體系審核概論 ? 審核與管理體系審核定義 ? 管理體系審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的時間和頻次 ? 管理體系審核的范圍 ? 審核的依據(jù) /準則 ? 審核的順序 ? 管理體系審核 ? 內(nèi)審的策劃 ? 內(nèi)審實施 ? 糾正措施 ? 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報告 ? 內(nèi)審和外審的比較 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 25 內(nèi)審的準備工作大致有下列內(nèi)容： ? 制訂年度審核計劃 ? 制訂審核計劃 ? 組成審核組 ? 收集并審閱有關(guān)文件 ? 編制檢查表 ? 通知受審部門并約定具體審核時間 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 26 制訂年度審核計劃 ? 考慮部門的重要性和以往審核過程中存在的問題； ? 確定審核的方法：滾動、集中、按部門、按過程、不同體系分別進行或同時進行； ? 編制審核的年度計劃，可不同體系分別或一起編制； ? 在編制年度管理體系審核計劃時，可包括內(nèi)審、管理評審和外審的總體安排。 ●為內(nèi)審時間，◆為管理評審時間，○為環(huán)境標志產(chǎn)品部 門月 份2 0 0 8 年管理體系審核計劃 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 29 制訂審核計劃 ? 確定審核的目的和范圍； ? 根據(jù)審核方案確定審核的方法； ? 根據(jù)審核人員的能力和數(shù)量進行分組； ? 確定審核的日程安排； ? 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作 ； ? 根據(jù)管理體系的 職能分工 確定審核的條款。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 34 二 . 組成審核組 內(nèi)審前 ,管理者代表任命審核組長與審核組 具體職責 ? 組員職責 : ? 編寫檢查表 ? 執(zhí)行審核并形成文件 ? 報告審核結(jié)果 ? 跟蹤并驗證糾正措施 ? 組長職責 ? 協(xié)助選擇審核組成員 ? 制定審核計劃 ? 提交審核報告 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 35 ? 對管理體系運行起監(jiān)督作用 ? 對體系的保持和改進起參謀作用 ? 第二 ,三方審核時內(nèi)外接口的作用 ? 在體系有效實施方面起帶頭作用 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 36 三 .收集文件 ? 重點收集與受審部門體系活動有關(guān)的程序文件 ,作業(yè)指導書 ? 外來標準 ,文件的有效性 ? 重點記錄的預審 ? 調(diào)閱重要過程作業(yè)指導書 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 37 1)過程檢查表 2)部門檢查表 檢查表示例 四 .編寫檢查表 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 38 ? 始終保持審核目的。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 32 組別 審核員 審核部門 審核時間 審核主要內(nèi)容 1 雷奕 、 楊先山 總經(jīng)辦 10 月 23 日 法律法規(guī)收集、評價 ，外來文件控制 2 荊建功、 吳倩倩 人資部 10 月 24 日 公司方針、部門目標、部門職責；人員 錄用、異動控制，培訓管理、員工檔案管理 3 徐順利 、 沈吉坤 行政部 10 月 23 日 垃圾分類管理，回收與廢物處置，環(huán)境 因素識別和控制 ，辦公設(shè)施管理、車輛管理、安全管理 4 趙海霞 、 冼有良 IT 部 10 月 24 日 IT 設(shè)備的控制，廢棄物的處置 5 安海云、劉麗珍 采購部 10 月 24 日 供應(yīng)商選擇與評估、供應(yīng)商檔案、原料 與輔料采購控制 6 林周寧、 鐘潔 質(zhì)量部 10 月 25 日 原料與輔料檢驗 ，產(chǎn)品監(jiān)視和測量， 產(chǎn)品環(huán)境行為控制，環(huán)境因素識別和控制 ，不合格品控制，監(jiān)視測量儀器的管理，顧 客投訴，退貨控制 ，公司的方針、環(huán)境目標、指標完成情況，排放達標情況 7 黃澤波、唐方華 工程部 10 月 26 日 設(shè)備控制，安全管理，環(huán)境因素識別和 控制，排放達標 情況 ，危險品管理 8 曹澤文、 劉合亮 生產(chǎn)部 10 月 25 日 生產(chǎn)過程控制、污染物排放的控制，生 產(chǎn)固廢處理，環(huán)境因素識別和控制 9 黃小洋、吳勇進 生產(chǎn)計劃組 10 月 26 日 采購、生產(chǎn)計劃控制 10 畢小國、 徐明全 儲運部 10 月 23