某證券公司投資總部內部控制制度-全文預覽
【正文】 部逐級下達。 為根據(jù)市場情況及時調整投資策略，由總裁或分管副總裁提議，可不定期召開研討專門議題的特別會議。 第三章 投資決策及操作規(guī)程 第七條 投資決策程序由自上而下下達指令和自下而上信息反饋的形式來完成。 4．投資部總 經理職責 (1)全面負責投資部的各項具體業(yè)務管理工作，執(zhí)行公司投資決策和下達的工作任務； (2) 領導 本部門投資決策小組 的工作，制定并實施投資項目和計劃； (3) 建立部門內的日常風險控制程序； (4) 定期向總裁、分管副總裁和證券投資總部總監(jiān)匯報本部門自營業(yè)務情況、投資項目的進展情況和市場情況； (5) 負責對部門內主要崗位人員的選任、授權和考核。各投資部之間互不歸屬、共同接受總裁、分管副總裁與證券資總部的統(tǒng)一領導，獨立運作，互相協(xié)作， 以完成公司下達的自營任務。 其主要職能是： (1)對公司重 大的投資決策進行風險控制和監(jiān)督； (2)對公司重大的投資計劃進行風險評估審核； (3)對重大投資決策計劃如有異議，可直接向公司總裁提交停止或調整建議。營業(yè)部、分公司和其它附屬機構不得開展自營業(yè)務或以任何變相方式開展自營業(yè)務。 (五 )公司每只股票的持倉量不得超過該公司總股本的 5%。 (一 )自營業(yè)務和資產委托、經紀業(yè)務嚴格區(qū)分。 （二）內控目標 證券投資業(yè)務的內控目標為：建立合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保障資產安全和證券投資的規(guī)范操作。部門內部通過明確投資操作、會計、清算、電腦管理等不同崗位的工作任務，賦予各崗位相應的責任和職權，建立相互配合、相互制約的工作關系來實施 內控。 完善數(shù)據(jù)庫的建立、管理和推廣使用，制定各種量化的指標體系與技術性措施，在對交易系統(tǒng)進行跟蹤研究的基礎上，實時進行風險的量化 監(jiān)測、評估與警戒。 在公司與部門兩級組織層面上，通過建立科 學的授權批準制度和責任分離制度，使得公司部門設置和部門內的崗位職責權責分明，相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制的盲點。嚴格執(zhí)行投資決策的報告制度，投資計劃需按業(yè)務授權逐級上報，經審核批準后方能立項實施。 系統(tǒng)保障風險 因電腦設備、供電、通訊設施等硬件設備不能保障證券投資活動順利進行所帶來的風險。 6 交易操作風險 在執(zhí)行投資決策的過程中因具體環(huán)節(jié)操作錯誤而引發(fā)的投資風險。系統(tǒng)風險指 由于政治、經濟及社會環(huán)境等全局性因素變化而影響到市場上所有證券的風險，包括政策風險、周期性波動風險、利率風險和購買力風險等。x證券股份有限公司 證券投資總部內部控制制度 第一部分、證券投資總部內控機制 1 證券投資總部的部門職責： 擬定公司證券投資業(yè)務的管理制度與辦法； 負責在境內上市的 A股、基金及其他權益類證券和衍生產品的自營業(yè)務； 負責證券投資業(yè)務的綜合統(tǒng)計和分析； 完成公司交辦的其他任務?；撅L險由系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險組成。 5 投資決策風險 由于投資決策管理者對市場形勢或項目情況等判斷失誤，制定了錯誤的投資決策，從而造成的證券投資風險。 違法違規(guī)風險 投資活動因違反國家有關證券公司自營業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，違規(guī)運作所形成的風險。項目選擇需經過周密的調查分析，經審慎的評估策劃后形成投資計劃。 3 組織機構的制約機制。 健全風險監(jiān)測評估體系。 第二道防線由相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督的組織制衡機制構筑。通過事前、事中、事后的管理監(jiān)督，從總體上對證券投資內控制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查與反饋。 第三條 公司的自營操作必須嚴格遵循《證券法》及國家頒布的有關法律、法規(guī)。 (四 )持有一種非國債類債券按成本價計算的總金額不得超過公司凈資產 20%。 第四條 為有效地控制風險，我公司自營業(yè)務實施由總部統(tǒng)一領導，由證券投資總部負責運作的原則。 總裁通過召集由分管副總裁、資產管理總部、證券投資總部總監(jiān)等人員組成的公司證券投資決策會議，討論制定公司包括自營和資產委托管理在內的證券投資
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