【正文】 級(jí) 姓 名 申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別 專 業(yè) 指 導(dǎo) 老 師 二零 一 零年 月 日 Southwest Jiaotong University Master Degree Thesis RISK MANAGEMENT WHICH IS APPLIED IN THE AAA PROJECT MANAGEMENT OF ENGINEERING CONSTRUCTION Grade: Candidate: Academic Degree Applied for : Speciality: Supervisor: ,2021 西南交通大學(xué) 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。 （請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打 “√”） 學(xué)位論文作者簽名 ： 指導(dǎo)老師簽名： 日期： 日期： 西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文主要工作（貢獻(xiàn)）聲明 本人在學(xué)位論文中所做的主要工作或貢獻(xiàn)如下： 本文在對(duì)理論進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體的寫字樓項(xiàng)目的成本管理進(jìn)行分析，得出的結(jié)論更具有說(shuō)服力和實(shí)證力，對(duì)于引導(dǎo)施工企業(yè)加強(qiáng)成本管理具有積極借鑒意義。本人完全了解違反上述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本人承擔(dān)。 研究項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 及其 管理 方法 是做好工程項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)和前提，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該成為工程建設(shè) 管理 領(lǐng)域的重要內(nèi)容 之一 。這一部分包括 AAA 工程項(xiàng)目背景介紹以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織規(guī)劃，并依次對(duì) AAA 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)測(cè)等進(jìn)行了詳細(xì)分析，開展了 了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 及分析 相關(guān)理論、方法 和 工具 的實(shí)際運(yùn)用研究 。s important ponent, is refers to the risk which possibly meets carries on the predict that the recognition, the analysis, based on this and effectively handles the risk, realizes the biggest safety control scientific management method by the most low cost, reduces the possibility which in the engineering project the risk occurs, reduces or eliminates the risk the influence, obtains with the most low cost to the eng This article first carried on the risk management to the engineering construction do main the background as well as the necessity has carried on the analysis, explored the domestic and foreign scholars to with the risk management understanding and the development, introduced the engineering construction project to carry on the risk management the goal and the significance. The risk management research begins to the risk understanding, then, this article system has studied the risk by, the engineering project risk as well as the risk management related basic theory, and asked our country present project risk management existence question as well as the reason. This article key part lies in take AAA the engineering project carries on the entire process as the example the dynamic risk management analysis. This part plans including the AAA engineering project background introduction as well as the risk management anization, and in turn to the AAA engineering project39。 Risk analysis and appraisal。 建筑業(yè)是一個(gè)高度復(fù)雜的行業(yè)，涉及采購(gòu)、造價(jià)、招投標(biāo)、建設(shè)等眾多環(huán)節(jié)，因此決定了建筑業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性。 因此，研究風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)水平及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展，有利于企業(yè)做大做強(qiáng)，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者；同時(shí)也將有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不過(guò)，隨著人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)水平的不斷增加，各種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷、認(rèn)識(shí)工具諸如概率論、模糊數(shù)學(xué)、層次分析法等的應(yīng)用，建筑企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)與理解，可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前做好應(yīng)對(duì)措施，采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)自留等方式化解或減低風(fēng)險(xiǎn)的損失。如在工程建設(shè)前期，考慮施工分包商違約的風(fēng)險(xiǎn)，要求分包商提供履約擔(dān)保，這樣，可以避免一旦分包商違約可能會(huì)給項(xiàng)目造成的巨大損失，切實(shí)保障施工企業(yè)以及業(yè)主的利益。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 對(duì)于 風(fēng)險(xiǎn) 管理研究的論文與專著很多，也形成了許多具有實(shí)踐價(jià)值的研究成果，對(duì)于指導(dǎo)建筑施工企業(yè) 增 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力 起到了顯著作用。”美 國(guó)學(xué)者克里斯蒂在《風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)》一書中指出：“風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)或組織為控制偶然損失的風(fēng)險(xiǎn)，以保全所得能力和資產(chǎn)所做的努力” 風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)外發(fā)展大致經(jīng)歷四個(gè)階段： （一）安全生產(chǎn)階段。 （二）保險(xiǎn)階段。隨著時(shí)間的推移，一些更精明的公司經(jīng)理西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 4 頁(yè) 也開始意識(shí)到也許還有一些更加符合成本效益原則的方式來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。 1978 年日本風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)(JRMS)成立。美國(guó)還設(shè)立了 ARM(Associate in Risk Management)證書，授予通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理資格考試者。 1986 年 10 月在新加坡召開的 風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)表明，風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)已經(jīng)走向全球，成為全球范圍的國(guó)際性運(yùn)動(dòng)。 首先，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)成本管理研究范圍很廣、數(shù)量很大。 其次，研究理論過(guò)于傳統(tǒng)，缺乏創(chuàng)新。 且風(fēng)險(xiǎn)管理沒(méi)有形成系統(tǒng)的全面的管理體系，迄今為止，我國(guó)的一些研究成果大多是針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)及保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的研究，而缺乏對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)研究。 本文內(nèi)容分布如下： 第一部分：緒論。 第 四 部分：結(jié)束語(yǔ)。項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜、全面、系統(tǒng)的管理過(guò)程，包括數(shù)據(jù)分析、人員管理、材料控制等方面內(nèi)容， 因此，需要采用系統(tǒng)論方法將所有影響 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行整合。在現(xiàn)代社會(huì)生活中，風(fēng)險(xiǎn)同樣無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有。 綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)的基本含義是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)可能發(fā)生的各種結(jié)果變動(dòng)程度的不可確定性，這種不確定性是主觀對(duì)客觀事物運(yùn)作規(guī)律認(rèn)識(shí)的不完全確定，一時(shí)尚無(wú)法操縱和控制其運(yùn)作過(guò)程；另外也包括了事務(wù)結(jié)果的不確定性，人們不能完全得到所設(shè)計(jì)和希望的結(jié)局，而且常常會(huì)出現(xiàn)不必要的或預(yù)想不到的損失。 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 8 頁(yè) (1)風(fēng)險(xiǎn)因素 。 如地殼的異常變化 ， 惡劣的氣候 ， 疾病傳染等 。如縱火 ， 欺詐 ， 放毒等 。 例如 ， 企業(yè)或個(gè)人由于投保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn) ， 就放松了對(duì)財(cái)物的保護(hù) ；投保了人身保險(xiǎn) ， 就忽視自身的身體健康等 。 風(fēng)險(xiǎn)事故意味著風(fēng)險(xiǎn)的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性 ， 即風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 。 保險(xiǎn)所指損失必須滿足兩個(gè)要素 ： 一是非故意的 ， 非計(jì)劃的 ， 非預(yù)期的 ； 二是經(jīng)濟(jì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)收入的減少 。 風(fēng)險(xiǎn)的特征 風(fēng)險(xiǎn)的特征是風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性。任何事情和矛盾都可以在一定條件下向自己的反面轉(zhuǎn)化。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目 都是在一定的約束條件（時(shí)間、費(fèi)用、進(jìn)度等）下，為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而進(jìn)行的由一系列具有明確起點(diǎn)、終點(diǎn)的協(xié)調(diào)和控制活動(dòng)所構(gòu)成的唯一過(guò)程。因此，工程風(fēng)險(xiǎn)可定義為：造成工程達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的不確定性，或者影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的哪些消極的不確定性。 （ 3）工程實(shí)施過(guò)程長(zhǎng)，目標(biāo)隨著時(shí)間的推延會(huì)不斷地變化，在這漫長(zhǎng)的過(guò)程中，不確定性很多，而且在不同的階段出現(xiàn)的頻率和屬性都會(huì)不同。工程內(nèi)容和西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 11 頁(yè) 所處的環(huán)境息息相關(guān)，只有認(rèn)真地研究風(fēng)險(xiǎn)事件本身和環(huán)境，以及兩者的關(guān)系、相互影響和相互作用，才能正確識(shí)別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2）多樣性 一項(xiàng)工程會(huì)有多種風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)之間具有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。例如反常的天氣造成工程停滯不前，影響后期的計(jì)劃，影響后期所有參與者的工作，它不僅會(huì)延長(zhǎng)工期，還會(huì)增加費(fèi)用，損害工程的質(zhì)量。大量的風(fēng)險(xiǎn)事件 接連發(fā)生就顯現(xiàn)出規(guī)律性，因此，人們可以利用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法度量工程風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生的概率和損失大小，也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)的。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)的大小也是具有相對(duì)的。人們的思想往往被陳舊觀念所束縛，不熟悉工程規(guī)律的業(yè)主在確定工期和投資額時(shí)，經(jīng)常缺乏科學(xué)依據(jù)，缺乏科學(xué)宜居的主觀決策常常是倉(cāng)促、草率的，并最終導(dǎo)致工期延長(zhǎng)、投資增加。在信息不充分時(shí)，人們知道事件在一定條件下發(fā)生的概率擠時(shí)間發(fā)生后會(huì)出現(xiàn)的各種可能后果，但是不能確切地知道該事件究竟是否發(fā)生和發(fā)生后的發(fā)展與變化結(jié)果，這種就被稱為不確定事件或隨機(jī)事件或風(fēng)險(xiǎn)事件。一般情況下，西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 13 頁(yè) 隨機(jī)事件最常遇到，完全不確定事件很少見，確定性事件也不多。工程的環(huán)境主要有： （ 1）政治風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）經(jīng)濟(jì)環(huán)境。 （ 5）社會(huì)環(huán)境。一方面，工程各參與方之間是利益相關(guān)者。另一方面，工程個(gè)參與方之間存在利益沖突。從這個(gè)角度來(lái)看，工程參與主體之間又存在著利益沖突。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的 重點(diǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期，而且是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程，但也有其重點(diǎn)： 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn) 從時(shí)間上看，下列時(shí)間工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要特別引起關(guān)注：（ 1）工程項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況時(shí)；（ 2）工程項(xiàng)目有一些特別的目標(biāo)必須實(shí)現(xiàn)時(shí)。這一階段，工程項(xiàng)目變動(dòng)的靈活性很大。（ 3）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的分標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，可減少招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。（ 6）工程項(xiàng)目實(shí)施期間。工程項(xiàng)目周圍存在 的風(fēng)險(xiǎn) 是各種各樣的，包括項(xiàng)目外部的內(nèi)部 的、技術(shù)的和非技術(shù)的。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 它是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度和其他因素進(jìn)行綜合考慮，得到描述風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo) —— 風(fēng)險(xiǎn)量，并與公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)相比較，得到是否采取控制措施的結(jié)論。另一類是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，通過(guò)財(cái)務(wù)安排來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 的規(guī)律，控制風(fēng)險(xiǎn)頻率和風(fēng)險(xiǎn)幅度的策略、程序、技術(shù)和方法。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅能夠使建設(shè)項(xiàng)目獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益，還能促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。 我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題 目前，我國(guó)在許多對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重要影響的大型工程項(xiàng)目 ，如京九鐵路、三峽工程、黃河小浪底工程以及青藏鐵路中已開展了風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用研究，并且取得了明顯效果和一定的效益，在金融、房地產(chǎn)領(lǐng)域，一些相關(guān)的應(yīng)用研究也得以西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 17 頁(yè) 開展。在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，投資主體不明確，經(jīng)濟(jì)責(zé)任不明確，因此造成一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性缺乏認(rèn)識(shí)。目前，國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)管理已在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)得到廣泛應(yīng)用，而國(guó)內(nèi)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理只是在有限的行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行嘗試性應(yīng)用，因而造成理論和實(shí)踐的脫節(jié)。 我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因分析 建立和完善我國(guó)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系十