【正文】 制安全記錄，制度包括記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求？ (分數(shù) 是— 分； 否—0 分) 是否依據(jù)安全生產管理需求建立了標準化系統(tǒng)文件？ 5(分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 4是否每年評審標準化系統(tǒng)文件？ 2 (分數(shù) 是—2 分；否—0 分) 1出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？ 2(分數(shù) 是—2 分；否—0 分) 2標準化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相關的員工？ 3 (分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 3執(zhí)行 下列安全生產記錄是否得到有效保留：管理評審報告； 事故、事件記錄；風險評價信息； 培訓記錄；標準化系統(tǒng)評價報告；事故調查報告；檢查記錄；9 (分數(shù) 是— 分； 最高分—9 分) 522 / 102分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；1法定檢測記錄；1任務觀察記錄；1許可文件；1應急演習信息；1糾正與預防行動記錄；1承包商和供應商信息；1維護和校驗記錄；1技術資料、圖紙。記錄控制系統(tǒng)的效力，包括：識別與檢索； 可追蹤性；存儲有效； 可讀性；保持期限； 維護效果；可獲取性。10 (分數(shù) 是—5 分；最高分—10 分) 5合理化建議的有效性，包括：以公平的方式評審提出的各項建議；員工對建議機制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。9 (分數(shù) 是—3 分；最高分—9 分) 6管理評審過程的有效性？ 101—最佳(10 分)2—較好(8 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)4績效是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：方針； 風險降低； 目標和指標； 標準化系統(tǒng)評價；監(jiān)測； 數(shù)據(jù)分析；糾正與預防措施； 現(xiàn)場人員能力。6 (分數(shù) 是—2 分；最高分—6 分) 6供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例？ 4 1—100%(4 分)2—50%—100%(2 分)3—50%以下(0 分)2對供應商、承包商檢查的執(zhí)行情況？ 61—好(6 分)2—一般(3 分)3—差(0 分)3協(xié)調或聯(lián)系人員定期溝通的情況？ 41—好(4 分)2—一般(2 分)3—差(0 分)2對供應商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例？ 4 1—90%100%(4 分)2—60%—90%(2 分)3—60%以下(0 分)2符合性在許可供應商、承包商員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例？ 61—90%100%(6 分)2—60%—90%(3 分)3—60%以下(0 分)3選擇的供應商提供產品及服務的能力？ 151—最佳(15 分)2—較好(10 分)3—中等(5 分)4—一般(2 分)5—差(0 分)5供應商、承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)如何？ 151—最佳(15 分)2—較好(10 分)3—中等(5 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)6績效是否因供應商、承包商的原因導致事件的 10 (分數(shù) 是—0 分； 1028 / 102分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分發(fā)生？ 否—10 分)小 計 185 是否有針對安全生產表現(xiàn)的認可與獎勵制度？ 5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5策劃 是否有部門或人員負責評價安全生產工作表現(xiàn)？ 4(分數(shù) 是—4 分；否—0 分) 4是否有公告牌或電子信息媒介展示安全信息？ 5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5公告牌或電子信息媒介是否置于顯著的位置? 3 (分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 3是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？ 5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5執(zhí)行是否對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效予以認可？ 5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5公告信息是否定期更新？ 5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5員工是否有被認可的機會？ 61—是(6 分)2—部分(3 分)3—否(0 分)6年度內已獲得認可員工的比例？ 101—90%—100%(10分)2—60%—90%(5 分)3—40%—60%(3 分)5—40%以下(0 分)5符合性部門是否有被認可的機會？ 61—是(6 分)2—部分(3 分)3—否(0 分)6認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？ 121—好(12 分)2—一般(6 分)3—差(0 分)12認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？ 121—好(12 分)2—一般(6 分)3—差(0 分)12安全認可與獎勵(90 分)績效員工對認可的評價如何？ 121—好(12 分)2—一般(6 分)3—差(0 分)12策劃 是否設立了工余安全管理制度？ 5(分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5執(zhí)行 是否制定工余安全生產提升計劃？ 3(分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 329 / 102分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？ 3(分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 3對員工工余的事故是否報告并進行了分析？ 2 (分數(shù) 是—2 分；否—0 分) 2是否針對預防工余意外進行了培訓？ 2 (分數(shù) 是—2 分；否—0 分) 2工余安全管理計劃的執(zhí)行情況？ 51—好(5 分)2—一般(2 分)3—差(0 分)5員工工余事故報告的情況？ 51—好(5 分)2—一般(2 分)3—差(0 分)5符合性對工余事故原因進行分析的比例？ 51—90%—100%(5 分)2—60%—90%(2 分)3—40%—60%(1 分)4—40%以下(0 分)5員工工余安全意識是否得到提高？ 121—是(12 分)2—部分(6 分)3—否(0 分)12工余安全管理(50 分)績效員工工余安全事件是否減少？ 81—是(8 分)2—部分(4 分)3—否(0 分)5小 計 140 132合 計 905 56630 / 102風險管理(530 分)分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？ 4(分數(shù) 是—4 分；否—0 分) 4制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？ 3(分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 3策劃制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？ 3 (分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 3是否進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險？ 5(分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？ 5(分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5執(zhí)行風險評價的結果是否文件化？ 5 (分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？61—是(6 分)2—部分(2 分)3—否(0 分)6危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產場所以外的活動、裝置及相關方的活動？ 61—是(6 分)2—部分(3 分)3—否(0 分)3是否認定并評估工作或活動的次生風險？ 61—是(6 分)2—部分(3 分)3—否(0 分)3是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？ 61—是(6 分)2—部分(3 分)3—否(0 分)3符合性風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？ 61—是(6 分)2—部分(3 分)3—否(0 分)3危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？ 6(分數(shù) 是—6 分；否—0 分) 3制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？ 6 (分數(shù) 是—6 分；否—0 分) 3風險評價方法是否合理？ 6 (分數(shù) 是—6 分；否—0 分) 3風險控制措施是否符合相關原則？ 6 (分數(shù) 是—6 分；否—0 分) 3危險源辨識與風險評價要求(100 分)績效持續(xù)風險評價的有效性？ 61—最佳(6 分)2—較好(4 分)3—中等(2 分)431 / 102分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分4—一般(1 分)5—最低(0 分)員工對風險評價過程的認可程度？ 101—最佳(10 分)2—較好(8 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)4小 計 100 68是否制定了下列風險評價的計劃：設備設施風險評價；工程地質風險評價；職業(yè)衛(wèi)生風險評價； 交通、運輸風險評價；危險物料風險評價；火災風險評價；水災風險評價；緊急情況風險評價。6 (分數(shù) 是—1 分；最高分—6 分) 3在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：工作因素； 人為因素；個人生活環(huán)境因素。4 (分數(shù) 是—1 分；最高分—4 分) 2在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：地壓活動； 結構面；巖柱破壞； 支護；爆破影響。 (分數(shù) 是— 分；最高分— 分) 3流程與設備的潛在風險識別與評價效果？ 81—最佳(8 分)2—較好(6 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)4對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估的效果？ 101—最佳(10 分)2—較好(7 分)3—中等(4 分)4—一般(1 分)5—最低(0 分)4危害因素的監(jiān)測與測量效果？ 51—最佳(5 分)2—較好(4 分)3—中等(3 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)3績效火災風險的調查與評價效果？ 51—最佳(5 分)2—較好(4 分)3—中等(3 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)434 / 102分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分水災風險的評價效果？ 101—最佳(10 分)2—較好(7 分)3—中等(4 分)4—一般(1 分)5—最低(0 分)4冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價效果？ 101—最佳(10 分)2—較好(7 分)3—中等(4 分)4—一般(1 分)5—最低(0 分)7中毒窒息風險的評價效果？ 81—最佳(8 分)2—較好(6 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)4機械傷害風險的評價效果？ 81—最佳(8 分)2—較好(6 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)6認定的緊急情況及其風險評價效果？ 81—最佳(8 分)2—較好(6 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)6評價結果與現(xiàn)實情況一致的比例？ 61—90%—100%(6 分)2—60%—90%(3 分)3—40%—60%(1 分)4—40%以下(0 分)3員工對自身及其相關風險識別和預防措施了解的程度？ 81最佳(8 分)2較好(6 分)3中等(4 分)4一般(2 分)5最低(0 分)6是否因風險評價不充分而導致企業(yè)發(fā)生事故或財產損失？ 6(分數(shù) 是0 分；否6 分) 6小 計 230 163是否建立了關鍵任務識別與分析制度？ 3 (分數(shù) 是—3 分；否—0 分) 3是否有制度確保下列活動有作業(yè)指導書：員工培訓； 角色分配；與員工溝通； 小組會議。10 (分數(shù) 是—2 分；最高分—10 分) 6工作許可的有效性？ 101—最佳(10 分)2—較好(8 分)3—中等(4 分)4—一般(2 分)5—最低(0 分)4是否因作業(yè)指導書的原因導致事件、事故的發(fā)生？ 5(分數(shù) 是—0 分；否—5 分) 5小 計 200 131合 計 530 36238 / 102安全教育與培訓(345 分)分 類 標準化評分內容 標準分 (分) 自 評 情 況 自評得分是否有識別、提升員工安全意識的制度？ 5(分數(shù) 是—5 分；否—0 分) 5是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？ (分數(shù) 是— 分；否—0 分) 策劃是否建立了監(jiān)測、跟蹤意識提升效果及深層次意識培訓需求的機制？ 4