【正文】 室、重要崗位風險點；B級風險點為具有一般經(jīng)濟管理、社會事務管理、公共服務職能的科室和崗位風險點；C級風險點為除A、B級以外的其它風險點。在藥械采購方面開展供應商誠信度管理，建立誠信準入、誠信承諾、誠信評估調查和不良記錄等制度，建立供應商公開透明監(jiān)控系統(tǒng)，有效防止商業(yè)賄賂。重大、復雜、敏感的事項實行集體決策；細化自由裁量權，建立相應的制約機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制。對“高”“中”風險權力重點管理，將權力運行過程中一些易公示、可核查的具體環(huán)節(jié)、要點、指標作為“內控點”，隨權力行使過程動態(tài)公開，決策環(huán)節(jié)實行起點監(jiān)控，執(zhí)行環(huán)節(jié)實行過程監(jiān)控，完結環(huán)節(jié)實行結果監(jiān)控；對“低”風險等級權力，充分發(fā)揮科室、崗位人員作用，實施常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控。完善風險監(jiān)測機制。通過廉潔風險監(jiān)測機制，對已發(fā)現(xiàn)的廉潔風險，及時向有關科室或崗位個人發(fā)出預警信號，采取廉政談話、風險提示、信訪談話、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險，避免廉潔風險演化為腐敗行為。不信守《崗位廉潔承諾書》的，年度考核不得評為優(yōu)秀，不得提拔使用。通過個人自查自檢、民主評議互檢、和“望、聞、問、切”綜合檢測，向每位“體檢”對象公示告知在廉潔從業(yè)方面存在的問題，提出整改建議，建立個人檔案，并與獎懲掛鉤。結合醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、公立醫(yī)院改革以及新形勢下對公立醫(yī)院反腐倡廉建設的新要求，根據(jù)法律法規(guī)和制度的調整，上級主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調整、完善醫(yī)院廉潔風險內容、等級和防控措施，加強對廉潔風險的動態(tài)監(jiān)控。為確保我院廉潔風險防控機制建設工作有序開展、取得實效，成立醫(yī)院廉潔風險防控機制建設工作領導小組，成員如下：組 長： 副組長： 成 員：領導組下設辦公室，設在紀委監(jiān)察科，負責“廉潔風險排查防控工作”的日常事務。要把黨務公開的原則、標準、要求運用到廉潔風險排查防控管理工作之中，以黨務公開帶動崗位廉潔風險排查防控管理工作，并對排查防控情況適時公開。一、指導思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，認真落實中央懲防體系《工作規(guī)劃》和****黨委《實施方法》，積極探索符合公司實際的廉潔風險預警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建立廉潔風險教育、排查、預警、化解工作機制，保證公司權力行使安全、資金使用安全、項目建設安全和領導人員成長安全。三、實施范圍公司各部門以及子公司。公司中層以上領導人員根據(jù)所在工作崗位特點，對工作職權行使的每個環(huán)節(jié)可能存在的風險進行自我查找，確定個人風險點。個人自查結束后，通過領導提、同事幫等形式對個人自查情況進行審核確定。接受上級部門的督查，對未能通過上級審查的，重新自查，確保將風險點找全、找準。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權或自由裁量權的崗位。二是建立預警機制。依照檢查評估情況，及時查找存在的問題，提出整改意見，制定整改方案，明確整改時限。召開動員大會，部署廉潔風險防控體系建設工作。同時通過組織觀看案例分析、警示教育片等多種形式，增強黨員職工主動防范廉潔風險的意識和觀念，營造防控廉潔風險的良好氛圍。（2011年11月—2012年2月）針對查找出來的風險點制定相因的防控措施，實行風險分類分級防控。要加大對不嚴格落實防范措施的懲處力度，對不顧大局、開展工作不力的部門和個人，實施問責，按照公司相關規(guī)定進行處理。按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學習計劃。為進一步推進衛(wèi)生系統(tǒng)黨風廉政建設和行業(yè)作風建設，增強醫(yī)務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據(jù)上級衛(wèi)生部門要求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫(yī)院內干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。加強運行考核，促進防控措施落實按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。包括黨員干部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完善情況；廉潔風險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學習等方式，及時進行預警。按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風專項治理工作方案》。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。X月份，進行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。突出醫(yī)療服務重點，規(guī)范醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)行為。實施誠信承諾制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務質量和水平，促進醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風氣明顯好轉。中央要求要以科學發(fā)展觀為指導,積極推進以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設，提高反腐倡廉建設的科學性、系統(tǒng)性和針對性，健全內控機制，構筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。為進一步運用風險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設，在認真總結近年來緊密結合醫(yī)院內部控制和風險管理工作開展反腐倡廉建設的基礎上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設的有關法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內部管理制度等編制本手冊。通過建立廉潔風險防控的內部測評制度，監(jiān)督相關責任主體落實有關的防控措施，預防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風險防控工作的有關機制得到充分有效地落實。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險事件和風險損失三個方面。2．風險管理風險管理是指通過對潛在風險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風險的控制。風險應對是指研究、制定并實施風險規(guī)避、風險控制和降低風險損失的措施，應對風險的措施一般有四種：規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。腐敗行為包括三個構成要件：公共權力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。不確定性指廉潔風險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。主要是由于法律法規(guī)和有關制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。主要是由于業(yè)務流程設計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。違反規(guī)定進行職務消費。廉潔風險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運營提供保障。廉潔風險防控工作要找準腐敗防控的關鍵點，以規(guī)范和制約權力為核心構建防控體系，認真落實黨風廉政建設責任制，實現(xiàn)廉潔風險的預控和在控。運用定性或定量評估方法，對廉潔風險發(fā)生的可能性和風險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風險級別，從而明確廉潔風險監(jiān)控重點和管理層次。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風險的道德規(guī)范和行為標準。2）遵紀守法，遵章守制。6）團結協(xié)作，善于溝通。10）勤儉節(jié)約，保護環(huán)境。領導干部應樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。（三）領導機制與工作職責1．領導機制醫(yī)院廉潔風險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組織協(xié)調，部門各負其責的領導機制，紀檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風險防控工作的歸口管理部門。（四）工作機制各單位按有關規(guī)定和要求組織開展的有關黨建、反腐倡廉建設的例行工作，是醫(yī)院廉潔風險防控工作機制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院各單位每年召開一次領導班子民主生活會。述廉、議廉的對象為各單位領導班子成員。醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。深入推進廉潔文化建設，總結提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內部形成“崇尚廉潔、遠離腐敗”的良好氛圍?？己诉^程要通過民主測評等方式，對領導干部履行職責及廉潔自律等情況進行考核評價。群眾監(jiān)督機制主要包括職工代表大會，廠務、黨務公開，信訪舉報及案件查辦等。凡是按規(guī)定屬于民主公開內容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。干部考察醞釀及建議本業(yè)務事項執(zhí)行公司《領導干部管理暫行辦法》。干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結果。考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司人資部分公司領導分公司人資部備注開始區(qū)域分公司應根據(jù)公司《領導干部管理暫行辦法》，對所管理的干部制定相應的管理辦法?？疾旖M成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準；保存考察原始資料，編制考察總結；執(zhí)行公務回避規(guī)定。按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；執(zhí)行公務回避規(guī)定。開始民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報告，并提出建議領導班子會議討論確定公示研究同意主要領導簽發(fā)形成上報文件列入后備干部名單結束基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員人資部門有關人員中監(jiān)審部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施民主推薦不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；更改、偽造民主推薦結果。領導班子成員中執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；執(zhí)行公務回避規(guī)定。不按照規(guī)定召開領導班子會議討論決定后備干部人選；領導班子會議個人決定后備干部人選或者個人改討論確定變黨委會或黨政聯(lián)席會集體確定的后備干部人選?；鶎俞t(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司人資部區(qū)域分公司人資部基層企業(yè)領導基層企業(yè)人資部備注開始基層企業(yè)應根據(jù)公司干部管理規(guī)定，制定相應的干部管理辦法。制定民主推薦方案，并經(jīng)批準；保存民主推薦的原始資料；形成民主推薦報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門有關人員民主推薦不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；更改、偽造民主推薦結果。議不按照規(guī)定召開領導班子會討論決領導班子會議定干部公示人選；討論確定個人決定干部公示人選或者個人改變集體作出的干部公示人選。紀檢監(jiān)察部門有關人員中人資部門有關人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；進行調查核實，形成調查報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。對照錄用計劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；人資部負責人和企業(yè)領導逐級審核。按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定錄用人員名單；執(zhí)行公務回避規(guī)定。面試人員低背景調查故意不完整、真實反映被調查人員信息。（二）投資管理兼并收購業(yè)務事項兼并收購業(yè)務事項廉潔風險點標識圖總辦會董事會股東大會公司領導工作小組公司相關部門公司所屬單位備注開始總經(jīng)理辦公會確定項目，成立領導小組和工作小組，指定項目協(xié)調人主要領導審定啟動收購工作分管領導審核聘請中介機構總辦會審批主要領導審定進行盡職調查、資產(chǎn)評估與審計是否在總辦會審批權限內否發(fā)出董事會通知是董事會批準討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉讓方案及初步定價建議起草收購協(xié)議并談判是否在董事會審批權限內是報有關監(jiān)管機構批準否準備股東通函并寄出形成收購方案及收購協(xié)議股東大會通過批準通過結束 23兼并收購業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初步篩選或醞為牟取私利，有傾向性地選擇目標。討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉讓方案及初步定價建議為牟取私利，提出對公司不利的收購方案和收購協(xié)議，如收購價格偏高等。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《采購管理辦法（試行）》。組織發(fā)標、評標工作（基建單位配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。招標委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀檢組長、總經(jīng)濟師、及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；執(zhí)行公務回避規(guī)定。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《物資采購辦法》。組織發(fā)標、評標工作（電廠配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。招標委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀檢組長、總經(jīng)濟師及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；執(zhí)行公務回避規(guī)定。初審是由商務部組織，會同工程部、法務辦依據(jù)初審標準對申請的供應商進行資質初步審核，初審通過后進入詳審。詳審商務部、工程部、法務辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合部、技術部、財格供應商進入供應商數(shù)據(jù)庫。批準的物資采購 計劃否是否符合直接采購條件是是是否在招標 限額以上否執(zhí)行直接采購流程詢價下頁是否日常消耗性、通用性、標準性等物資結束是參照使用部門專工的專業(yè)技術意見否詢價表 詢價比價是否低于3家是物資管理部門負責人審核否企業(yè)領導按授權審批物資管理部門負責人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領導按授權審批確定供應商簽訂采購合同結束基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領導小組評標小組招