【正文】 管理 記錄要做到齊全、完整、準(zhǔn)確、字跡清晰、填寫規(guī)范、注明日期，并由填寫人簽字。 三、 職責(zé) 環(huán)?？萍贾行?負(fù)責(zé)與體系 運(yùn)行 相關(guān)記錄的 監(jiān)督 、 檢查 和 管理。 如出現(xiàn)特殊情況時(shí)隨時(shí) 對(duì)文件 進(jìn)行評(píng)審，以評(píng)價(jià)體系文件運(yùn)行的充 8 分性和適 用 性。 管理手冊(cè)、程序文件被批準(zhǔn)后，文件原稿 由 環(huán)保科技中心 統(tǒng)一歸檔。 電子版本的 受控文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、編號(hào)登記管理； 需臨時(shí)借閱文件的人員，要辦理文件借閱手續(xù)，按期歸還。對(duì)由于法律或其他原因需作資料 參考 的作 廢文件 ， 應(yīng) 報(bào)認(rèn)證辦公室批準(zhǔn)后，并 標(biāo) 識(shí)清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件資料按檔案有關(guān)規(guī)定執(zhí)行） 。 ㈥ 文件的 會(huì)簽 程序文件的 會(huì)簽，由環(huán)保科技中心組織相關(guān)部門以會(huì)議的方式會(huì)審后簽字。受控文件清單應(yīng)有現(xiàn)行有效狀態(tài)欄，版次用“ A、 B、 C??” 表示，修改次數(shù)用 “ 0、 3??” 表示。第三層文件，列全編號(hào)、發(fā)放號(hào)、數(shù)量等標(biāo)識(shí)；對(duì)外來(lái)文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。 第三層文件 由各單位 編寫 ， 經(jīng) 單位負(fù)責(zé)人 或分管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)后實(shí)施。 第三層文件 是程序文件的支持性文件 ，是 除 能源 管 理 手冊(cè)、 能源 程序文件以外的其他 控制 管理 作業(yè) 文件 。 ㈢各單位負(fù)責(zé)本職能范圍內(nèi)第三層文件的編制和控制。 2 目 錄 序號(hào) 編 號(hào) 程 序 名 稱 頁(yè)號(hào) 受控狀態(tài) 1 XM/NYGLCX01 文件和資料控制程序 5 2 XM/NYGLCX02 記錄控制程序 10 3 XM/NYGLCX03 能源因素識(shí)別 與 評(píng)價(jià)控制程序 12 4 XM/NYGLCX04 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序 17 5 XM/NYGLCX05 能源管理控制程序 21 6 XM/NYGLCX06 監(jiān)視和測(cè)量控制程序 25 7 XM/NYGLCX07 能力、意識(shí)與培訓(xùn)控制程序 29 8 XM/NYGLCX08 信息交流與溝通控制程序 32 9 XM/NYGLCX09 法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 36 10 XM/NYGLCX10 能源采購(gòu)控制程序 40 11 XM/NYGLCX11 設(shè)備、設(shè)施采購(gòu)管理控制程序 43 12 XM/NYGLCX12 應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序 48 13 XM/NYGLCX13 內(nèi)部審核控制程序 52 14 XM/NYGLCX14 不符合、糾正和預(yù)防措 施控制程序 56 15 XM/NYGLCX15 管理評(píng)審控制程序 61 3 修 改 記 錄 序號(hào) 程序號(hào) 修 改 內(nèi) 容 修改人 通知單編號(hào) 修改日期 4 文件和資料控制程 序 一、 目的 控制 礦井 能源 管理體系 相 關(guān)的文件和資料，確保各有關(guān)場(chǎng)所使用有效的版本 ，為 能源 管理體系的有效運(yùn)行提供可靠的保證。 標(biāo)桿：用能單位參照比對(duì)的、同行業(yè)同類型活動(dòng)可得的最佳能源利用水平。 目標(biāo)：用能單位所要實(shí)現(xiàn)的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。 用能單位：消耗能源的獨(dú)立核算單位或其中具有自身職能和行政管理的一部分。 能源因素：在用能單位運(yùn)營(yíng)全過程中，對(duì)能源消耗和能源利用效率有影響的過程和環(huán)節(jié)。 指標(biāo)：為實(shí)現(xiàn)部分或全部目標(biāo)而設(shè)定的、量化的、可測(cè)量的績(jī)效要求。 能源管理績(jī)效：用能單位實(shí)施能源管理活動(dòng)所取得的可測(cè)量的結(jié)果。 二、 適用范圍 適用于 能源 體系文件和資料的管理與控制。 四、 工作程序 ㈠ 工作流程 編制 批準(zhǔn) 發(fā)布 實(shí)施 更 改 換版 評(píng)審 ㈡ 文件的分類 能源 管理體系文件分為三個(gè)層次： ⑴ 能源 管理 手冊(cè)； ⑵ 能源 程序文件； ⑶第 三層文件 。 有關(guān) 能源 法律法規(guī)等外來(lái)文件的控制，按 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》 執(zhí)行。涉及其他部門 /單位共用或全礦使用的文件 ,由礦分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實(shí)施。 文件編號(hào)具體按以下執(zhí)行： ⑴ 能源 管理手冊(cè)的文件 編號(hào) ： XM/NYGLSC— 2021A 注： XM —— XX集團(tuán) XX煤礦 NYGLSC —— 能源 管理手冊(cè) 2021—— 年代號(hào) A —— 版本號(hào)（用 A、 B、 C、 ?? ） ⑵ 能源 程序文件的文件 編 號(hào)： XM/NYGLCX— XX 注： XM —— XX集團(tuán) XX 煤礦 NYGLCX—— 能源 管理程序文件 XX —— 程序文件序號(hào) ⑶第三層文件編 號(hào) (礦發(fā)文件、外來(lái)文件除外 )： NYTWJ— SS— 注： NYTWJ —— 第三層 體 系 文件 SS —— 單位 /部門編號(hào) —— 序號(hào)（用 0 0 0 ?? 表示） 6 能源 管理手冊(cè)發(fā)放范圍由 最高管理者 批準(zhǔn)， 能源 程序文件的發(fā)放范圍 由 能源管理負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)， 其他文件 發(fā)放范圍由各單位領(lǐng)導(dǎo) 或分管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)。 ㈤ 文件的更改 文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改部門填寫文件更改申請(qǐng)單，寫明更改前及更改后條款、內(nèi)容，并說明更改理由，文件更改的審批由原審批部門負(fù)責(zé)，若指定其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。 ㈦ 文件的換版和作廢 文件更改次數(shù)較多 ，修改版面達(dá)到整個(gè)文件的 1/3時(shí)，應(yīng) 進(jìn)行換版 。 作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。 當(dāng)文件丟失時(shí)，文件使用人必須作出說明，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，補(bǔ)發(fā)新文件并做好記錄 。 ㈨文件的評(píng)審 內(nèi)部審核前環(huán)?？萍贾行募跋嚓P(guān)部門內(nèi)審員首先對(duì)體系文件進(jìn)行評(píng)審，并提出修改意見，以確保文件的適用性 。 對(duì)評(píng)審后需要更改的文件按文件更改規(guī)定執(zhí)行 。 各 用能 單位 負(fù)責(zé)本單位各類 能源管理 記錄的編制、填寫、收集、整理 、歸檔 和保存管理。 能源 管理 記錄的填寫不得隨意更改，填寫人如 因 筆誤 而 更改時(shí)，須 10 劃改并在更改處簽字，并對(duì)更改 內(nèi)容 負(fù)責(zé)。 ㈤ 能源 管理 記錄的保存期由各編制單位根據(jù) 能源 記錄重要程度或使用場(chǎng)所不同，確定保存期限。 ㈦ 能源 管理 記錄的歸檔和處理 各 用能 單位根據(jù)體系運(yùn)行需要將記錄及時(shí)歸檔 ，歸檔記錄要存放在資料櫥中，防止損壞和丟失。 五、 相關(guān)文件 《文件和資料的控制程序》 六、 記錄 記錄清單 記錄處理審批單 11 記錄查閱記錄 能源因素 識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序 一、目的 持續(xù)識(shí)別 礦井 用能單位活動(dòng)、產(chǎn)品 和 服務(wù)中存在的能源因素，并 進(jìn)行評(píng)價(jià)且確定出重要能源因素，對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)管理和控制。 環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)組織對(duì)能源因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定重要能源因素 ， 對(duì)能源因素和確定出的重要能源因素進(jìn)行匯總與更新。 能源因素的識(shí)別步驟 ⑴ 各 用能 單位按照本單位耗能 狀況 ，分系統(tǒng)進(jìn)行能源因素識(shí)別，并對(duì)能源因素進(jìn)行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進(jìn)等方面進(jìn)行詳細(xì)分析，最后對(duì) 其是否屬于重要能源因素進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，及時(shí)報(bào)送環(huán)保科技中心。 能源因素的識(shí)別方法 對(duì)于能源因素的識(shí)別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相結(jié)合的方式進(jìn)行識(shí) 別 。 流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個(gè)生產(chǎn)工序、輔助、附屬和其它用能過程進(jìn)行識(shí) 別 ，每一個(gè)過程當(dāng)中的能源消耗種類可能是單一的也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。 ⑵ 針對(duì)已劃分的系統(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)，采 用簡(jiǎn)單調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、經(jīng)驗(yàn)分析等方法，各 用 能單位 將 節(jié)能 潛力大 、 耗能量較大的能源因素直接判斷確定為重要能源因素。 定量評(píng)價(jià)法 我礦各用能單位根據(jù)常用的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)能源因素進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，確定出重要能源因素。 D、能源利用影響范圍：影響較小得 1分，局部影響得 3分，系統(tǒng)全局影響得 5 分。 G、 用 能管理制度完善性：管理制度標(biāo)準(zhǔn)完善得 1分，不健全得 3分，無(wú)管理制度及標(biāo)準(zhǔn)得 5 分。 14 b、當(dāng) A 或 B 或 D 或 E 或 H 或 I得分為 5分時(shí)判斷為重要能源因素。 包括 運(yùn)行時(shí)間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗設(shè)施設(shè)備運(yùn)行參數(shù) (風(fēng)機(jī)風(fēng)量、風(fēng)壓、蒸汽和水的壓力、流量 等 )。 根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點(diǎn)，各用能單位可采用及時(shí)監(jiān)控、分析和記錄的形式對(duì)重要能源因素進(jìn)行控制，以便重要能源 利用情況發(fā)生改變時(shí)及時(shí)響應(yīng)并采取措施。 15 對(duì)于更新了的能源因素， 環(huán)?？萍贾行?應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定是否為重要能源因素。 二、 適用范圍 適用于 礦井 對(duì)各單位 能源管理體系 目標(biāo)、指標(biāo) 和管理方案 的制定、實(shí)施、評(píng)審和控制管理。 黨群 工作 部負(fù)責(zé)能源管理體系 目標(biāo) 、 指標(biāo) 和管理方案 的宣傳工作。 其他各相關(guān)單位負(fù)責(zé)按規(guī)定確定本單位的能源 目標(biāo) 、 指標(biāo) 和管理方案 及其實(shí)施， 并按規(guī)定進(jìn)行檢查 、 考核 ，以確保 礦井 能源 管理體系 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 針對(duì)能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施，制定控制措施或管理方案。 環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)將批準(zhǔn)后的能