某證券公司投資總部?jī)?nèi)部控制制度-全文預(yù)覽
【正文】 部逐級(jí)下達(dá)。 為根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)調(diào)整投資策略，由總裁或分管副總裁提議，可不定期召開(kāi)研討專(zhuān)門(mén)議題的特別會(huì)議。 第三章 投資決策及操作規(guī)程 第七條 投資決策程序由自上而下下達(dá)指令和自下而上信息反饋的形式來(lái)完成。 4．投資部總 經(jīng)理職責(zé) (1)全面負(fù)責(zé)投資部的各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)管理工作，執(zhí)行公司投資決策和下達(dá)的工作任務(wù)； (2) 領(lǐng)導(dǎo) 本部門(mén)投資決策小組 的工作，制定并實(shí)施投資項(xiàng)目和計(jì)劃； (3) 建立部門(mén)內(nèi)的日常風(fēng)險(xiǎn)控制程序； (4) 定期向總裁、分管副總裁和證券投資總部總監(jiān)匯報(bào)本部門(mén)自營(yíng)業(yè)務(wù)情況、投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和市場(chǎng)情況； (5) 負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)內(nèi)主要崗位人員的選任、授權(quán)和考核。各投資部之間互不歸屬、共同接受總裁、分管副總裁與證券資總部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立運(yùn)作，互相協(xié)作， 以完成公司下達(dá)的自營(yíng)任務(wù)。 其主要職能是： (1)對(duì)公司重 大的投資決策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督； (2)對(duì)公司重大的投資計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審核； (3)對(duì)重大投資決策計(jì)劃如有異議，可直接向公司總裁提交停止或調(diào)整建議。營(yíng)業(yè)部、分公司和其它附屬機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)或以任何變相方式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 (五 )公司每只股票的持倉(cāng)量不得超過(guò)該公司總股本的 5%。 (一 )自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)委托、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格區(qū)分。 （二）內(nèi)控目標(biāo) 證券投資業(yè)務(wù)的內(nèi)控目標(biāo)為：建立合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保障資產(chǎn)安全和證券投資的規(guī)范操作。部門(mén)內(nèi)部通過(guò)明確投資操作、會(huì)計(jì)、清算、電腦管理等不同崗位的工作任務(wù)，賦予各崗位相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，建立相互配合、相互制約的工作關(guān)系來(lái)實(shí)施 內(nèi)控。 完善數(shù)據(jù)庫(kù)的建立、管理和推廣使用，制定各種量化的指標(biāo)體系與技術(shù)性措施，在對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行跟蹤研究的基礎(chǔ)上，實(shí)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的量化 監(jiān)測(cè)、評(píng)估與警戒。 在公司與部門(mén)兩級(jí)組織層面上，通過(guò)建立科 學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和責(zé)任分離制度，使得公司部門(mén)設(shè)置和部門(mén)內(nèi)的崗位職責(zé)權(quán)責(zé)分明，相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制的盲點(diǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行投資決策的報(bào)告制度，投資計(jì)劃需按業(yè)務(wù)授權(quán)逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后方能立項(xiàng)實(shí)施。 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) 因電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等硬件設(shè)備不能保障證券投資活動(dòng)順利進(jìn)行所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 6 交易操作風(fēng)險(xiǎn) 在執(zhí)行投資決策的過(guò)程中因具體環(huán)節(jié)操作錯(cuò)誤而引發(fā)的投資風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指 由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境等全局性因素變化而影響到市場(chǎng)上所有證券的風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。x證券股份有限公司 證券投資總部?jī)?nèi)部控制制度 第一部分、證券投資總部?jī)?nèi)控機(jī)制 1 證券投資總部的部門(mén)職責(zé)： 擬定公司證券投資業(yè)務(wù)的管理制度與辦法； 負(fù)責(zé)在境內(nèi)上市的 A股、基金及其他權(quán)益類(lèi)證券和衍生產(chǎn)品的自營(yíng)業(yè)務(wù)； 負(fù)責(zé)證券投資業(yè)務(wù)的綜合統(tǒng)計(jì)和分析； 完成公司交辦的其他任務(wù)?；撅L(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)組成。 5 投資決策風(fēng)險(xiǎn) 由于投資決策管理者對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)或項(xiàng)目情況等判斷失誤，制定了錯(cuò)誤的投資決策，從而造成的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。 違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 投資活動(dòng)因違反國(guó)家有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，違規(guī)運(yùn)作所形成的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目選擇需經(jīng)過(guò)周密的調(diào)查分析，經(jīng)審慎的評(píng)估策劃后形成投資計(jì)劃。 3 組織機(jī)構(gòu)的制約機(jī)制。 健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估體系。 第二道防線由相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的組織制衡機(jī)制構(gòu)筑。通過(guò)事前、事中、事后的管理監(jiān)督，從總體上對(duì)證券投資內(nèi)控制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查與反饋。 第三條 公司的自營(yíng)操作必須嚴(yán)格遵循《證券法》及國(guó)家頒布的有關(guān)法律、法規(guī)。 (四 )持有一種非國(guó)債類(lèi)債券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn) 20%。 第四條 為有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，我公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施由總部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，由證券投資總部負(fù)責(zé)運(yùn)作的原則。 總裁通過(guò)召集由分管副總裁、資產(chǎn)管理總部、證券投資總部總監(jiān)等人員組成的公司證券投資決策會(huì)議，討論制定公司包括自營(yíng)和資產(chǎn)委托管理在內(nèi)的證券投資
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