某證券公司投資總部?jī)?nèi)部控制制度-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 業(yè)務(wù)的總體規(guī)模、策略、計(jì)劃以及贏利目標(biāo)等 ；審議由證券投資總部、資產(chǎn)管理總部提交的投資方案，并作出評(píng)議；審議公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃及其執(zhí)行情況；并在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)公司重大的投資計(jì)劃行使最終決策權(quán)。 證券投資總部負(fù)責(zé)落實(shí)部署公司下達(dá)的各項(xiàng)投資工作任務(wù)，下屬有上海投資部、北京投資部和深圳投資部。 2．證券投資總部總監(jiān)職責(zé) (1) 執(zhí)行公司下達(dá)的各項(xiàng)工作和任務(wù)； (2) 定期向公司總裁、分管副總裁匯報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)情況、投 資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和市場(chǎng)情況； (3) 負(fù)責(zé)部門(mén)內(nèi)外的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與管理工作； (4)負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)內(nèi)干部人員的選任、授權(quán)和考核工作； (1) 在總部授權(quán)范圍內(nèi)，制定本部門(mén)年度投資計(jì)劃方案、某一段時(shí)間的投資策略，并組織實(shí)施； (2) 負(fù)責(zé)在滬、深兩地證券交易所上市的 A股、基金及其他權(quán)益類(lèi)證券和衍生產(chǎn)品的自營(yíng)投資業(yè)務(wù)； (3) 負(fù)責(zé)公司自營(yíng)股東帳號(hào)的開(kāi)設(shè)，帳號(hào)的分配使用及日常管理； (4)負(fù)責(zé)本部門(mén)證券自營(yíng)投資業(yè)務(wù)的綜合統(tǒng)計(jì)和分析； (5)完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。定期向風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室提供各種報(bào)表和數(shù)據(jù)，以反映公司的投資狀況。 年度會(huì)議在每年年初召開(kāi)，總結(jié)公司證券投資工作上年度計(jì)劃完成情況，制定下年度工作計(jì)劃。 公司證券投資決策與操作工作應(yīng)履行以下程序： (證券投資決策流程 ) 確立。投資項(xiàng)目由投資部總經(jīng)理會(huì)同各部業(yè)務(wù)骨干組成的投資策劃小組在充分研究論證的基礎(chǔ)上選擇確定，重大項(xiàng)目需向公司提議報(bào)批。 投資計(jì)劃 經(jīng)批準(zhǔn)后由投資部總經(jīng)理向投資操作人員下達(dá)工作指令。 投資部總經(jīng)理與投資策劃小組通過(guò)召開(kāi)定期和不定期的工作會(huì)議來(lái)研究市場(chǎng)變化，追蹤評(píng)估項(xiàng)目?jī)r(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)。 第四章 資金來(lái)源及交易清算管理 第九條 自營(yíng)證券投資資金由財(cái)務(wù)總部根據(jù)公司自營(yíng)規(guī)模和證券投資計(jì)劃予以撥付。 (2)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)指令由投資部總經(jīng)理發(fā)出。 財(cái)務(wù)監(jiān)督是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的又一種監(jiān)督形式。所有交易檔案由投資部指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)存檔，保存 15年以上，以供風(fēng)險(xiǎn)控制、審計(jì)等部門(mén)調(diào)用。 第 十五條 建立崗位分離、空間分離、資料保全和內(nèi)部稽核等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 第七章 職業(yè)操守 第十九條 證券投資部門(mén)各崗位人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，日常操作中應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家的有關(guān)法律規(guī)定，不得有任何違法違紀(jì)行為發(fā)生。 第二十二條 財(cái)會(huì)清算人員不得將公司證券投資的任何信息、數(shù)據(jù)向無(wú)關(guān)人員泄露。 二、證券投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程（在制定中） 1 投資管理操作規(guī) 程 2 投資交易監(jiān)控操作規(guī)程 3 財(cái)務(wù)管理操作規(guī)程 4 保密監(jiān)控操作規(guī)程 5 監(jiān)控與檢查操作規(guī)程 第三部分、證券投資總部的機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位職責(zé)： 一、機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)置： 證券投資總部 三大投資部 投資部總經(jīng)理 投資策劃小組 綜合組 投資組 財(cái)務(wù)清算組 交易 投資 電腦 清算 會(huì)計(jì) 研究 行政 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)組織體系公司層面的機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位職責(zé)見(jiàn)《證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度（試行）》第五條。在投資部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，小組不定期地召開(kāi)會(huì)議，集體討論制定階段性投資策略和具體的投資方案與投資組合。 財(cái)務(wù)清算組 的主要職責(zé)在于保證部門(mén)清算工作及時(shí)準(zhǔn)確地完成，定期提供部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)表和分析報(bào)告，并負(fù)責(zé)維護(hù)電腦系統(tǒng)設(shè)備的 正常運(yùn)轉(zhuǎn)等。 研究開(kāi)發(fā)人員職責(zé) （ 1）根據(jù)投資需要，提供個(gè)股、行業(yè)和市場(chǎng)分析資料，負(fù)責(zé)市場(chǎng)信息的收集工作，為投資決策提供參考依據(jù)； （ 2）負(fù)責(zé)相關(guān)的金融創(chuàng)新的研究工作； （ 3）參與制定部門(mén)工作計(jì)劃、內(nèi)部管理與風(fēng)險(xiǎn)控制制度； （ 4）負(fù)責(zé)開(kāi)展公司內(nèi)外各種信息與業(yè)務(wù)的溝通、協(xié)調(diào)工作。定期向風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室提供各種報(bào)表和數(shù)據(jù)， 以反映公司的投資狀況
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