【正文】 津 大學(xué)送交有關(guān)部門進(jìn)行保存、匯編等。 天津 大學(xué)有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件。除文中已注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)公開發(fā)表的作品成果。有關(guān)觀點、方法、數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)的引用已在文中指出，并與參考文獻(xiàn)相對應(yīng)。 作者（簽字）： 日期： 年 月 日 天津 大學(xué) 學(xué) 位論文授權(quán)使用聲明 本人完全了解學(xué)校保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)規(guī)定，即研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)屬于 天津 大學(xué)。涉密學(xué)位論文待解密后適用本聲明。而推行廉潔風(fēng)險防控管理是從源頭上加強(qiáng)單位內(nèi)部防控機(jī)制建設(shè)的科學(xué)方法和重要舉措，是對權(quán)利進(jìn)行有效監(jiān)督制約的重要手段，更是對廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部政治上的關(guān)心和愛護(hù)。提出了防控廉潔風(fēng)險的措施 ： 通過 查風(fēng)險、定風(fēng) 險，“預(yù)”于未萌 ， 查全、找準(zhǔn)風(fēng)險點 ；通過 重宣灌、筑防線，“防”于未形 ， 把崗位廉政風(fēng)險化解于萌芽 ；通過 抓當(dāng)前、重長遠(yuǎn)，“控”于未然 ， 及時發(fā)現(xiàn)和處理廉政風(fēng)險 。 by proceeding regulation of prevention and control, to enhance execution of regulation, to further regulate the behavior of a clean practice from corruption。廉潔風(fēng)險防控主要 是針對企業(yè)權(quán)力運行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié) 。 廉潔風(fēng)險防控管理是近年來 預(yù)防腐敗的一種新舉措，它是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)重點領(lǐng) 域和薄弱環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的潛在風(fēng)險，運用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，進(jìn)行風(fēng)險識別預(yù)測、評估分析、建立應(yīng)對機(jī)制、實施管理監(jiān)控，進(jìn)而有效化解風(fēng)險和預(yù)防腐敗的系統(tǒng)防范過程。廉潔風(fēng)險防控管理主要是針對權(quán)利運行風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前防范，推動監(jiān)督關(guān)口前移，有效防止權(quán)利濫用、以權(quán)謀私等腐敗風(fēng)險，最大限度地減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率、降低腐敗行為帶來的危害、深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，可以促進(jìn)決策公開、過程公開、結(jié)果公開、運行規(guī)范、防止權(quán)利濫用。 廉潔風(fēng)險與每一個具體的崗位、每一個具體的職務(wù)緊密相關(guān)，每一個環(huán)節(jié)都涉及到權(quán)利的運行。首先采 取深挖細(xì)找與業(yè)務(wù)職權(quán)相應(yīng)的廉潔風(fēng)險點，查找與之相對應(yīng)的制度監(jiān)督措施，從而制定防范管理辦法，做到每一個風(fēng)險點都有制度支撐，從而有效預(yù)防腐敗，防止職務(wù)犯罪的發(fā)生；其天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 次通過對措施落實情況定期或不定期進(jìn)行動態(tài)檢查考核，對考核結(jié)果進(jìn)行分析評估，對存在的不足提出 提出整改建議并督促整改，這不僅能堵塞管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，也能推動管理工作上水平。通過完善教育、制度、監(jiān)督等措施，防范 國有煤礦工作 人員的廉潔風(fēng)險，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的 可能性。 本章介紹論文研究的背景和意義、以及研究的內(nèi)容和方法 。 本章對 風(fēng)險管理理論以及 廉潔風(fēng)險防控管理 的概念、內(nèi)涵、表現(xiàn)形式作出解釋 。 本章 詳細(xì)說明了 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 中“預(yù)、防、控” 的 主要內(nèi)涵 。 本章總結(jié)了本 文的主要研究成果。出現(xiàn)在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家中的這種結(jié)構(gòu)性、系列性的腐敗現(xiàn)象使國際社會領(lǐng)悟到，單靠法律的懲治已經(jīng)是杯水車薪，遠(yuǎn)不能遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)展勢頭。第四屆國際反 貪污大會更為具體地指出：消除貪污、腐敗要以預(yù)防為主。芬蘭社會的透明程度很高。 在廉潔風(fēng)險防控管理問題上，國外注重多管齊下，實施綜合治理，大致有高層協(xié)調(diào)機(jī)制、國際合作機(jī)制、廉政評估機(jī)制、合理薪酬機(jī)制、信息公開機(jī)制、社會參與機(jī)制、防止私營部門腐敗機(jī)制等幾種模式 [4]。 在國內(nèi)， 廉潔風(fēng)險防控管理工作最初是由北京崇文區(qū)紀(jì)委在 2020 年推出的，他們建立了以“思想道德、崗位職責(zé)、 制度機(jī)制等三類風(fēng)險，前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等三道防線， PDCA 的計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié) ” 為主要內(nèi)容的工作模式 [5]，并逐步得天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 4 到認(rèn)可，逐漸在全國各地、各部門開始推廣。工作的總體要求是先行試點、突出重點、分級管理、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效。 因此，對于國有煤礦企業(yè)存在的具體問題，應(yīng)有針對性地提出 廉潔風(fēng)險防控舉措。風(fēng)險管理是一個過程，由風(fēng)險的識別、量化、評價、控制、監(jiān)督等過程組成，通過計劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運用各種科學(xué)方法來保證生產(chǎn)活動順利完成。在企業(yè)有效開展風(fēng)險管理，能夠促進(jìn)各單位決策的科學(xué)化、合理化，減少決策的風(fēng)險性，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境，能夠保障企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實現(xiàn)，能夠促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效益的提高。 廣義的廉潔風(fēng)險包括因思想道德、外部環(huán)境、履職行為、 制度機(jī)制、能力水平等多方面因素可能引發(fā)的腐敗、侵權(quán)、社會危害，而被責(zé)任追究的隱患。二是隨機(jī)性：處在任何職務(wù)或崗位上的個人只要直接或間接地掌握著人、財、物等資源的配置權(quán)力，至少是有參與配置這些資源分配的權(quán)力，腐敗行為就隨時有可能發(fā)生。 廉潔風(fēng)險防控管理工作理念是借鑒現(xiàn)代風(fēng)險管理理念和方法，引入到預(yù)防腐敗工作之中， 在加強(qiáng)預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域進(jìn)行大膽嘗試創(chuàng)新，初步形成的預(yù)防腐敗工作的新機(jī)制 [10]。這 五類風(fēng)險分別涵蓋了監(jiān)督機(jī)制、規(guī)章制度、生活作風(fēng)、身心健康、政治思想等多個方面。 思想道德風(fēng)險主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低，沒有大局意識；背離社會主義榮辱觀，誠信度低；工作敷衍、組織觀念不強(qiáng)，不思進(jìn)取、得過且過、脫離實際、形式主義、虛報浮夸、鋪張浪費、陽奉陰違、我行我素、獨斷專行、軟弱渙散、以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。 廉 潔風(fēng)險防控管理的基本流程 廉潔風(fēng)險防控管理工作的基本流程為 PDCA 循環(huán)管理四個環(huán)節(jié)，即計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)。 （ 3） 考核環(huán)節(jié)要對風(fēng)險防控措施的有效性和廉潔風(fēng)險防控管理工作的開展情況進(jìn)行 綜合評估，按照單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合的方法，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防控各項措施的落實情況。 （ 1）建立工作體系。通過宣傳教育，讓大家 愿意查找風(fēng)險， 熟悉工作內(nèi)容，明確工作要求，掌握查找風(fēng)險點和制定防范措施的方法。 （ 4）健全運行機(jī)制。在工作中，要圍繞摸排出的各種廉潔風(fēng)險點 ，確定風(fēng)險等級，并制定有針對性的教育、制度和監(jiān)督措施， 著力形成 教育宣廉、環(huán)境示廉、踐諾育廉、監(jiān)督促廉、制度保廉、家庭助廉、濟(jì)貧思廉 的廉潔風(fēng)險防控 “七廉” 機(jī)制。 縱觀近些年來發(fā)生在國有煤炭企業(yè)一些典型的腐敗大案要案，通過對案件主要犯罪當(dāng)事人的尋根探究發(fā)現(xiàn)，幾乎得出了一個驚人相似的結(jié)論，這 些犯罪當(dāng)事人都是平時不注意思想道德修養(yǎng)，不注重思想政治學(xué)習(xí)，黨性觀念淡漠退化，個人私欲極度膨脹，經(jīng)不起金錢、美色和各種各樣的物質(zhì)利益的滲透和誘惑，生活墮落道德腐化，在緊要關(guān)頭和關(guān)鍵時刻喪失了原則立場，成為人欲物欲橫流的犧牲品，斷送了個人的大好前程，淪落成為黨和人民的罪人，下場可悲可嘆，成為開展反腐倡廉活動的一個個活生生的反面教材。 其次要加強(qiáng)國有煤炭企業(yè)中的各級黨員干部的政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高他們思想政治覺悟和黨性修養(yǎng)水平，使他們從思想上獲得拒腐蝕、永不沾 的免疫力，不斷提高他們廉潔自律意識、樹立廉潔從政的職業(yè)道德意識、具有清白做人的優(yōu)良個人素質(zhì)。各級黨員干部要不斷轉(zhuǎn)變和改進(jìn)干部作風(fēng)，要經(jīng)常積極深入一線，體察下情，關(guān)心民生，維護(hù)職工群眾的切身利益，幫助解決他們在工作和生活中面臨問題和困難，在工作實踐中提高自己的思想認(rèn)識，增長才干，提高自身的本領(lǐng)和水平。不斷做好基礎(chǔ)防控工作、分類防控工作和預(yù)警防控工作。積極嘗試與企業(yè)所在地人民檢察院聯(lián)合，成立地方檢察院和煤炭企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)絡(luò)站，建立 “檢企聯(lián)合預(yù)防職務(wù)犯罪 ”平臺，為遏制職務(wù)犯罪問題的發(fā)生提供新途徑，鏟除滋生腐敗的土壤和條件，保證企業(yè)健康和諧發(fā)展。雖然思想教育效果不能量化，但是思想教育的次數(shù)和頻數(shù)都是可量化的。防范措施主要是完善制度體系、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、落實各項規(guī)章制度。防范崗位職責(zé)風(fēng)險，要進(jìn)一步分解崗位職責(zé)權(quán)限，縮小自由裁量權(quán)，加強(qiáng)不相容崗位間的監(jiān)督制約。出現(xiàn)問題時，廉政工作抓得比較緊；但事情一過，就容易放松，進(jìn)而對責(zé)任范圍內(nèi)的人員姑息遷就、疏于管理、疏于監(jiān)督。另一方面是落實執(zhí)行力度不夠，從實際工作來看，煤礦產(chǎn)銷鏈上各環(huán)節(jié)都有相關(guān)的制度和規(guī)定，但有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象時有發(fā)生，如果監(jiān)督管理不到位，就容易發(fā)生一些問題。 監(jiān)督約束力度不夠 一是監(jiān)督和接受監(jiān)督的意識不夠。 正是由于國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理上存在著上述問題，因此必須進(jìn)行改進(jìn)，這既是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的基本要求，也是保證國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，更是關(guān)心和愛護(hù)我們干部職工的必然選擇。 如有的單位只是相關(guān)負(fù)責(zé)人 在 編 造廉潔風(fēng)險防控材料 ，不能有效落實。 三是 廉潔風(fēng)險防控資料繁瑣 ， 還沒有形成一套科學(xué)的廉潔風(fēng)險 防控體系。只有風(fēng)險點找準(zhǔn)了，權(quán)力的“身份證”明確了，才能有效制定防范措施，有的放矢地加以防控。使干部員工充分認(rèn)識，不僅重點部門和重點崗位存在廉政風(fēng)險，每一個崗位都存在或多或少、或強(qiáng)或弱、或明或暗的風(fēng)險環(huán)節(jié)；二是強(qiáng)化自我保護(hù)意識教育，消除“要干好工作就得冒風(fēng)險行事 ”寬慰心理，使“四管”人員意識到只有找準(zhǔn)崗位風(fēng)險才能更好地警示自己、保護(hù)自己；三是強(qiáng)化廉潔從業(yè)意識教育，消除“人至清無友、水至清無魚”的從眾心理，讓干部員工在明白崗位 風(fēng)險的基礎(chǔ)上，看清自己身邊的“高壓線”，知道哪些該做該為、哪些當(dāng)放當(dāng)棄、哪些當(dāng)禁當(dāng)止，使黨員干部自覺做到不越底線、不撞紅線。查找面包含了礦井管理的各個方面，其中也包含了事務(wù)、文秘、機(jī)要、司機(jī)等領(lǐng)導(dǎo)身邊工作人員的 7 個一般崗位上的廉潔風(fēng)險。 隨后，由所在 單位針對該崗位可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入的內(nèi)查剖析，審定個人崗位風(fēng)險。 劃分“三個等級”，界定風(fēng)險 我們按照風(fēng)險發(fā)生機(jī)率和危害程度，采取干部職工評議、領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的方式，確定崗位風(fēng)險等級，明確監(jiān)管主體，實行分級負(fù)責(zé)、分級管理。為進(jìn)一步明確職權(quán)和職責(zé)，我們對確立的 所有廉政風(fēng)險崗位，按照“權(quán)力項目準(zhǔn)確、名稱表述準(zhǔn)確、類別劃分準(zhǔn)確、實施依據(jù)準(zhǔn)確”的要求，編制了《崗位廉政風(fēng)險點防范管理流程圖》、《廉政風(fēng)險防控管理手冊》、《權(quán)力目錄和權(quán)力分解流程圖》、《個人廉政檔案》、《廉政風(fēng)險防控管理制度匯編》，針對全礦74 項上級賦予和崗位自生的管理職權(quán)，建立了崗位職責(zé)、風(fēng)險崗位、崗位風(fēng)險、風(fēng)險信息四類臺帳，做到了微機(jī)化錄入、信息化管控、全方位控制。 15 的每一個廉政風(fēng)險點，都要由風(fēng)險崗位及所在科室單位分別制定個性和共性的防范措施，確保每一個風(fēng)險點都有兩個層面的相應(yīng)防控措施。同時，我們堅持堅持動靜結(jié)合，實行風(fēng)險崗位人員定期交流置換制度，在去年實行全員解聘、競聘上崗的基礎(chǔ)上，今年以來，又對 15 名一般管理崗位和 6 名副科級以上管理人員進(jìn)行了交流輪崗，對采供中心部分崗位人員進(jìn)行了跨單位交流使用。比如，以前，領(lǐng)料員領(lǐng)料時要提計劃，并分別經(jīng)過區(qū)隊、分管領(lǐng)導(dǎo)、綜考辦、采供中心等多個部門簽字蓋章，才能將生產(chǎn)所需的物料領(lǐng)出來，不僅環(huán)節(jié)多、耗時長，而且容易在各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生人情風(fēng)險。全礦各級黨組織積極廉潔文化傳播平臺，拓展廉潔文化載體，營造文化輿論氛圍，建立了 80 平米的開放式廉潔文化展室，大力宣傳了廉潔文化。同時，結(jié)合風(fēng)險崗位人員的業(yè)務(wù)實踐，創(chuàng)新崗位廉政教育形式和方法，通過“走出去、請進(jìn)來、選上臺”等形式開展學(xué)習(xí)教育活動，定期選派風(fēng)險崗位人員外出參加各種警示教育活動；對外邀請有關(guān)專家到公司舉辦廉政講堂、廉政大課、專題講座；對內(nèi)將排查出的廉政風(fēng)險因素進(jìn)行匯總整理，利用簡短易懂、貼合崗位特點的語言開展崗位風(fēng)險描述，全公司 170 個風(fēng)險崗位人員每天在科務(wù)會、班前會上作崗前誦讀，使廉政風(fēng)險意識根植于腦、內(nèi)化于心、外化于行，起到了有效的警示提醒作用，強(qiáng)化了廉政風(fēng)險防范意識 。在事中糾錯訓(xùn)誡上，對可能發(fā)生的風(fēng)險問題及時糾錯，對存在風(fēng)險和苗頭性問題的單位和個人，按不同等級采取下達(dá)預(yù)警通知書，采取電話提醒、短信提醒等措施進(jìn)行預(yù)警，分別給予“提示”、“預(yù)警”、“亮牌”和“叫停”，及時化解崗位風(fēng)險，避免演變成為違紀(jì)違規(guī)案件。自“三級聯(lián)控”機(jī)制建立以來，已下發(fā)《廉政指導(dǎo)意見書》 100 多份，《預(yù)警告知書》 35 份，《責(zé)令限期整改意見書》35 份。對風(fēng)險崗位實行定期監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)督，根據(jù)實 際工作情況和崗位人員變化，及時跟蹤調(diào)整個人崗位風(fēng)險等級和風(fēng)險內(nèi)容，做到風(fēng)險大小不隨人走、因崗而異。今年以來，共開展物業(yè)收費管理、職工養(yǎng)老保險繳納管理等行政效能監(jiān)察、經(jīng)營管理效能監(jiān)察 5 次 ，糾正違紀(jì)違規(guī)問題 13 項，參與合同洽談、物資驗收、自購材料招標(biāo)監(jiān)督 35 次，堵塞了各類違紀(jì)行為的滋生源頭。 通過人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，使監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃?、由客體天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 18 轉(zhuǎn)為主體，主動防控綜合效果增強(qiáng)，使廣大干部員工重新審視自己的工作崗位和手中的權(quán)力，預(yù)防意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識明顯提高，切身感受到 “風(fēng)險無處不在，防控人人有責(zé)”，進(jìn)一步明確了崗位職責(zé)和風(fēng)險所在，增強(qiáng)了廣大干部員工特別是各級管理人員和重要崗位“四管”人員自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極防控崗位廉政風(fēng)險的自覺性和主動性。今年 6 月份，我們物資設(shè)備中心的管理人員在落實風(fēng)險防控管理過程中，通過風(fēng)險排查，發(fā)現(xiàn)設(shè)備配件發(fā)放與維修現(xiàn)場監(jiān)督脫節(jié)問題，這一管理漏洞的產(chǎn)生，將會使一些人員借“待修”和“維修”之 名，行“冒領(lǐng)”和“盜賣”之實，問題發(fā)現(xiàn)后，相關(guān)部門積極落實防范措施，完善了設(shè)備配件