【正文】 高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度。XX部目前所有存量客戶(hù)的資料和交易記錄都嚴(yán)格按相關(guān)法規(guī)進(jìn)行保存，保存的客戶(hù)身份資料包括：（1）個(gè)人客戶(hù)的身份證件復(fù)印件，結(jié)算賬戶(hù)復(fù)印件，結(jié)算賬戶(hù)復(fù)印件，個(gè)人正面影象資料和身份證掃描件的電子文檔。這些資料絕大部分都有公司總部統(tǒng)一保管。（四）大額和可疑交易報(bào)告。XX部處理本部門(mén)的日常可疑交易信息報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送公司合規(guī)與法律事務(wù)部，以及當(dāng)?shù)厝诵?。公司總部同時(shí)修改了開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)流程，增加開(kāi)戶(hù)時(shí)對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，包括：（1）驗(yàn)證自然人客戶(hù)的身份證件中的居住地址、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話(huà)是否為同一地區(qū)，對(duì)明顯存在差異且無(wú)合理理由的客戶(hù)，核實(shí)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)動(dòng)機(jī)，了解開(kāi)戶(hù)人是否為賬戶(hù)的實(shí)際控制人，對(duì)存在明顯可疑的客戶(hù)，要提高洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或是不予辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；（2）機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)要求填寫(xiě)客戶(hù)的實(shí)際控制人信息；（3）開(kāi)戶(hù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)人員要求現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證客戶(hù)的聯(lián)系電話(huà)是否為本人所使用。為了讓廣大投資者了解反洗錢(qián)工作的重要性，我營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了形式多樣的宣傳活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛宣傳橫幅、張貼海報(bào)、派發(fā)宣傳手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)解答群眾疑問(wèn)、舉行培訓(xùn)會(huì)議、通過(guò)微信公眾號(hào)、短信和客戶(hù)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的寄回宣傳反洗錢(qián)的工作開(kāi)展。營(yíng)業(yè)部將反洗錢(qián)培訓(xùn)納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，在201X年共組織參與進(jìn)行培訓(xùn)七次，進(jìn)行考試一次。在201X年為《反洗錢(qián)法》頒布實(shí)施十周年，本機(jī)構(gòu)特別以此為主題進(jìn)行了一次培訓(xùn)學(xué)習(xí)。依據(jù)《XX期貨有限公司內(nèi)部稽核制度》、《XX期貨有限公司反洗錢(qián)工作管理制度》XX期貨有限公司對(duì)各分支機(jī)構(gòu)和海外機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和提出的建議，全部進(jìn)行整改，根據(jù)公司崗位職責(zé)及人員管理制度追究其責(zé)任，針對(duì)整改情況進(jìn)行辦公系統(tǒng)上報(bào)。本年度XX部沒(méi)發(fā)生過(guò)協(xié)助人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)行政調(diào)查的情況。本年度，XX部未接受人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)談話(huà)、監(jiān)管走訪(fǎng)等日常監(jiān)管。在諸多營(yíng)業(yè)部的反映要求下，公司總部研究開(kāi)發(fā)了適合期貨行業(yè)及公司業(yè)務(wù)實(shí)際需要的反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估和可疑交易報(bào)告的監(jiān)測(cè)評(píng)估模型，通過(guò)本行業(yè)可能被犯罪分子利用的洗錢(qián)渠道和方式，通過(guò)挖掘數(shù)據(jù)，建立指標(biāo)、參數(shù)等方式建立了幾個(gè)可疑交易場(chǎng)景模型來(lái)分析、監(jiān)測(cè)客戶(hù)的異常交易。內(nèi)控機(jī)制的不健全，洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有待加強(qiáng)，客戶(hù)分類(lèi)管理有待提高，客戶(hù)身份識(shí)別需嚴(yán)格落實(shí)，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有待加強(qiáng)，可疑交易分析工作流于形式。嚴(yán)格落實(shí)客戶(hù)身份識(shí)別制度，特別是法人客戶(hù)的相關(guān)信息資料。填報(bào)日期：201X年X月XX日審閱人：第二篇：期貨公司營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)自查報(bào)告檢查結(jié)果：整體工作情況：各崗位工作人員均能堅(jiān)持落實(shí)反洗錢(qián)規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢(qián)工作要求。營(yíng)業(yè)部本季度中，共新增客戶(hù)6個(gè)，全部屬于低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)客戶(hù)，中風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)0個(gè)，高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)客戶(hù)0個(gè)。三、可疑交易報(bào)告營(yíng)業(yè)部風(fēng)控人員對(duì)本季度的客戶(hù)交易情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營(yíng)業(yè)部客戶(hù)有可疑交易。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：檢查人員簽名：各崗位工作人員簽名：第三篇：某某期貨有限公司武漢營(yíng)業(yè)部報(bào)告某某期貨有限公司武漢營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)****報(bào)告中國(guó)人民銀行武漢分行：按照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將本營(yíng)業(yè)部上一反洗錢(qián)工作情況報(bào)告如下：一、反洗錢(qián)工作整體情況及機(jī)構(gòu)概況根據(jù)公司“反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部各部門(mén)、營(yíng)業(yè)部”的三級(jí)反洗錢(qián)工作體系，反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司反洗錢(qián)制度的有效實(shí)施，公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部為反洗錢(qián)主管部門(mén)，營(yíng)業(yè)部配合總部的各項(xiàng)反洗錢(qián)工作。****年本營(yíng)業(yè)部不存在高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)以及大額和可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)事件和案件等情況。（二）機(jī)制設(shè)臵情況我公司反洗錢(qián)組織架構(gòu)是自上而下統(tǒng)一管理，公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部為反洗錢(qián)主管部門(mén)，營(yíng)業(yè)部設(shè)立反洗錢(qián)小組配合總部及當(dāng)?shù)厝诵械母黜?xiàng)反洗錢(qián)工作。公司利用CRM系統(tǒng)進(jìn)行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，大大提高了客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。對(duì)于身份識(shí)別證件過(guò)期的客戶(hù)，公司運(yùn)營(yíng)總部定期將客戶(hù)名單發(fā)送至營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)管理崗立即聯(lián)系客戶(hù)，限期將客戶(hù)的身份資料進(jìn)行完善，對(duì)沒(méi)有及時(shí)完善客戶(hù)身份資料的，公司運(yùn)營(yíng)總部將凍結(jié)帳戶(hù)限制其開(kāi)倉(cāng)及出入金。公司將高危類(lèi)和可疑類(lèi)的客戶(hù)列入重點(diǎn)監(jiān)控名單，由公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部及運(yùn)營(yíng)總部負(fù)責(zé)客戶(hù)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理，營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)員通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)協(xié)助總部實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，一旦發(fā)生異常營(yíng)業(yè)部及時(shí)上報(bào)，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部進(jìn)行甄別和排查。我營(yíng)業(yè)部按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，對(duì)客戶(hù)建立賬戶(hù)時(shí)簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、身份證復(fù)印件、重新識(shí)別客戶(hù)身份資料進(jìn)行妥善保存，對(duì)相關(guān)資料均要求保存20年以上，便于反洗錢(qián)調(diào)查和監(jiān)督管理。（五）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的針對(duì)性措施。（六）開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳情況。（七）組織反洗錢(qián)培訓(xùn)情況。（八）自主管理、檢查與審計(jì)今年3月底，公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部對(duì)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行了常規(guī)審計(jì)，包括抽查合同、查看合同保管情況、調(diào)查反洗錢(qián)工作的相關(guān)報(bào)表及總結(jié)等，檢查總結(jié)為：武漢營(yíng)業(yè)部專(zhuān)門(mén)成立了反洗錢(qián)工作小組，日常工作基本能按照反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)事項(xiàng)。（二）接受現(xiàn)場(chǎng)檢查及被處罰情況。本未發(fā)生被處罰情況。（六）有無(wú)重大違規(guī)事項(xiàng)我營(yíng)業(yè)部未發(fā)生反洗錢(qián)信息泄密、未嚴(yán)格按照規(guī)定履行反洗錢(qián)職責(zé)導(dǎo)致洗錢(qián)案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢(qián)案件等情況。加強(qiáng)自身員工學(xué)習(xí)的同時(shí)，更加深入的開(kāi)展宣傳活動(dòng)提高全民反洗錢(qián)的認(rèn)識(shí)，并獲得支持，營(yíng)造更加濃厚的反洗錢(qián)社會(huì)氛圍。積極與公司合規(guī)稽核部門(mén)配合，共同抓好反洗錢(qián)相關(guān)報(bào)送工作。****年一月五日 某某期貨有限公司武漢營(yíng)業(yè)部第四篇：長(zhǎng)江期貨有限公司青山營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮長(zhǎng)江期貨有限公司青山營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮暨鋼材市場(chǎng)形勢(shì)分析會(huì)邀請(qǐng)函：在省、市、區(qū)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、鋼材行業(yè)協(xié)會(huì)及湖北省證監(jiān)局、武鋼集團(tuán)、廣大鋼材企業(yè)的關(guān)心和大力支持下，經(jīng)過(guò)緊張的籌備，長(zhǎng)江期貨有限公司聯(lián)合意達(dá)鋼材信息網(wǎng)定于2009年 10月18日（周日）在武鋼賓館共同舉辦“長(zhǎng)江期貨青山營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮”暨“2009年第四季度鋼材市場(chǎng)形勢(shì)分析會(huì)”。3高級(jí)管理層履行反洗錢(qián)職能情況 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理為營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作小組組長(zhǎng)，嚴(yán)格落實(shí)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)主抓反洗錢(qián)工作。并準(zhǔn)確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限等信息。四、是否按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄情況，是所保存的交易數(shù)據(jù)是否達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求，是否按照規(guī)定保存了客戶(hù)的盡職調(diào)查、可疑交易報(bào)告的工作記錄。六、反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)工作情況，培訓(xùn)工作是否有計(jì)劃、有實(shí)施、有記錄、有效果。反洗錢(qián)投資者教育情況2015年1月1日至2015年12月30日，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展多次大規(guī)模的反洗錢(qián)投資者教育宣傳活動(dòng)，并營(yíng)業(yè)部微信公眾平臺(tái)推送反洗錢(qián)案例、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛反洗錢(qián)宣傳條幅、柜面業(yè)務(wù)擺放反洗錢(qián)宣傳冊(cè)、紫金大講堂等形式對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)進(jìn)行反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)，效果顯著，客戶(hù)反映