某證券公司客戶交易結算資金管理辦法-全文預覽
【正文】 結算銀行開立、變更或注銷自有資金專用存款賬戶、清算備付金專用存款賬戶和驗資專戶，應通過結算銀行向證監(jiān)會報備。 （五）證券公司變更或撤消報備專用賬戶，應向原開戶的存管銀行營業(yè)分支機構提出申請，存管銀行應及時向證監(jiān)會報備。在證監(jiān)會未接受備案前，該賬戶不得啟用。 二、專用存款賬戶的報備與管理 （一）證券公司法人應通過證券公司法人存管銀行的營業(yè)分支機構，向證監(jiān)會提出客戶交易結算資金專用存款賬戶的報備申請；同時，通過證券公司主辦存管銀行的營業(yè)分支機構，向證監(jiān)會提出自有資金專用存款賬戶的報備申請。 證監(jiān)會對商業(yè)銀行的申請文件進行審核的工作時間原則上不超過 20個工作日。 （ 5）有關業(yè)務部門的設置和人員情況。 （三）存管銀行業(yè)務資格的申報和審批程序 商業(yè)銀行按照《管理辦法》及本通知向證監(jiān)會申請證券交易結算資金存管業(yè)務資格，應報送以下文件： （ 1）商業(yè)銀行客戶交易結算資金存管業(yè)務資格申請表（申請表附后）。 商業(yè)銀行向證監(jiān)會申請結算銀行業(yè)務資格時，除符合《管理辦法》第二十五條有關條款的要求，還應達到下列條件： （ 1）凈資產(chǎn)在 30億元人民幣以上，總資產(chǎn)在 600 億元人民幣以上，分支機構個數(shù)在 100 以上； （ 2）具有全國范圍內(nèi)實時匯劃系統(tǒng)，或與具有全國范圍內(nèi)實時匯劃系統(tǒng)的商業(yè)銀行簽定了代理資金匯劃協(xié)議，能保證證券公司法人和其分支機構之間的資金劃轉達到《管理辦法》第二十五條第二款的要求。 證券公司主辦存管銀行是指證券公司在其開立自有資金專用存款賬戶的存管銀行。 關于執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知 證監(jiān)發(fā) [20xx]121 號 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，中國登記結算公司，上海、深圳證券交易所，各證券公司，各商業(yè)銀行： 為切實執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），現(xiàn)就有關問題通知如下，請遵照執(zhí)行： 一、商業(yè)銀行客戶交易結算資金存管業(yè)務資格 （一）客戶交易結算資金存管銀行類別 《管理辦法》中的 “存管銀行 ”按業(yè)務對象進一步分為證券公司營業(yè)部存管銀行、證券公司法人存管銀行、結算銀行和證券公司主辦 存管銀行。 結算銀行是指結算公司通過其辦理證券交易資金結算劃撥業(yè)務的存管銀行。 證券公司法人存管銀行當然獲得營業(yè)部存管銀行的業(yè)務資格。 取得結算銀行資格的商業(yè)銀行，可以向證監(jiān)會申報證 券公司主辦存
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1