某證券公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法-預(yù)覽頁
【正文】 管銀行資格。 （ 4）證券交易結(jié)算資金存 管業(yè)務(wù)管理辦法和操作規(guī)程。 證監(jiān)會收到商業(yè)銀行申請文件后，對文件內(nèi)容進行審核，并對專戶數(shù)據(jù)報備系統(tǒng)進行驗收。 存管銀行因違反《管理辦法》以及本通知的有關(guān)規(guī)定，或經(jīng)中國人民銀行認(rèn) 定不再具有足夠的抗風(fēng)險能力和良好的經(jīng)營業(yè)績，或不再符合營業(yè)部存管銀行、法人存管銀行、結(jié)算銀行、主辦存管銀行的相應(yīng)條件的，證監(jiān)會可依法取消其相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格，并向社會公布；前述銀行在被調(diào)查期間，不得再增加新的存管及結(jié)算業(yè)務(wù)。 （三）存管銀行總行匯總其分支機構(gòu)受理的證券公司及其營業(yè)分支機構(gòu)專用存款賬戶報備申請后，應(yīng)及時向證監(jiān)會報備，并將報備結(jié)果通知證券公司。轉(zhuǎn)賬完畢后，原有的非報備銀行賬戶，不得再用于存放客戶交易結(jié)算資金，但可用于存放公司的其它資金。 證券公司應(yīng)將在證監(jiān)會報備的自有資金專用存款賬戶作為預(yù)留在結(jié)算公司的自有資金指定收款賬戶。 （八）證券公司、結(jié)算公司因業(yè)務(wù)需要在商業(yè)銀行開立的非專 用自有資金賬戶不需要報備。其轉(zhuǎn)賬和提現(xiàn)辦法應(yīng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。 （十三）證券公司可依據(jù)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)定，選擇結(jié)算銀行完成與證券交易資金結(jié)算有關(guān)的資金劃撥業(yè)務(wù)。 （十五）存管銀行和結(jié)算銀行應(yīng)于每月 5日前（逢節(jié)假日順延）向證監(jiān)會報告專用存款賬戶的上月末資金余額，證券公司應(yīng)在每月 5日前（逢節(jié)假日順延）報送上月末的代買賣證券款、受托資金、受托資產(chǎn)余額。 （十九）證券公司辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)如果與銀行合作，委托銀行辦理客戶資金的凍結(jié)或轉(zhuǎn)賬，可以在存管銀行開立過渡性賬戶，用于存放客戶當(dāng)日買賣證券的資金。證券公司劃出清算備付金時，結(jié)算公司根據(jù)證券公司在結(jié)算公司預(yù)留的銀行收款賬號性質(zhì)進行統(tǒng)計。 （五）結(jié)算公司對于實物債券、國債回購業(yè)務(wù)的 清算資金，按照成交記錄中證券賬戶的性質(zhì)分別計入證券公司的自有資金和客戶資金，未列示證券賬戶的，計入客戶資金。 四、證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的判斷公式 （一）證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的判斷公式是： 挪用金額 =（代買賣證券款＋受托資金）－（客戶資金銀行存款＋客戶清算備付金存款＋交易保證金 +受托資產(chǎn)） 公式中所指客戶包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶和受托投資管理客戶。 當(dāng)公司計算值 ≤0時，表明證券公司所屬分支機構(gòu)未挪用客戶交易結(jié)算資金。 （三）存管銀行應(yīng)在每年 1月末前向證監(jiān)會報送其上一年度的存管業(yè)務(wù)報告，在６月末前報送其上一年度經(jīng)審計的年
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