【正文】 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》 六、 記錄 文件 和資料 清單 文件更改申請(qǐng)單 文件更改通知單 外來(lái)文件登記表 文件評(píng)審記錄 文件發(fā)放登記表 9 記錄控制程序 一、 目的 對(duì) 能源管理 活動(dòng)過(guò)程中的記錄進(jìn)行控制，以提供符合要求和體系有效運(yùn)行的證據(jù)。 能源管理 記錄的填寫人員，對(duì)記錄的數(shù)據(jù)，文字負(fù)責(zé)。 能源 管理 記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。 各單位要制定本單位 能源 管理 記錄清單 ， 內(nèi)容包括記錄名稱、記錄編號(hào)和保存期等。 部分 能源管理 記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時(shí)按規(guī)定執(zhí)行。 二、適用范圍 適用于 礦井 各用能單位活動(dòng)、產(chǎn)品 和 服務(wù)中的能源因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制。 四、 工作程序 ㈠ 能源因素的識(shí)別 能源因素的識(shí)別范圍： ⑴對(duì)能源流轉(zhuǎn)全過(guò)程分專業(yè)、分系統(tǒng)進(jìn)行識(shí)別，并細(xì)化用能系統(tǒng)及其過(guò)程和環(huán)節(jié)的能源消 耗，包括已納入計(jì)劃的或新開發(fā)的產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)。 12 ⑵ 環(huán)?？萍贾行膶?duì)各單位識(shí)別的能源因 素調(diào)查表進(jìn)行匯總。 系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際分專業(yè)、分系統(tǒng)對(duì)能源利用情況進(jìn)行分類辨識(shí)。 環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)過(guò)程中的方向，將其劃分為購(gòu)入儲(chǔ)存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用、余熱余能回收再利用等環(huán)節(jié)。根據(jù)我礦實(shí)際，大型用能設(shè)備、重點(diǎn)耗能工序、能源利用監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)的環(huán)節(jié)等都應(yīng)納入重 要 能源因素中。 A、法律法規(guī)符合性：能源利用符合法律法規(guī)要求得 1分；基本符合法律法規(guī)要求得 3 分；不符合法 律法規(guī)要求得 5 分。 E、 判定 重要 用 能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)特征、運(yùn)行時(shí)效等為依據(jù)，判 定 各 能源因素 相關(guān) 用 能部 位 或 環(huán)節(jié)的重要性。 H、能源控制難易程度： 對(duì)能源因素 控制措施的難易程度 進(jìn)行分析 ，容易 控制 得 1 分，適中得 3 分，困難得 5 分。 各單位 按上述方法對(duì)能源因 素進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，確定出重要能源因素，編制《 重要 能源因素登記表》，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。 重要能源因素相關(guān) 的 系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備在其運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)對(duì)運(yùn) 行情況做 出 點(diǎn)檢記錄 、 運(yùn)行參數(shù)記錄 和檢查檢修 記錄。 ㈣ 能源因素更新 當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)： ⑴ 用能系統(tǒng)變化時(shí)； ⑵ 法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時(shí)； ⑶ 外部節(jié)能技術(shù)、設(shè)備或經(jīng) 驗(yàn)方法適用時(shí)。 ㈤ 能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員依據(jù)重要能源因素及相關(guān) 能源基準(zhǔn) ，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)以及能源管理方案。 三、 職責(zé) 最高管理者負(fù)責(zé) 礦井 能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo) 和管理方案 的審批 。 機(jī)電運(yùn)營(yíng) 部負(fù)責(zé) 電力目標(biāo)的分解、 計(jì)量和統(tǒng)計(jì) 。 四、工作程序 ㈠ 能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制定要求 17 能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的制定應(yīng)當(dāng)以國(guó)家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口號(hào)為宗旨，依照集團(tuán)公司下發(fā)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書任務(wù)，遵守法規(guī)和持 續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾。 ㈡ 能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定依據(jù) 國(guó)家有關(guān)政策、法律和法規(guī)要求； 國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)向； 礦井 能源方針及目前的管理、技術(shù)狀況； 重要能源因素識(shí)別和評(píng)價(jià)及控制的狀況； 集團(tuán)公司下達(dá)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任 書任務(wù)； 相關(guān)方對(duì)能源的要求。 各單位依據(jù)礦發(fā)文件制定本單位目標(biāo)、指標(biāo)， 并提出針對(duì)性的措施，根據(jù)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)現(xiàn)狀和條件制定具體的能源管理方案 ，在管理方案中應(yīng)明確實(shí)施的技術(shù)方案、責(zé)任單位、投入資金和完成時(shí)間等。 經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)上網(wǎng)發(fā)布。 環(huán)?？萍贾行?每季度 跟蹤檢查能源管理體系 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的完成情況，對(duì)不符合項(xiàng)按《不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行實(shí)施改進(jìn)措施。 各單位應(yīng)每月對(duì)本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的適宜性予以評(píng)審。 ㈥ 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理過(guò)程中的記錄由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)保管和歸檔，保管要求和期限執(zhí)行《記錄控制程序》的規(guī) 定。 生產(chǎn) 礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé) 礦井 生產(chǎn) 過(guò)程 采、掘、機(jī)、運(yùn)、通等用能 平衡工作 。 經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé) 礦井 用油的采購(gòu)、計(jì)量與考核。 煤炭的開采由采掘單位按照作業(yè)規(guī)程施工。 ⑷ 采取以矸換煤 的 方式 ，做到矸石不升井。 ⑷ 選煤廠 揀選 膠帶運(yùn)輸機(jī)上的矸石、鐵器等臟雜物。 ⑷ 各單位在增加用電設(shè)備時(shí)，必須經(jīng)機(jī)電運(yùn)營(yíng)部審批同意，辦理增容手續(xù)，并按機(jī)電運(yùn)營(yíng)部供電設(shè)計(jì)方案接電、用電、安裝計(jì)量裝置，杜絕私自亂接電。 ⑻ 各單位加強(qiáng)主要用電設(shè)備的管理和維修，主要耗電設(shè)備應(yīng)定期檢修； 22 運(yùn)轉(zhuǎn)中的主要用能設(shè)備 性能指標(biāo)應(yīng)符合節(jié)能考核要求，并確保設(shè)備完好和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。 ⑵ 對(duì)各單位的用電量 進(jìn)行計(jì)量考核 ，做好電能消耗統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)供電系統(tǒng)運(yùn)行參數(shù)和記錄分析核算 ，對(duì)超電耗能指標(biāo)的設(shè)備和系統(tǒng)，提出整改意見。 辦公照明的管理控制 ⑴ 全礦各個(gè)辦公室、辦公樓走廊、倉(cāng)庫(kù)、加工車間及廠房，必須做到人走燈滅。 ㈢ 柴 油 管理控制 柴 油的采購(gòu)計(jì)劃由煤質(zhì)科制定，經(jīng)營(yíng)管理部審批。 嚴(yán)格控制各進(jìn)水門的管理，對(duì)浴池、淋浴池和洗衣房等用水場(chǎng)所及時(shí)關(guān)閉各進(jìn)水管道，浴 池灌滿后要立即關(guān)閉水門。 機(jī)電運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)礦井電力 用能 的監(jiān)視和測(cè)量 ，負(fù)責(zé)委托上級(jí)部門對(duì)用能系統(tǒng)及設(shè)備進(jìn)行定期檢測(cè)。 最高管理者 每年主持管理評(píng)審，對(duì)能源管理方針及體系的有效性，適宜性，充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 當(dāng)有關(guān)單位和部門發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)修訂 能源 管理方案，確保方案 25 落實(shí)到相關(guān)部門、崗位。 機(jī)電運(yùn)營(yíng)部 、生產(chǎn)技術(shù)部 等單位在設(shè)備 選型 時(shí)，應(yīng)優(yōu)先采用高 效低耗 的設(shè)備， 提高能源利用率 。檢修人員定期檢修和巡回檢查， 確保用能 設(shè)備、 設(shè)施的正常 、高效 運(yùn)轉(zhuǎn)。 ㈥ 監(jiān)視和測(cè)量裝置 監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置 ⑴ 根據(jù)能源狀況的需求，各相關(guān)單位配置 適宜 的監(jiān)視和測(cè)量裝置。 監(jiān)視和測(cè)量裝置分類管理 環(huán)?？萍贾行母鶕?jù)監(jiān)視和測(cè)量裝置在生產(chǎn)過(guò)程中 所起的作用，依次分 26 為強(qiáng)檢和非強(qiáng)檢兩類，并建立臺(tái)帳，標(biāo)明合格證書號(hào)、設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、廠家、編號(hào)、檢定周期、測(cè)量范圍、精度等級(jí)、檢定部門等。 (2)在用監(jiān)視和測(cè)量裝置按其使用性質(zhì)和強(qiáng)檢、非強(qiáng)檢分類管理辦法確定確認(rèn)檢定周期。 ㈦ 運(yùn)行控制監(jiān)測(cè) 各責(zé)任單位 對(duì)所需監(jiān)測(cè)和測(cè)量的參數(shù)、指標(biāo)及頻率實(shí)施控制。 對(duì)相關(guān)方要求監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目 (1)所監(jiān)測(cè)的設(shè)備、材料與 礦井 監(jiān)測(cè)的設(shè)備、材料的控制要求一致。 ㈨ 監(jiān) 測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)在監(jiān)測(cè)完后出具監(jiān)測(cè) 記錄、 報(bào) 告（或證件），并由負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)的部門或單位建檔保存。 各相關(guān)單位將評(píng)價(jià)結(jié)果上報(bào) 環(huán)保 科技中心。 三、 職責(zé) 人力資源部 負(fù)責(zé) 編制《能源管理崗位任職要求》，并對(duì) 各部門工作人員能力和意識(shí) 進(jìn)行確認(rèn) 。 對(duì)不同層次的工作人員，還應(yīng)進(jìn)行以下教育與培訓(xùn)： 對(duì)高層管理者，應(yīng)提高其節(jié)約資源作為基本國(guó)策的認(rèn)識(shí)，獲得其對(duì)礦井 能源方針的承諾 ， 并保持與能源方針的一致性；了解有關(guān)的能源法律、法規(guī)， 了解重要能源因素及目標(biāo)、指標(biāo)。 對(duì)能源管理體系內(nèi)審員， 不斷提高 《能源管理 體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)、能源法律法規(guī)、能源管理體系文件的了解， 并 進(jìn)行礦井 能源因素 識(shí)別 、 評(píng)價(jià) 及 能源管理體系審核 、法律法規(guī) 等 知識(shí) 的 重點(diǎn)培訓(xùn) 。 ㈢ 培訓(xùn)的實(shí)施 各部門根據(jù)能源培訓(xùn)計(jì)劃，組織培訓(xùn)對(duì)象進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)并考核，作好培訓(xùn)記錄。 能源管理體系內(nèi)審員，必須由具有資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。 30 黨群工作部 和 環(huán)?？萍贾行?每年 組織 節(jié)能宣傳周期間 的 各類宣傳活動(dòng)，動(dòng)員全體員工廣泛參與節(jié)能公益活動(dòng)。 能源管理體系內(nèi)審員的培訓(xùn)，以具有資格的機(jī)構(gòu)核發(fā)的資格證明為依據(jù)，由 環(huán)?？萍贾行?認(rèn)定。 五、 相關(guān)文件 《各崗位能源管理人員任職要求》 《學(xué)習(xí)制度》 六、 相關(guān)記錄 《年度培訓(xùn)計(jì)劃》 《部門培訓(xùn)計(jì)劃》 《簽到表》 《考核結(jié)果》 31 信息交流與溝通控制程序 一、 目的 為確保能源管理信息在 礦井 內(nèi)外 及時(shí)、暢通、有效的傳輸、交流，特制定本程序。 四、工作 程序 ㈠ 定義 內(nèi)部信息是指部門間的日常聯(lián)絡(luò)、指令、常規(guī)報(bào)表、各種信息通報(bào)、各部門間的行文等。外部信息具體包括： ⑴ 法律法規(guī)及其他要求； 32 ⑵ 相關(guān)方的要求； ⑶ 與能源有關(guān)的其他信息（節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品等）。各部門之間能源管理信息的溝通、聯(lián)絡(luò)、答復(fù)采用《信息與溝通記錄》或相應(yīng)記錄作為接口。 ⑸ 環(huán)?？萍贾行?每季度進(jìn)行一次關(guān)于目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理方案實(shí)施情況以及運(yùn)行控制情況的檢查，向能源管理負(fù)責(zé)人匯報(bào)檢查結(jié)果，并通報(bào)給相關(guān)部門。具體要求參見《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 控制 程序》。各部門采取定期和不定期的走訪、電話、傳真保持與相關(guān)方的聯(lián)系，以獲得相關(guān)方對(duì) 礦井 的要求、期望等信息。如發(fā)現(xiàn)較大、重大問題，應(yīng)向能源管理負(fù)責(zé)人報(bào)告；能源管理負(fù)責(zé)人對(duì)接收的報(bào)告可直接批復(fù)處理意見，或指示召開會(huì)議研究決定處理意見。 ⑶ 向相關(guān)方傳達(dá)信息 A 向相關(guān)方傳達(dá)的信息包括 礦井 及其各部門對(duì)相關(guān)方的能源管理要求的反饋。對(duì)外宣傳的材料 34 由 黨群工作部 會(huì)同 環(huán)?？萍贾行?及相關(guān)部門編寫，形式可以是書面、電子媒介、宣傳廣告等。 ⑵ 內(nèi)部能源信息交流的記錄，由各有關(guān)部 門負(fù)責(zé)整理、