【正文】 津 大學送交有關部門進行保存、匯編等。 天津 大學有權保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件。除文中已注明引用的內容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經公開發(fā)表的作品成果。有關觀點、方法、數據和文獻的引用已在文中指出，并與參考文獻相對應。 作者（簽字）： 日期： 年 月 日 天津 大學 學 位論文授權使用聲明 本人完全了解學校保護知識產權的有關規(guī)定，即研究生在校攻讀學位期間論文工作的知識產權屬于 天津 大學。涉密學位論文待解密后適用本聲明。而推行廉潔風險防控管理是從源頭上加強單位內部防控機制建設的科學方法和重要舉措，是對權利進行有效監(jiān)督制約的重要手段，更是對廣大黨員干部特別是領導干部政治上的關心和愛護。提出了防控廉潔風險的措施 ： 通過 查風險、定風 險，“預”于未萌 ， 查全、找準風險點 ；通過 重宣灌、筑防線，“防”于未形 ， 把崗位廉政風險化解于萌芽 ；通過 抓當前、重長遠，“控”于未然 ， 及時發(fā)現和處理廉政風險 。 by proceeding regulation of prevention and control, to enhance execution of regulation, to further regulate the behavior of a clean practice from corruption。廉潔風險防控主要 是針對企業(yè)權力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié) 。 廉潔風險防控管理是近年來 預防腐敗的一種新舉措，它是針對黨風廉政建設重點領 域和薄弱環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的潛在風險，運用現代管理理念和科學管理方法，進行風險識別預測、評估分析、建立應對機制、實施管理監(jiān)控，進而有效化解風險和預防腐敗的系統防范過程。廉潔風險防控管理主要是針對權利運行風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前防范，推動監(jiān)督關口前移，有效防止權利濫用、以權謀私等腐敗風險，最大限度地減少腐敗現象發(fā)生的概率、降低腐敗行為帶來的危害、深入推進廉潔風險防控管理，可以促進決策公開、過程公開、結果公開、運行規(guī)范、防止權利濫用。 廉潔風險與每一個具體的崗位、每一個具體的職務緊密相關，每一個環(huán)節(jié)都涉及到權利的運行。首先采 取深挖細找與業(yè)務職權相應的廉潔風險點，查找與之相對應的制度監(jiān)督措施，從而制定防范管理辦法，做到每一個風險點都有制度支撐，從而有效預防腐敗，防止職務犯罪的發(fā)生；其天津大學碩士學位論文 2 次通過對措施落實情況定期或不定期進行動態(tài)檢查考核，對考核結果進行分析評估，對存在的不足提出 提出整改建議并督促整改，這不僅能堵塞管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，促進反腐倡廉建設，也能推動管理工作上水平。通過完善教育、制度、監(jiān)督等措施，防范 國有煤礦工作 人員的廉潔風險，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的 可能性。 本章介紹論文研究的背景和意義、以及研究的內容和方法 。 本章對 風險管理理論以及 廉潔風險防控管理 的概念、內涵、表現形式作出解釋 。 本章 詳細說明了 國有煤礦企業(yè)廉潔風險防控管理 中“預、防、控” 的 主要內涵 。 本章總結了本 文的主要研究成果。出現在發(fā)展中國家和發(fā)達國家中的這種結構性、系列性的腐敗現象使國際社會領悟到，單靠法律的懲治已經是杯水車薪，遠不能遏制腐敗現象的發(fā)展勢頭。第四屆國際反 貪污大會更為具體地指出：消除貪污、腐敗要以預防為主。芬蘭社會的透明程度很高。 在廉潔風險防控管理問題上，國外注重多管齊下，實施綜合治理，大致有高層協調機制、國際合作機制、廉政評估機制、合理薪酬機制、信息公開機制、社會參與機制、防止私營部門腐敗機制等幾種模式 [4]。 在國內， 廉潔風險防控管理工作最初是由北京崇文區(qū)紀委在 2020 年推出的，他們建立了以“思想道德、崗位職責、 制度機制等三類風險，前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等三道防線， PDCA 的計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié) ” 為主要內容的工作模式 [5]，并逐步得天津大學碩士學位論文 4 到認可，逐漸在全國各地、各部門開始推廣。工作的總體要求是先行試點、突出重點、分級管理、扎實推進、務求實效。 因此，對于國有煤礦企業(yè)存在的具體問題，應有針對性地提出 廉潔風險防控舉措。風險管理是一個過程，由風險的識別、量化、評價、控制、監(jiān)督等過程組成，通過計劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運用各種科學方法來保證生產活動順利完成。在企業(yè)有效開展風險管理，能夠促進各單位決策的科學化、合理化，減少決策的風險性，能為企業(yè)提供安全的經營環(huán)境，能夠保障企業(yè)經營目標的順利實現，能夠促進企業(yè)經營效益的提高。 廣義的廉潔風險包括因思想道德、外部環(huán)境、履職行為、 制度機制、能力水平等多方面因素可能引發(fā)的腐敗、侵權、社會危害，而被責任追究的隱患。二是隨機性：處在任何職務或崗位上的個人只要直接或間接地掌握著人、財、物等資源的配置權力，至少是有參與配置這些資源分配的權力，腐敗行為就隨時有可能發(fā)生。 廉潔風險防控管理工作理念是借鑒現代風險管理理念和方法，引入到預防腐敗工作之中， 在加強預防腐敗工作領域進行大膽嘗試創(chuàng)新，初步形成的預防腐敗工作的新機制 [10]。這 五類風險分別涵蓋了監(jiān)督機制、規(guī)章制度、生活作風、身心健康、政治思想等多個方面。 思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低，沒有大局意識；背離社會主義榮辱觀，誠信度低；工作敷衍、組織觀念不強，不思進取、得過且過、脫離實際、形式主義、虛報浮夸、鋪張浪費、陽奉陰違、我行我素、獨斷專行、軟弱渙散、以權謀私、驕奢淫逸等。 廉 潔風險防控管理的基本流程 廉潔風險防控管理工作的基本流程為 PDCA 循環(huán)管理四個環(huán)節(jié)，即計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)。 （ 3） 考核環(huán)節(jié)要對風險防控措施的有效性和廉潔風險防控管理工作的開展情況進行 綜合評估，按照單位定期自查與階段性檢查相結合的方法，全面系統地考核評估風險防控各項措施的落實情況。 （ 1）建立工作體系。通過宣傳教育，讓大家 愿意查找風險， 熟悉工作內容，明確工作要求，掌握查找風險點和制定防范措施的方法。 （ 4）健全運行機制。在工作中，要圍繞摸排出的各種廉潔風險點 ，確定風險等級，并制定有針對性的教育、制度和監(jiān)督措施， 著力形成 教育宣廉、環(huán)境示廉、踐諾育廉、監(jiān)督促廉、制度保廉、家庭助廉、濟貧思廉 的廉潔風險防控 “七廉” 機制。 縱觀近些年來發(fā)生在國有煤炭企業(yè)一些典型的腐敗大案要案，通過對案件主要犯罪當事人的尋根探究發(fā)現，幾乎得出了一個驚人相似的結論，這 些犯罪當事人都是平時不注意思想道德修養(yǎng)，不注重思想政治學習，黨性觀念淡漠退化，個人私欲極度膨脹，經不起金錢、美色和各種各樣的物質利益的滲透和誘惑，生活墮落道德腐化，在緊要關頭和關鍵時刻喪失了原則立場，成為人欲物欲橫流的犧牲品，斷送了個人的大好前程，淪落成為黨和人民的罪人，下場可悲可嘆，成為開展反腐倡廉活動的一個個活生生的反面教材。 其次要加強國有煤炭企業(yè)中的各級黨員干部的政治理論學習，不斷提高他們思想政治覺悟和黨性修養(yǎng)水平，使他們從思想上獲得拒腐蝕、永不沾 的免疫力，不斷提高他們廉潔自律意識、樹立廉潔從政的職業(yè)道德意識、具有清白做人的優(yōu)良個人素質。各級黨員干部要不斷轉變和改進干部作風，要經常積極深入一線，體察下情，關心民生，維護職工群眾的切身利益，幫助解決他們在工作和生活中面臨問題和困難，在工作實踐中提高自己的思想認識，增長才干，提高自身的本領和水平。不斷做好基礎防控工作、分類防控工作和預警防控工作。積極嘗試與企業(yè)所在地人民檢察院聯合，成立地方檢察院和煤炭企業(yè)預防職務犯罪聯絡站，建立 “檢企聯合預防職務犯罪 ”平臺，為遏制職務犯罪問題的發(fā)生提供新途徑，鏟除滋生腐敗的土壤和條件，保證企業(yè)健康和諧發(fā)展。雖然思想教育效果不能量化，但是思想教育的次數和頻數都是可量化的。防范措施主要是完善制度體系、加強監(jiān)督檢查、落實各項規(guī)章制度。防范崗位職責風險，要進一步分解崗位職責權限，縮小自由裁量權，加強不相容崗位間的監(jiān)督制約。出現問題時，廉政工作抓得比較緊；但事情一過，就容易放松，進而對責任范圍內的人員姑息遷就、疏于管理、疏于監(jiān)督。另一方面是落實執(zhí)行力度不夠，從實際工作來看，煤礦產銷鏈上各環(huán)節(jié)都有相關的制度和規(guī)定，但有章不循、違規(guī)操作現象時有發(fā)生，如果監(jiān)督管理不到位，就容易發(fā)生一些問題。 監(jiān)督約束力度不夠 一是監(jiān)督和接受監(jiān)督的意識不夠。 正是由于國有煤礦企業(yè)廉潔風險防控管理上存在著上述問題，因此必須進行改進，這既是懲治和預防腐敗體系建設的基本要求，也是保證國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內在要求，更是關心和愛護我們干部職工的必然選擇。 如有的單位只是相關負責人 在 編 造廉潔風險防控材料 ，不能有效落實。 三是 廉潔風險防控資料繁瑣 ， 還沒有形成一套科學的廉潔風險 防控體系。只有風險點找準了，權力的“身份證”明確了，才能有效制定防范措施，有的放矢地加以防控。使干部員工充分認識，不僅重點部門和重點崗位存在廉政風險，每一個崗位都存在或多或少、或強或弱、或明或暗的風險環(huán)節(jié)；二是強化自我保護意識教育，消除“要干好工作就得冒風險行事 ”寬慰心理，使“四管”人員意識到只有找準崗位風險才能更好地警示自己、保護自己；三是強化廉潔從業(yè)意識教育，消除“人至清無友、水至清無魚”的從眾心理，讓干部員工在明白崗位 風險的基礎上，看清自己身邊的“高壓線”，知道哪些該做該為、哪些當放當棄、哪些當禁當止，使黨員干部自覺做到不越底線、不撞紅線。查找面包含了礦井管理的各個方面，其中也包含了事務、文秘、機要、司機等領導身邊工作人員的 7 個一般崗位上的廉潔風險。 隨后，由所在 單位針對該崗位可能存在的廉政風險進行深入的內查剖析，審定個人崗位風險。 劃分“三個等級”，界定風險 我們按照風險發(fā)生機率和危害程度，采取干部職工評議、領導班子集體研究的方式，確定崗位風險等級，明確監(jiān)管主體，實行分級負責、分級管理。為進一步明確職權和職責，我們對確立的 所有廉政風險崗位，按照“權力項目準確、名稱表述準確、類別劃分準確、實施依據準確”的要求，編制了《崗位廉政風險點防范管理流程圖》、《廉政風險防控管理手冊》、《權力目錄和權力分解流程圖》、《個人廉政檔案》、《廉政風險防控管理制度匯編》，針對全礦74 項上級賦予和崗位自生的管理職權，建立了崗位職責、風險崗位、崗位風險、風險信息四類臺帳，做到了微機化錄入、信息化管控、全方位控制。 15 的每一個廉政風險點，都要由風險崗位及所在科室單位分別制定個性和共性的防范措施，確保每一個風險點都有兩個層面的相應防控措施。同時，我們堅持堅持動靜結合，實行風險崗位人員定期交流置換制度，在去年實行全員解聘、競聘上崗的基礎上，今年以來，又對 15 名一般管理崗位和 6 名副科級以上管理人員進行了交流輪崗，對采供中心部分崗位人員進行了跨單位交流使用。比如，以前，領料員領料時要提計劃，并分別經過區(qū)隊、分管領導、綜考辦、采供中心等多個部門簽字蓋章，才能將生產所需的物料領出來，不僅環(huán)節(jié)多、耗時長，而且容易在各個環(huán)節(jié)產生人情風險。全礦各級黨組織積極廉潔文化傳播平臺，拓展廉潔文化載體，營造文化輿論氛圍，建立了 80 平米的開放式廉潔文化展室，大力宣傳了廉潔文化。同時，結合風險崗位人員的業(yè)務實踐，創(chuàng)新崗位廉政教育形式和方法，通過“走出去、請進來、選上臺”等形式開展學習教育活動，定期選派風險崗位人員外出參加各種警示教育活動；對外邀請有關專家到公司舉辦廉政講堂、廉政大課、專題講座；對內將排查出的廉政風險因素進行匯總整理，利用簡短易懂、貼合崗位特點的語言開展崗位風險描述，全公司 170 個風險崗位人員每天在科務會、班前會上作崗前誦讀，使廉政風險意識根植于腦、內化于心、外化于行，起到了有效的警示提醒作用，強化了廉政風險防范意識 。在事中糾錯訓誡上，對可能發(fā)生的風險問題及時糾錯，對存在風險和苗頭性問題的單位和個人，按不同等級采取下達預警通知書，采取電話提醒、短信提醒等措施進行預警，分別給予“提示”、“預警”、“亮牌”和“叫停”，及時化解崗位風險，避免演變成為違紀違規(guī)案件。自“三級聯控”機制建立以來，已下發(fā)《廉政指導意見書》 100 多份，《預警告知書》 35 份，《責令限期整改意見書》35 份。對風險崗位實行定期監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)督，根據實 際工作情況和崗位人員變化，及時跟蹤調整個人崗位風險等級和風險內容，做到風險大小不隨人走、因崗而異。今年以來，共開展物業(yè)收費管理、職工養(yǎng)老保險繳納管理等行政效能監(jiān)察、經營管理效能監(jiān)察 5 次 ，糾正違紀違規(guī)問題 13 項，參與合同洽談、物資驗收、自購材料招標監(jiān)督 35 次，堵塞了各類違紀行為的滋生源頭。 通過人人查找風險，人人公開風險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，使監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃印⒂煽腕w天津大學碩士學位論文 18 轉為主體，主動防控綜合效果增強，使廣大干部員工重新審視自己的工作崗位和手中的權力，預防意識、風險意識和責任意識明顯提高，切身感受到 “風險無處不在，防控人人有責”，進一步明確了崗位職責和風險所在，增強了廣大干部員工特別是各級管理人員和重要崗位“四管”人員自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極防控崗位廉政風險的自覺性和主動性。今年 6 月份，我們物資設備中心的管理人員在落實風險防控管理過程中，通過風險排查，發(fā)現設備配件發(fā)放與維修現場監(jiān)督脫節(jié)問題，這一管理漏洞的產生，將會使一些人員借“待修”和“維修”之 名，行“冒領”和“盜賣”之實，問題發(fā)現后，相關部門積極落實防范措施，完善了設備配件