信用社案件防控工作總結(jié)-預(yù)覽頁
【正文】 完善案件防控經(jīng)驗交流機(jī)制，按季（月）召開農(nóng)村信用社案件防控形勢分析會議，分析農(nóng)村信用社案件防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出防控措施建議，及時進(jìn)行風(fēng)險警示。二、取得的效果通過以上措施的落實，**州市農(nóng)村信用社案件防控態(tài)勢得以持續(xù)優(yōu)化。通過對賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強(qiáng)制休假、風(fēng)險提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等反復(fù)檢查，各級農(nóng)村信用社進(jìn)一步梳理了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了易發(fā)風(fēng)險業(yè)務(wù)的管控。全市農(nóng)村信用社以開展“案件成效鞏固年”為契機(jī)，強(qiáng)化職工行為排查，加強(qiáng)職工政治思想教育，大力構(gòu)建“合規(guī)”文化，堅持合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，同時大力增強(qiáng)職工歸屬感，努力形成穩(wěn)定的“大后方”。一是案件防控人員業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，對監(jiān)管規(guī)制掌握不一。四是案件防控工作人員身兼多職，這種案件防控職能由部室兼業(yè)的做法容易造成案件防控工作開展不細(xì)以致深度不夠。三是案件防控檢查內(nèi)容與其他專項檢查、稽核內(nèi)審和安全檢查內(nèi)容存在一定的重復(fù)。三是由于案件防控檢查內(nèi)容覆蓋的全面性，案件防控機(jī)構(gòu)有形成監(jiān)管機(jī)構(gòu)外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的趨勢。四、改進(jìn)途徑（一）強(qiáng)化組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，正名分。一是進(jìn)一步明確部門職責(zé)，一方面要不斷探索和改進(jìn)案件防控檢查內(nèi)容，按照“點面結(jié)合、突出重點”的原則，結(jié)合農(nóng)村信用社內(nèi)部控制薄弱領(lǐng)域和風(fēng)險隱患狀況，選準(zhǔn)檢查重點機(jī)構(gòu)、重點人員、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)，持續(xù)開展易發(fā)風(fēng)險檢查；另一方面進(jìn)一步明確案件防控職能，突出隨機(jī)性；第三將縱深風(fēng)險隱患排查職能分離，交予職能部室或稽核內(nèi)審部門進(jìn)行，將重點放在易發(fā)風(fēng)險業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，努力避免監(jiān)管資源的浪費。一是要加強(qiáng)自身案件防控工作考核，第一要強(qiáng)化案件防控人員考核，以德、能、勤、績、廉為主要內(nèi)容，強(qiáng)化紀(jì)律性，提升案件防控人員戰(zhàn)斗力；第二強(qiáng)化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防控工作的規(guī)范性，強(qiáng)調(diào)案件防控檢查的程序性，做到有理、有利、有節(jié)，做到以己為范，其二要加大案件防控檢查內(nèi)容的考核，堅持“誰檢查，誰負(fù)責(zé)”的原則，努力做到全機(jī)構(gòu)、全業(yè)務(wù)、全風(fēng)險覆蓋?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：一、防患意識不到位，疏忽管理近年來，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。信用社內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。在這個方面，農(nóng)村信用社應(yīng)該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。因此，要加強(qiáng)各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊伍。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。今年初，***認(rèn)真貫徹省聯(lián)社今年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務(wù)和奮斗目標(biāo)，堅持“一把手”負(fù)責(zé)制，全縣層層簽訂《防范違法違紀(jì)案件責(zé)任書》43份，全員簽訂防范違法違紀(jì)案件承諾書779份，落實了案件防控責(zé)任。今年4月4日，按照***風(fēng)險隱患排查實施方案，***部署了案件風(fēng)險隱患排查活動。今年共開展了以風(fēng)險業(yè)務(wù)、風(fēng)險崗位、風(fēng)險人員為重點的二項檢查。截止今年6月末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計***萬元。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風(fēng)險發(fā)生。四、強(qiáng)化培訓(xùn)教育一是按照案防培訓(xùn)計劃開展全員培訓(xùn)活動，分層次、分步驟對全縣領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位員工進(jìn)行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范、案件風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)技能和法紀(jì)法規(guī)知識培訓(xùn)，全面提高干部員工的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險防范意識。五、強(qiáng)化內(nèi)控管理。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。**實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及時調(diào)查研究處理，并向舉報人解釋清楚，實行回訪制。我的崗位是喑牛淀信用社臨柜人員，負(fù)責(zé)辦理信用社各種存取款業(yè)務(wù)。能夠加強(qiáng)庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，按要求做好安全員的工作。我將會在最短的時間內(nèi)，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實處。
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1