【正文】 勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（6） 辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。（10） 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（14） 公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（2） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（2） 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（6） 復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)。（10） 公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（13） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三） 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)： 建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。 接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。（二） 投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托財(cái)產(chǎn)主要用于向團(tuán)泊湖投資發(fā)放委托貸款，投資資金閑置時(shí)可投資于國(guó)債、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等其他低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品。 債權(quán)投資本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)委托貸款銀行向團(tuán)泊湖投資發(fā)放委托貸款，團(tuán)泊湖投資將所募資金專項(xiàng)用于團(tuán)泊湖示范鎮(zhèn)項(xiàng)目還遷安置房屋建設(shè)工程費(fèi)、安置房?jī)?nèi)外裝修、區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)，債權(quán)存續(xù)期1年，團(tuán)泊湖投資不可提前清償。天津市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天房集團(tuán)”）為團(tuán)泊湖投資在本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的還本付息義務(wù)提供擔(dān)保，具體擔(dān)保方式包括：（1）%的股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保；（2）天房集團(tuán)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。（五） 投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為： 承銷證券； 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。在加入?yún)R添富資本管理有限公司前，郭立敏先生曾先后任職于德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司、中融國(guó)際信托有限公司、穩(wěn)盛投資管理有限公司、陸家嘴國(guó)際信托有限公司，擔(dān)任高級(jí)審計(jì)師、高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理等職務(wù)，擁有豐富的財(cái)會(huì)及金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對(duì)存放于托管資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由托管人實(shí)際控制的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管。十三、 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一） 交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單（“授權(quán)人”）。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。（二） 劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。（四） 資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但資金賬戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事有關(guān)投資活動(dòng)。在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資政策的約定，承諾對(duì)本計(jì)劃如下投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督：（1） 對(duì)投資范圍的監(jiān)督本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍為債權(quán)、國(guó)債、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃等其他低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品。（3） 對(duì)投資禁止行為的監(jiān)督資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同的約定對(duì)下述投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：A. 承銷證券。資產(chǎn)管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將加蓋資產(chǎn)管理人公章的合同復(fù)印件送達(dá)資產(chǎn)托管人處。十五、 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一） 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值本合同存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值按照投資成本進(jìn)行估值。 會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。十六、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收（一） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類 資產(chǎn)管理人的資產(chǎn)管理費(fèi)。 律師費(fèi)。 資產(chǎn)管理計(jì)劃終止時(shí)的清算費(fèi)用。固定管理費(fèi)自投資起始日起計(jì)算，資產(chǎn)管理人于投資起始日后2個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送固定管理費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于投資起始日后10個(gè)工作日從委托財(cái)產(chǎn)中支付給資產(chǎn)管理人。 資產(chǎn)托管費(fèi)%。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)%。（三） 不列入資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失。（五） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稅收本計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 資產(chǎn)委托人自投資起始日起，享有投資收益。資產(chǎn)委托人的預(yù)期年化收益率為： 單個(gè)資產(chǎn)委托人認(rèn)購(gòu)金額預(yù)期年化收益率100萬(wàn)元≤認(rèn)購(gòu)金額＜300萬(wàn)元%認(rèn)購(gòu)金額≥300萬(wàn)元9%除最后一個(gè)核算期外，各期投資收益的計(jì)算公式為：當(dāng)期投資收益=∑本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下單個(gè)資產(chǎn)委托人委托資金資產(chǎn)委托人的預(yù)期年化收益率該核算期的投資天數(shù)/365。在每一收益核算日，資產(chǎn)管理人按照以下順序以該日委托財(cái)產(chǎn)為限進(jìn)行計(jì)提并在收益分配日向各方進(jìn)行分配： 支付委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用，其中管理費(fèi)僅限于固定管理費(fèi)； 本合同第十七條第（一）款約定的當(dāng)期應(yīng)獲得分配的投資收益； 委托財(cái)產(chǎn)在按順序支付完本款第1條所述費(fèi)用和第2條投資收益后，如有剩余，剩余財(cái)產(chǎn)作為浮動(dòng)管理費(fèi)歸屬資產(chǎn)管理人。十八、 報(bào)告義務(wù)（一） 資產(chǎn)管理合同生效公告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同生效的次日在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上公告。（2） 季度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成計(jì)劃季度報(bào)告并經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。發(fā)生本合同約定的、可能影響資產(chǎn)委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。④資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人的托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。 向資產(chǎn)委托人提供報(bào)告及資產(chǎn)委托人信息查詢的方式資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報(bào)告，將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)的規(guī)定通過(guò)以下至少一種方式進(jìn)行。資產(chǎn)委托人在開(kāi)戶合約書(shū)上填寫(xiě)的通信地址為送達(dá)地址。十九、 風(fēng)險(xiǎn)揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃投資可能面臨下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家法律法規(guī)的變化以及貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策及政府對(duì)金融市場(chǎng)、土地市場(chǎng)監(jiān)管政策的調(diào)整可能會(huì)引起市場(chǎng)波動(dòng)，團(tuán)泊湖投資經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可能存在波動(dòng)，從而影響委托財(cái)產(chǎn)投資安全及收益。 價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要還款來(lái)源為團(tuán)泊湖投資所獲的政府支付的土地出讓金。若本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，團(tuán)泊湖投資違反相關(guān)法律文件的約定，發(fā)生未按時(shí)足額履行資金支付義務(wù)等違約情形，從而影響委托財(cái)產(chǎn)投資安全及收益。（五） 擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的保證人及出質(zhì)人均為天房集團(tuán)，保證人的擔(dān)保能力、保證人是否按約履行擔(dān)保義務(wù)、質(zhì)押標(biāo)的的變現(xiàn)能力等均可能影響到委托財(cái)產(chǎn)投資安全及收益。二十、 資產(chǎn)管理合同的變更、終止（一） 全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，但下列資產(chǎn)管理人有權(quán)單獨(dú)變更合同內(nèi)容的情形除外： 投資經(jīng)理的變更。資產(chǎn)管理合同展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人，并對(duì)不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。 資產(chǎn)管理合同的委托人少于2人的。 經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的。雙方具體職責(zé)如下： 資產(chǎn)管理人（1） 資產(chǎn)變現(xiàn)；（2） 除交易所、銀行等自動(dòng)扣收的費(fèi)用外，對(duì)清算期間資金支付出具劃款指令；（3） 出具會(huì)計(jì)報(bào)表；（4） 清算期間的會(huì)計(jì)核算；（5） 編制清算報(bào)告并簽章；（6） 配合資產(chǎn)托管人賬戶注銷工作；（7） 代表計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所；（8） 向資產(chǎn)委托人發(fā)布清算通知、清算報(bào)告；（9） 將計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（10） 履行與資產(chǎn)管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。 合同終止日后，計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)，如遇特殊情況，計(jì)劃財(cái)產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在合同終止日起2個(gè)交易日內(nèi)由資產(chǎn)管理人進(jìn)行強(qiáng)制變現(xiàn)處理。計(jì)劃財(cái)產(chǎn)債務(wù)清償應(yīng)于合同終止后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 在清算報(bào)告出具后，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行清算審計(jì)的，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。（六） 資產(chǎn)管理計(jì)劃清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：（1） 支付固定管理費(fèi)、托管費(fèi)及本合同第十六條第（一）款中3到10項(xiàng)列示的其它費(fèi)用；（2） 支付清算費(fèi)用；（3） 交納所欠稅款；（4） 清償資產(chǎn)管理計(jì)劃債務(wù)；（5） 按資產(chǎn)委托人持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額比例進(jìn)行分配；（6） 若有剩余，作為浮動(dòng)管理費(fèi)分配給資產(chǎn)管理人。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)： 資產(chǎn)管理人及和/或資產(chǎn)托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。任何一方依據(jù)本合同向其他方賠償時(shí)，僅限于賠償其他方因一方的違約行為給其他方造成的直接損失。爭(zhēng)議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。（二） 本合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。（以下無(wú)正文）（請(qǐng)資產(chǎn)委托人務(wù)必確保填寫(xiě)的資料正確有效，如因填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任）委托人請(qǐng)?zhí)顚?xiě)：（一） 資產(chǎn)委托人自然人姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護(hù)照□證件號(hào)碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□住所：通訊地址：聯(lián)系電話：法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：通訊地址：郵編：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：（二） 資產(chǎn)委托人認(rèn)購(gòu)金額人民幣（大寫(xiě)） 元整（小寫(xiě)￥ ）（三） 資產(chǎn)委托人賬戶資產(chǎn)委托人認(rèn)購(gòu)、參與計(jì)劃的劃出賬戶與退出計(jì)劃的劃入賬戶，必須為以資產(chǎn)委托人名義開(kāi)立的同