【正文】 職于江蘇鹽城悅達集團、億陽集團經貿公司；億陽交通股份有限公司，任副總裁、總裁；億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁。男，理學碩士。劉暉：董事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經理，曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產管理部總經理、總裁助理兼投資總監(jiān)。男，碩士研究生學歷、高級會計師。金樹成：董事。一、 基金管理人（一）基金管理人概況、名稱：華商基金管理有限公司、住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層、辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層、法定代表人：李曉安、成立時間：年月日、注冊資本：壹億元、電話：－ 傳真：－、聯(lián)系人：周亞紅、股權結構股東名稱 出資比例華龍證券股份有限公司 ％深圳市五洲協(xié)和投資有限公司 ％濟鋼集團有限公司 ％、客戶服務電話： （免長途費）、管理基金情況：目前管理華商領先企業(yè)混合型開放式證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產業(yè)升級混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新銳產業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報號混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉債債券型證券投資基金、華商上游產業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。該類型股票的波動會受到宏觀經濟環(huán)境、行業(yè)周期和公司自身經營狀況等因素的影響。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金招募說明書（更新）摘要（年第號）基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司重要提示華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監(jiān)會 年月日證監(jiān)許可[] 號文注冊。本招募說明書經中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本基金偏好于“改革創(chuàng)新”的上市公司，這種評估具有一定的主觀性，將在個股投資決策中給基金帶來一定的不確定性的風險。同時，本基金可能因持續(xù)規(guī)模較小而被合并導致基金終止的風險。本招募說明書所載內容截止日為年月日 ,有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（財務數(shù)據(jù)未經審計）?，F(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會副監(jiān)事長；歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長，天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記。徐亮天：董事。男，工商管理碩士?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經理、投資副總監(jiān)。王小剛：董事。男，碩士研究生學歷、高級工程師?，F(xiàn)任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財經評論員?，F(xiàn)已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部；河北省冶金工業(yè)廳，任經濟研究室主任；冶金工業(yè)部經濟調節(jié)司，任副司長；國家冶金局體改法規(guī)司，任副司長；中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會，任常務副秘書長；冶金經濟發(fā)展研究中心，任黨委書記。、監(jiān)事會成員蘇金奎：監(jiān)事。女，會計專業(yè)碩士、高級會計師?，F(xiàn)任濟鋼集團有限公司資產管理部部長，歷任濟鋼集團有限公司財務部副部長、法律事務部副部長、處長助理、科長。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業(yè)務管理總部總經理、公司總經理助理；華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。高敏：副總經理、深圳分公司總經理。王華：副總經理。男，大學本科。年月至年月，就職于能源公司從事財務工作；年月加入華商基金管理有限公司，曾任行業(yè)研究員；年月日至年月日擔任華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經理助理；年月日起至今擔任華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經理；年月日起至今擔任華商雙驅優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經理；年月日起至今擔任華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經理；現(xiàn)任投資管理部副總經理、公司公募業(yè)務權益投資決策委員會委員。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理。（）固收投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經理。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （）越權或違規(guī)經營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權； （）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息； （）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分； （）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。（六）基金管理人的內部風險控制制度、內部控制制度()內部控制的原則)健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。)成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。公司設督察長。投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導性意見，從而達到分散投資風險，提高基金資產的安全性的目的。)制度體系制度是內部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內部控制體系的基礎。)信息與溝通建立內部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。 年月末，本集團資產總額億元，較上年末增加億元，增幅。中國建設銀行總行設資產托管業(yè)務部，下設綜合與合規(guī)管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監(jiān)督稽核處等個職能處室，在安徽合肥設有托管運營中心，在上海設有托管運營中心上海分中心，共有員工余人。龔毅，資產托管業(yè)務部資深經理（專業(yè)技術一級），曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔任副行長，長期從事信貸業(yè)務和集團客戶業(yè)務等工 作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。、基金托管業(yè)務經營情況作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。中國建設銀行先后次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產托管機構”等獎項，并在年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實施獎”。、內部控制制度及措施資產托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。、監(jiān)督流程（）每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。七、 基金的投資方向本基金的投資范圍包括依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板和其他經中國證監(jiān)會批準上市的股票）、債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債等）、債券回購、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、權證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。八、 基金的投資策略在中國經濟轉型發(fā)展過程中，各種改革創(chuàng)新機會將層出不窮。、股票投資策略本基金分析受益于改革創(chuàng)新的企業(yè)的綜合性比較優(yōu)勢，以挖掘出符合中國經濟轉型、具有爆發(fā)式增長機會、有利于改善人類生活質量、持續(xù)成長能力的優(yōu)質企業(yè)。本基金對創(chuàng)新企業(yè)挖掘的核心在于“創(chuàng)新”動力的評定。具體來說，本基金將重點篩選如下具有“創(chuàng)新”動力特征的企業(yè)，即有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意愿：）提供全新的產品或服務、開創(chuàng)新的產業(yè)領域，或以前所未有的方式提供已有的產品或服務，并且產品或服務具有核心競爭優(yōu)勢（包括電子、休閑服務等）；）應用新知識、新技術、新工藝、新思維，大幅降低生產成本、提高產品質量和產量（包括紡織服裝、家用電器等）；）在技術邊界上提高生產技術手段、強化工藝流程，在業(yè)務邊界上改進產品和服務體驗，在運作邊界上擴大產業(yè)活動基礎平臺，在市場邊界上增強產品和服務的競爭力（包括計算機、輕工制造等）；）在商業(yè)模式、市場營銷、管理體系、生產流程等諸多方面的變化和創(chuàng)新，通過這些創(chuàng)新實現(xiàn)了企業(yè)成本的降低、盈利的增加和競爭實力的提高（包括傳媒、商業(yè)貿易等）；）改善人類生活質量、推動經濟的發(fā)展和社會的進步（包括食品飲料、公用事業(yè)、建筑建材等）。定量篩選指標主要包括盈利能力、成長性、現(xiàn)金流狀況、償債能力、營運能力、估值等。債券類品種的投資，追求在嚴格控制風險的基礎上獲取穩(wěn)健回報的原則。（）收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。 （）根據(jù)基金申購、贖回等情況，對投資組合進行流動性管理，確?；鹳Y產的變現(xiàn)能力。在中小企業(yè)私募債組合的管理上，將使用更加嚴格的風控標準，嚴格限制單只債券持有比例的上限，采用更分散化的投資組合，更短的組合到期期限來控制組合的信用風險和流動性風險。、其他投資品種投資策略權證投資策略：本基金將因為上市公司進行增發(fā)、配售以及投資分離交易的可轉換公司債券等原因被動獲得權證，或者在進行套利交易、避險交易以及權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。九、 基金的業(yè)績比較基準本基金的業(yè)績比較基準是：中證指數(shù)收益率＋上證國債指數(shù)收益率本基金為股票型證券投資基金，股票投資比例為，因此在業(yè)績比較基準中股票投資部分權重為，其余為債券投資部分。、上證國債指數(shù)以國債為樣本,按照發(fā)行量加權而成，具有良好的債券市場代表性。十一、 基金投資組合報告本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定中關于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。 5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細本基金本報告期末未持有債券。9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細本基金本報告期末未持有股指期貨。10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 本期國債期貨投資政策根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債