【正文】 核方案中的審核進行適當?shù)牟邉潯⑻峁┵Y源和制定程序。 審核方案的內容審核方案的內容可以變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質與復雜程度以及下列因素的影響：a） 每次審核的范圍、目的和期限。e） 認可或認證/注冊的需要。 審核方案的職責、資源和程序 審核方案的職責管理審核方案的職責應當由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術應用的一人或多人承擔。 審核方案的程序審核方案的程序應當明確以下內容：a） 審核的策劃和日程安排；b） 確保審核員和審核組長的能力；c） 選擇適當?shù)膶徍私M并分配其任務和職責；d） 實施審核；e） 適用時，實施審核后續(xù)活動；f） 保持審核方案的記錄；g) 監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；h) 向最高管理者報告審核方案的總體實現(xiàn)情況。b） 審核方案評審的結果；c） 與審核人員有關的記錄，覆蓋諸如以下方面：——審核員能力和表現(xiàn)的評價；——審核組的選擇；——能力的保持和提高。應當利用業(yè)績指標監(jiān)視諸如以下特性：——審核組實施審核計劃的能力；——與審核方案和日程安排的符合性；——審核委托方、受審核方和審核員的反饋。圖2給出了典型審核活動的概述。 確定審核目的、范圍和準則在審核方案總體目的內，一次具體的審核應當基于形成文件的目的、范圍和準則。審核目的應當由審核委托方確定，審核范圍和準則應當由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定。當審核不可行時，應當在與受審核方協(xié)商后向審核委托方建議替代方案。當決定審核組的規(guī)模和組成時，應當考慮下列因素：a） 審核目的、范圍、準則以及預計的審核時間；b） 是否結合審核或聯(lián)合審核；c） 為達到審核目的，審核組所需的整體能力。技術專家應當在審核員的指導下進行工作。這些理由應當與審核組長和管理審核方案的人員溝通，在決定更換審核組成員之前，他們應當與審核委托方和受審核方一起解決有關問題。文件可包括管理體系的相關文件和記錄及以前的審核報告。 如果發(fā)現(xiàn)文件不使用、不充分，審核組長應當通知審核委托方和負責管理審核方案的人員以及受審核方。 審核計劃的詳細程度應當反映審核的范圍和復雜程度。 適當時，審核計劃還應當包括： h） 確定受審核方的代表；i） 當審核工作和審核報吿所用語言與審核員和（或）受審核方的語言不同時，審核工作和審核報吿所用的語言； j) 審核報告的主題； k） 后勤安排（交通、現(xiàn)場設施等）； l） 保密事宜；m) 審核后續(xù)活動。 審核組工作分配 審核組長應當與審核組協(xié)商，將具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的審核職責分配給審核組每位成員。這些工作文件可以包括： ——檢查表和審核抽樣計劃； ——記錄信息（例如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會議的記錄）的表格。 現(xiàn)場審核的實施 舉行首次會議 應當與受審核方管理層，或者（適當時）與受審核的職能或過程的負責人召開首次會議。會議應當由審核組長主持。 審核中的溝通 根據(jù)審核的范圍和復雜程度，在審核中可能有必要對審核組內部以及審核組與受審核方之間的溝通作出正式安排。對于超出審核范圍之外的引起關注的問題，應當指出并向審核組長報告，可能時，向審核委托方和受審核方通報。 向導和觀察員的作用和職責 向導和觀察員可以與審核組隨行，但不是審核組成員, 不應當影響或干擾審核的實施。只有可證實的信息方可作為審核證據(jù)。圖3 提供了從收集信息到得出審核結論的過程概述。但審核員應當考慮： a）面談人員應當來自審核范圍內實施活動或任務的適當?shù)膶哟魏吐毮埽? b）面談應當在被面談人正常工作時間和（可行時）正常工作地點進行； c）在面談前和面談過程中應當努力使被面談人放松； d）應當解釋面談和作記錄的原因； e）面談可通過請對方描述其工作開始； f）應當避免提出有傾向性答案的問題（如引導性提問）； g）應當與對方總結和評審面談的結果； h）應當感謝對方的參與和合作。 審核組應當根據(jù)需要在審核的適當階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)?？梢詫Σ环线M行分級。實用幫助審核結論 審核結論可陳述諸如以下內容： a）管理體系與審核準則的符合程度； b）管理體系的有效實施、保持和改進；c）管理評審過程確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力 如果審核目的有規(guī)定，審核結論可能導致有關改進、商務關系、認證或注冊或未來審核活動的建議。 在許多情況下，如在小型組織的內部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結論。 如果審核目的有規(guī)定，應當提出改進的建議，并強調該建議沒有約束性。 審核報告的批準和分發(fā) 審核報告應當在商定的時間期限內提交。 審核報告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報告的所有接受者都應當尊重并保持審核的保密性。如果需要披露審核文件的內容，應當盡快通知審核委托方和受審核方。 應當對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證。7 審核員的能力與評價 總則 審核過程的信心和可信程度取決于進行審核的人員的能力。審核員通過持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和不斷地參加審核來獲得、保持和提高其能力（）。7．3 知識和技能 質量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識和技能 審核員應當具有下列方面的知識和技能： a） 審核原則、程序和技術：使審核員能恰當?shù)貙⑵鋺糜诓煌膶徍瞬⒈ＷC審核實施的一致性和系統(tǒng)性。這方面的知識和技能應當包括： 組織的規(guī)模、結構、職能和關系， 總體運營過程和相關術語， 受審核方的文化和社會習俗。審核組長應當能夠： 對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源； 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通； 組織和指導審核組成員； 為實習審核員提供指導和指南； 領導審核組得出審核結論； 預防和解決沖突； 編制和完成審核報告。這方面的知識和技能應當包括： 行業(yè)特定的術語， 過程和產品包括服務的技術特性， 行業(yè)特定的過程和慣例。這方面的知識和技能應當包括： 人類活動對環(huán)境的影響， 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用， 環(huán)境介質（如：空氣，水，土壤）， 自然資源的管理（如：礦物燃料、水、動植物種群）， 環(huán)境保護的一般方法； c） 運作的技術和環(huán)境因素：使審核員能理解受審核方的活動、產品、服務和運作與環(huán)境的相互作用。 部分的工作經(jīng)歷應當來自有助于獲得下述領域的知識和技能的崗位： 對于質量管理體系審核員，質量管理領域， 對于環(huán)境管理體系審核員，環(huán)境管理領域。這種審核經(jīng)歷應當在具有審核組長能力的同一領域的審核員指導和幫助下獲得。這種附加的經(jīng)歷應當是在能勝任審核組長的另一名審核員的指導和幫助下?lián)谓M長的經(jīng)歷。根據(jù)審核方案，更高或更低的水平可能是適當?shù)?。?：第二領域的培訓是為獲得相關標準、法律、法規(guī)、原則、方法和技術的知識。這可以通過一些方法來實現(xiàn)，例如：更多的工作經(jīng)歷、培訓、自學、教學、參加各種有關會議或其他相關活動。 審核員的評價 總則應當根據(jù)審核方案程序，對審核員和審核組長的評價進行策劃、實施和記錄，以提供客觀、一致、公正和可信的結果。使用表2時應當注意： 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況； 所列舉的不同方法的可靠性可能不同； 總的說來，應當使用綜合的方法以保證結果是客觀、一致、公正和可信的。 表2：評價方法評價方法目的舉例對記錄的評審對審核員背景的驗證對教育、培訓、工作和審核經(jīng)歷的記錄進行分析正面和負面的反饋 提供觀察到的有關審核員表現(xiàn)的信息調查表，問卷，個人資料，證明書，抱怨，業(yè)績評價，同行評審面談 評價個人素質和溝通技巧，驗證信息和測試知識，獲得更多信息面對面和電話交談觀察評價個人素質以及運用知識和技能的能力角色扮演，審核見證，崗位表現(xiàn)測試 評價個人素質、知識和技能及其運用口試和筆試，心理測試審核后的評審 在直觀觀察不可能或不適當時，提供信息評審審核報告，與審核委托方、受審核方和同事及審核員交談表3：在一個假設的內部審核方案中，審核員評價過程的應用能力領域步驟1個人素質、知識和技能步驟2評價準則步驟3評價方法個人素質有道德， 思想開明， 善于交往，善于觀察， 有感知力，適應能力強， 堅韌不跋， 明斷，自立。培訓記錄的評審觀察同行評審管理體系和引用文件應用管理體系手冊相關部分和有關程序的能力。完成與受審核活動和過程有關的法律培訓課程。證實在工作場所使用過程測試和最終測試程序。聘用記錄的評審針對環(huán)境的知識和技能環(huán)境管理方法和技術理解環(huán)境表現(xiàn)評價方法的能力。聘用記錄的評審運作的技術和環(huán)境因素識別組織的環(huán)境因素及其影響（如材料，與其它材料反應以及泄漏和釋放對環(huán)境的潛在影響）的能力。培訓記錄、課程內容和培訓結果的評審培訓和聘用記錄的評審