【正文】 材料員、驗(yàn)收員等 57 個(gè)“幾率較低、可能產(chǎn)生違紀(jì)違規(guī)”存在苗頭風(fēng)險(xiǎn)的一般崗位定為 C 級(jí)，由風(fēng)險(xiǎn)崗位所在部門主要負(fù)責(zé)人監(jiān)控，所有管理人員共同參與監(jiān)督。主要是抓好個(gè)人自查、單位內(nèi)查、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查、組織審定“四個(gè)環(huán)節(jié)”。 強(qiáng)化“三種意識(shí)”，正視風(fēng)險(xiǎn) 在廉政風(fēng)險(xiǎn)查找過(guò)程中，為消除極少數(shù)“四管”人員中存在的“不愿查”、“ 不想查”、“不敢查”的情緒和顧慮，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高工作主動(dòng)性和自覺(jué)性，著力強(qiáng)化“三項(xiàng)教育”、消除“三種心理”。有的單位查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)敷衍應(yīng)付，沒(méi)有弄清思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是怎么回事。二是監(jiān)督部門沒(méi)有很好地履行職責(zé)。 制度完善和執(zhí)行不夠 天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 12 一方 面是制度和措施還不夠完善，管理上存在漏洞和監(jiān)督盲區(qū)，需要進(jìn)一步健全。 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的誘因 產(chǎn)生崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的誘因是權(quán)力的自由裁量度高、權(quán)力過(guò)度集 中以及暗箱操作，缺乏必要的監(jiān)督造成。防范思想道德和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，要將風(fēng)險(xiǎn)防控體現(xiàn)在思想道德建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)的具體工作上，落實(shí)好思想道德建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)經(jīng)常 化、第 4 章 國(guó)有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理 11 制度化的要求，著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實(shí)先進(jìn)性教育長(zhǎng)效機(jī)制、加強(qiáng)人文關(guān)懷，實(shí)施對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面的日常化監(jiān)督。教育黨員干部自省自警，掐斷貪腐的非分之念，從而免除陷身貪腐 泥淖之禍。從近年來(lái)國(guó)有煤炭企業(yè)因貪污腐敗而中箭落馬的官員的案例中可以看出，在新形勢(shì)下煤炭行業(yè)并不是風(fēng)景唯有這邊獨(dú)好，它繁榮的 背后依然波濤洶涌濁浪排空，我們面臨的反腐形勢(shì)依然嚴(yán)峻，因此不能掉以輕心，要積極應(yīng)對(duì)，加強(qiáng)對(duì)預(yù)防腐敗對(duì)策的研究，為取得畢其功于一役的反腐斗爭(zhēng)的最后勝利做好積極充分準(zhǔn)備。 天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 8 （ 5）制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。 （ 2）開(kāi)展宣傳培訓(xùn)。以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施。 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：私自決定或?qū)徟鷳?yīng)有集體討論決定的事項(xiàng)；不深入開(kāi)展調(diào)查研究，主觀臆斷；超越崗位權(quán)限 ，決定或?qū)徟嚓P(guān)事項(xiàng)；不執(zhí)行上級(jí)安排，私自變更工作要求和內(nèi)容；私自簡(jiǎn)化運(yùn)行程序，工作透明度不夠或不按內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)公開(kāi)要求搞暗箱操作，導(dǎo)致無(wú) 法監(jiān)督等。 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的概念及內(nèi)涵 “廉潔風(fēng)險(xiǎn)”是指實(shí)施公共權(quán)力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 6 性 。 企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的含義及其特點(diǎn) 企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)有兩層含義。 相關(guān)理論概念 5 第 3章 相關(guān)理論概念 風(fēng)險(xiǎn)管理理論 風(fēng)險(xiǎn)管理是指主體通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)分析活動(dòng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、控制、監(jiān)督、從而增大應(yīng)對(duì)威脅的機(jī)會(huì)，以成功地完成并實(shí)現(xiàn)總目標(biāo) [6]。2020 年北京市在崇文區(qū)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在全市推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。 近幾年，發(fā)展中國(guó)家也都在積極探索如何利用透明手段遏制腐敗。對(duì)腐敗問(wèn)題的治理采取“預(yù)防為主”的方針，修正了 以往把精力只放在事后處罰、挽回?fù)p失方面的被動(dòng)局面。 本章介紹了防控單位的基本情況、防控工作的開(kāi)展情況、及其創(chuàng)新成果 。 本章闡述了國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，并指出了目前國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究存 在的問(wèn)題 。通過(guò)深入排查物資 產(chǎn)銷 鏈上各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，亮出每個(gè)崗位上的權(quán)利，使得每一名黨員干部手中的權(quán)利暴漏在公眾面前，暴漏在同事和領(lǐng)導(dǎo)面前，大家既是監(jiān)督者又是被監(jiān)督者，使得自下而上的監(jiān)督、同級(jí)之間的監(jiān)督和自上而下的監(jiān)督能夠互相匹配、相互結(jié)合，形成監(jiān)督合力。尤其對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找至關(guān)重要，貫穿于 整個(gè)權(quán)利運(yùn)行的過(guò)程，通過(guò)深入查找物資采購(gòu)鏈上各環(huán)節(jié)存在 的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，亮出每個(gè)崗位上的權(quán)利，有針對(duì)性地制定防范措施并加以實(shí)施，切實(shí)做到用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人，確保權(quán)利規(guī)范運(yùn)行。強(qiáng)化 企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是提高企業(yè)反腐倡廉科學(xué)化水平的重要舉措 。 關(guān)鍵詞： 廉潔風(fēng)險(xiǎn) ； 防控管理 ； 國(guó)有煤礦企業(yè)管理 天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 Abstract Integrity risk prevention and control management is against the weak link of the power running risk and supervision management, preventing initiatively and advancely, to promote supervision forwardly and to prevent corruption risk of abuse of power and getting selfserving interests effectively, to minimize the probability of occurrence of corruptions, to reduce harm corruption. In case oilfield development and construction requires lots of materials, large amount funds on procurement, many procurement staffs have great power and heavy responsibility, to some extent facing various temptations and trials, and more power, more resources, more corrupted risk. Whereas proceeding of integrity risk prevention and control management is the scientific method and the important measure which from the root strengthens internal unit’s prevention and control mechanisms construction, is the important mean of effective supervision and control on power, is further the political concern and care for the majority of party members and cadres, especially the leaders. The thesis has described the types, the specific representation modality, the basic process and method step of integrity risk control management and has analyzed the basic status of the procurement of oilfield, the incidence and the reasons of the field of material procurement during the Eleventh FiveYear, as well as the problems in the integrity risk control management on the oilfield material procurement. Emphasizing the improvement of the supervision and inspection mechanisms in the integrity risk control management, the mechanism of assessment and evaluation, correction and modification. Measures have been put forward for integrity risk prevention and control on material procurement: by finding out the risk point of all aspects of the material procurement to show the power in their hands。 作者（簽字）： 導(dǎo)師（簽字）： 日期： 年 月 日 年 月 日 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控在國(guó)有煤礦企業(yè)管理中的應(yīng)用 摘 要 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要是針對(duì)權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前防范，推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移，有效防止權(quán)利濫用、以權(quán)謀私等腐敗風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率、降低腐敗行為帶來(lái)的危害。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 國(guó)有煤礦企業(yè) 所用物質(zhì)多、 流通 資金量大，許多 產(chǎn)銷 人員權(quán)力大，責(zé)任重，不同程度地面臨各種誘惑和考驗(yàn)，而且掌 管的權(quán)利越大、資源越多，受腐蝕的風(fēng)險(xiǎn)就越大。 by proceeding education p revention and control, to improve the appeal of education, and to further enhance the key positions integrity practice consciousness, so not wanting for corruption。 是推動(dòng)懲防體系建設(shè)融入 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要途徑。 國(guó)有煤礦企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是實(shí)現(xiàn)源頭防范于業(yè)務(wù)工作的有機(jī)統(tǒng)一 。通過(guò)建立監(jiān)督檢查機(jī)制、考核評(píng)估糾錯(cuò)機(jī)制以及責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建 國(guó)有煤礦企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控運(yùn)行管理體系。 第三章： 相關(guān)理論概念。 結(jié)論 。這是一種智能的轉(zhuǎn)變，更是一種觀念上的轉(zhuǎn)變。這方面最有成績(jī)的是巴西。勝利油田是 2020 年 8 月份在充分學(xué)習(xí)調(diào)研的基礎(chǔ)上，借鑒北京市的工作經(jīng)驗(yàn)，決定在全油田推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理 工作 。 風(fēng)險(xiǎn)管理的主題是管理人員，客體是生產(chǎn)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性。狹義的廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在公務(wù)活動(dòng)中和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性以及腐敗行為帶來(lái)的嚴(yán)重后果 。 “廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理”，就是針對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域中可能發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，在圍觀層面上應(yīng)用“風(fēng)險(xiǎn)管理理論”，在宏觀層面上實(shí)施“質(zhì)量管理方法”的系統(tǒng)化管理過(guò)程 [9]。 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：崗位責(zé)任心不強(qiáng)，履行崗位職責(zé)不到位，工作質(zhì)量不高；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔承諾和服務(wù)承諾等相關(guān)規(guī)定；違反民主集中制原則，獨(dú)斷專行或軟弱放任；不執(zhí)行相關(guān)工作制度；工作失職、瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。 （ 2） 執(zhí)行環(huán)節(jié)要認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，發(fā)揮“三道防線”對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范作用，防止腐敗行為的發(fā)生，使風(fēng)險(xiǎn)防控體系得以有效運(yùn)行，及時(shí)糾正不當(dāng)行為。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是一個(gè)新課題，首要的問(wèn)題是要解決認(rèn)識(shí)問(wèn)題。如果 找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是“預(yù)”的工作， 那么 制定 防控措施就主要是“放”的工作。 天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 10 首先要始終注重制度建設(shè)，從源頭上預(yù)防腐敗問(wèn)題的發(fā)生，形成以制度建設(shè)為中心的防腐機(jī)制，實(shí)行企務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)作監(jiān)督，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，使煤炭企業(yè)干部不想腐敗、不敢腐敗、不能腐敗，建設(shè)高效務(wù)實(shí)廉潔的煤炭企業(yè)管理機(jī)構(gòu)。 第五、在推進(jìn)懲防體系建設(shè)中，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為構(gòu)建懲防體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容，把防控工作與懲防建設(shè)有機(jī)融合，不失為一個(gè)有效辦法和重要途徑。防范措施主要是加強(qiáng)思想政治教育。自由裁量度高，職權(quán)過(guò)大，使得行政行為成為滋生腐敗的溫床；權(quán)力集中，導(dǎo)致權(quán)力被少數(shù)人掌控，群眾的監(jiān)督權(quán)形同虛設(shè)；暗箱操作則使具體行政行為不被大眾所知，大眾無(wú)法對(duì)具體行政行為進(jìn)行 有效的評(píng)判、比較和監(jiān)督。比如在市場(chǎng)管理方面，在對(duì)流通商的數(shù)量控制、進(jìn)入及退出機(jī)制等方面還有待加強(qiáng)。要么是出于“愛(ài)才”心理 ，覺(jué)得他有工作能力，敢闖敢干，怕打擊其工作積極性而“不忍”提醒；要么是出于老好人主義，怕得罪人，“不敢”提醒；要么是事不關(guān)己，多一事不如少一事，“不愿” 提醒。防范措施不具體，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查到了，如何防范，在對(duì)應(yīng)的防范措施欄中應(yīng)該明確列出具體的防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的措施。一是強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，消除“廉政風(fēng)險(xiǎn)與我不相干”的模糊心理。按照先下后 上、現(xiàn)底后高的順序， 由個(gè)人根據(jù)崗位特點(diǎn)， 對(duì)本職崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入自查，初步確定個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于 A、 B、 C 級(jí)崗位人員，我們本著“有風(fēng)險(xiǎn)就要有抵押、有功過(guò)就要獎(jiǎng)懲”的原則，實(shí)行了廉政風(fēng)險(xiǎn)抵押制度，在抵押金上打破吃“大鍋飯”的現(xiàn)象，采取高風(fēng)險(xiǎn)高抵押、低風(fēng)險(xiǎn)低抵押、零風(fēng)險(xiǎn)無(wú)抵押的方式，做到考核動(dòng)真格、兌現(xiàn)有依據(jù)、論分給獎(jiǎng)罰，真正體現(xiàn)出崗位的風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)經(jīng)營(yíng)科室工資核算風(fēng)險(xiǎn)崗位，工資核算員、工資科均制定防范措施，并將該崗位風(fēng)險(xiǎn)納入工資科、公司紀(jì)委兩級(jí)廉政檔案管理，實(shí)現(xiàn)了“雙管雙控”，使工資核算的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控始終處在有人盯、有人管狀態(tài)。我們 還積極拓寬廉潔文化建設(shè)陣地，建設(shè)了以天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 16 廉潔文化園為基地，以經(jīng)營(yíng)部、運(yùn)銷科、采供中心三個(gè)辦公點(diǎn)為延伸的“ 1+3”廉政文化示范點(diǎn)，充實(shí)有關(guān)職務(wù)犯罪、崗位風(fēng)險(xiǎn)教育、黨紀(jì)條規(guī)、警示格言、廉政征文、全家福照片、廉政警語(yǔ)及典型案例等圖文資料，并編印崗位廉