【正文】 期、分期交納罰沒款理由的（2分）16沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）16其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（二十二）加處罰款文書16超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的（5分）16其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（二十三）查封、扣押、凍結(jié)等文書（扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證、先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容）（二十四）申請法院強(qiáng)制執(zhí)行文書16申請強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（5分）16申請執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（5分）170、案件事實(shí)敘述不清楚的（5分）17其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）(二十五)結(jié)案審批文書。5其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的履行程序問題。5案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。4當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。4卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。履行程序問題3作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。3做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。2其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)和證據(jù)問題。2調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且無相關(guān)確認(rèn)說明記載的。1法律文書沒有記載或者沒有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。1被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。1行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。評分細(xì)則一、基本要素問題。五、單位成績與名次排列（一）單位成績。凡違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的任一基本要素問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。二、評查原則。本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。三、評查方式。（一）基本要素審查的分值為100分，不設(shè)負(fù)分。（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。原則上按照分?jǐn)?shù)和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。被處罰主體模糊不清且案卷中又沒有其身份證明，不能確認(rèn)其身份的。1對不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。1認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。2詢問筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。2缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。3其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的適用法律問題。4履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。4符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書不一致的。5卷中沒有相關(guān)物品處理記載的。立案審批文書（一）立案審批表應(yīng)當(dāng)立案而沒有立案文書的（5分）沒有記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見或者姓名的（5分）沒有記載執(zhí)法人員意見的（2分）沒有記載執(zhí)法人員姓名或者申請立案時(shí)間的（2分）沒有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（2分）沒有記載案件來源的（1分）沒有記載案件情況的（1分）上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處）（）其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）調(diào)查筆錄（二）詢問筆錄一份筆錄同時(shí)詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）1被詢問人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）1筆錄中主要事實(shí)（包括姓名、地點(diǎn)、時(shí)間、行為、數(shù)量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（每處）（5分）1執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）1被詢問人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）1沒有記載詢問時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）1被詢問人沒有逐頁簽名的（每處）（2分）1被詢問人基本情況填寫不全的（每處）（）1詢問時(shí)間或者地點(diǎn)填寫不規(guī)范的（）1筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處）（）文書空白處未注明以下空白等處理的（每處）（）2其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（三）檢查（勘驗(yàn)）筆錄2被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）2檢查（勘驗(yàn)）人員沒有簽署姓名的（2分）2沒有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）2被檢查人沒有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）2檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）2被檢查人基本情況記載不全的（每處）（）2其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書（四）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表2沒有先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署意見或者姓名的（5分）3沒有記載取證理由的（2分）3沒有注明取證內(nèi)容的（2分）3沒有記載取證批準(zhǔn)時(shí)間的。19不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。20破損文書沒有修補(bǔ)、復(fù)制。20卷內(nèi)發(fā)現(xiàn)金屬物的。2 依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。 法人包括企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人。 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人行政機(jī)關(guān)法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；相對集中處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和受委托執(zhí)法組織的負(fù)責(zé)人也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定，并向市、區(qū)政府法制辦備案。 案件審批表的合并處理本標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)案件辦理過程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環(huán)節(jié)需要使用單獨(dú)格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環(huán)節(jié)的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項(xiàng)前加“□”進(jìn)行勾選的方式明確需要審批的事項(xiàng)，并按照本標(biāo)準(zhǔn)中不同審批表的要素要求進(jìn)行填制和簽發(fā)。注:1)行政機(jī)關(guān)印章可在執(zhí)法文書套印，也可在電腦中預(yù)置與行政機(jī)關(guān)印章一致的電子印章并打印至文書。 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。5 事實(shí)證據(jù)a)文書名稱：現(xiàn)場檢查筆錄 b)基本情況記載：1)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)； 2)被檢查人的姓名（名稱）； 3)現(xiàn)場人員的姓名和身份。2)同一時(shí)間相同的執(zhí)法人員只能檢查一個(gè)涉嫌違法現(xiàn)場。c)勘驗(yàn)內(nèi)容及確認(rèn)：現(xiàn)場繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。g)執(zhí)法人員簽署日期。c)物品處理決定及法律依據(jù)。4)依法予以沒收。e)退還當(dāng)事人物品，需注明退還時(shí)間、退還地點(diǎn)。主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。d)當(dāng)事人姓名（名稱）。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品處理通知書b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存通知書）?；疽螅?a)中國公民應(yīng)當(dāng)提供身份證復(fù)印件（影印件）。如違法行為對應(yīng)的是取得相關(guān)許可后的具體行為規(guī)范（即：不屬于未經(jīng)許可擅自經(jīng)營行為），還應(yīng)提供相關(guān)許可證復(fù)印件（影印件）。主要文書：行政處罰事先告知文書。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。如有進(jìn)一步陳述、申辯的意見請于日內(nèi)（應(yīng)不少于3日）提出。2)當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒有陳述、申辯意見的，由當(dāng)事人簽署自愿放棄陳述、申辯權(quán)利或者沒有陳述、申辯意見的意思表示，并簽署姓名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。主要文書：聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報(bào)告等。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理?？崭裉帯⒖瞻滋帒?yīng)做技術(shù)處理。文書要素：a)文書名稱：案件處理呈批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。f)處罰依據(jù)。h)承辦人員簽名和日期。2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。 集體討論記錄記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對行政處罰案件進(jìn)行集體討論的過程及討論結(jié)果的文書。（包括當(dāng)事人基本情況、案件調(diào)查過程、查明的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)、法律依據(jù)；當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應(yīng)包含聽證相關(guān)事項(xiàng)、建議處罰的內(nèi)容）e)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹審核意見的記錄。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。3)集體討論應(yīng)由專人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，入卷應(yīng)為集體討論記錄的原件，不得使用復(fù)印件替代。注:1)送達(dá)方式的選擇，適用《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定。執(zhí)行執(zhí)行是行政機(jī)關(guān)依法保障行政處罰決定得以履行的程序。b)填制日期。f)繳款期限（付款期）。注:1)罰款金額大小寫均應(yīng)填寫，大寫空位用?標(biāo)注，小寫用阿拉伯?dāng)?shù)字表示且開頭以165。4)繳款書內(nèi)容應(yīng)統(tǒng)一手寫或統(tǒng)一機(jī)打，不許混用。c)行政處罰書編號(hào)及處罰決定的內(nèi)容。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請。3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請應(yīng)一并入卷歸檔。5262728密、個(gè)人隱私的案件，可以一案一號(hào)正副卷。涂改處應(yīng)做技術(shù)處理。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。 破損文書應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。卷內(nèi)文件目錄項(xiàng)目包括：順序號(hào)、文號(hào)、責(zé)任者、題名、日期、頁號(hào)、備注。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；統(tǒng)一執(zhí)行國家部委行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)的單位，其文書要素應(yīng)同時(shí)符合本市案卷標(biāo)準(zhǔn)；國家部委規(guī)定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國行政處罰法》相抵觸的，應(yīng)依據(jù)本市案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則評分。違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則所列任一基本要素問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)問題基本標(biāo)準(zhǔn)問題是指違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。 行使應(yīng)當(dāng)由上級行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。 行政處罰決定書加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。 行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明材料等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。 被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。 認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且沒有有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。 卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)，直接影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定的問題。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。 將責(zé)令改正等不屬于行政處罰種類的管理措施作為行政處罰種類實(shí)施的。 作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。 卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。 當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中沒有集體討論記錄的。 依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級機(jī)關(guān)審批，卷中無上報(bào)審批記載的。第三部分 一般標(biāo)準(zhǔn)問題是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。三、評查方式。90分以上為優(yōu)秀，60至89分為合格，59分以下為不合格?？鄯趾嫌?jì)大于100分的案卷得分為0分。超越職權(quán)范圍實(shí)施處罰的。被處罰對象不是違法行為當(dāng)事人的。調(diào)查筆錄中被調(diào)查人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況的。1一份詢問（調(diào)查）筆錄對應(yīng)2名以上被詢問（調(diào)查）人的。1卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。2當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。2行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。其它3其它違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的問題。不能隨卷保存的證據(jù)，沒有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。卷內(nèi)目錄和備考表填寫缺項(xiàng)或不規(guī)范的。本辦法所稱行政處罰案卷（以下簡稱案卷）是指行政執(zhí)法部門按照行政處罰法的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實(shí)施過程中制作和收集的有關(guān)立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等執(zhí)法文書和材料，整理歸檔而形成的卷宗材料。第四條 案卷評查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持糾正違法與防止違法相結(jié)合、實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實(shí)執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則。案卷標(biāo)準(zhǔn)由市政府法制辦依照《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)