【正文】 核方案中的審核進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟邉?、提供資源和制定程序。 審核方案的內(nèi)容審核方案的內(nèi)容可以變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及下列因素的影響：a） 每次審核的范圍、目的和期限。e） 認(rèn)可或認(rèn)證/注冊(cè)的需要。 審核方案的職責(zé)、資源和程序 審核方案的職責(zé)管理審核方案的職責(zé)應(yīng)當(dāng)由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術(shù)應(yīng)用的一人或多人承擔(dān)。 審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦驊?yīng)當(dāng)明確以下內(nèi)容：a） 審核的策劃和日程安排；b） 確保審核員和審核組長(zhǎng)的能力；c） 選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；d） 實(shí)施審核；e） 適用時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)；f） 保持審核方案的記錄；g) 監(jiān)視審核方案的業(yè)績(jī)和有效性；h) 向最高管理者報(bào)告審核方案的總體實(shí)現(xiàn)情況。b） 審核方案評(píng)審的結(jié)果；c） 與審核人員有關(guān)的記錄，覆蓋諸如以下方面：——審核員能力和表現(xiàn)的評(píng)價(jià)；——審核組的選擇；——能力的保持和提高。應(yīng)當(dāng)利用業(yè)績(jī)指標(biāo)監(jiān)視諸如以下特性：——審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力；——與審核方案和日程安排的符合性；——審核委托方、受審核方和審核員的反饋。圖2給出了典型審核活動(dòng)的概述。 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則在審核方案總體目的內(nèi)，一次具體的審核應(yīng)當(dāng)基于形成文件的目的、范圍和準(zhǔn)則。審核目的應(yīng)當(dāng)由審核委托方確定，審核范圍和準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)由審核委托方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案程序確定。當(dāng)審核不可行時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與受審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹浇ㄗh替代方案。當(dāng)決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：a） 審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間；b） 是否結(jié)合審核或聯(lián)合審核；c） 為達(dá)到審核目的，審核組所需的整體能力。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。這些理由應(yīng)當(dāng)與審核組長(zhǎng)和管理審核方案的人員溝通，在決定更換審核組成員之前，他們應(yīng)當(dāng)與審核委托方和受審核方一起解決有關(guān)問(wèn)題。文件可包括管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報(bào)告。 如果發(fā)現(xiàn)文件不使用、不充分，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)通知審核委托方和負(fù)責(zé)管理審核方案的人員以及受審核方。 審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)當(dāng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。 適當(dāng)時(shí)，審核計(jì)劃還應(yīng)當(dāng)包括： h） 確定受審核方的代表；i） 當(dāng)審核工作和審核報(bào)吿所用語(yǔ)言與審核員和（或）受審核方的語(yǔ)言不同時(shí)，審核工作和審核報(bào)吿所用的語(yǔ)言； j) 審核報(bào)告的主題； k） 后勤安排（交通、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施等）； l） 保密事宜；m) 審核后續(xù)活動(dòng)。 審核組工作分配 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)與審核組協(xié)商，將具體的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)分配給審核組每位成員。這些工作文件可以包括： ——檢查表和審核抽樣計(jì)劃； ——記錄信息（例如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議的記錄）的表格。 現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 舉行首次會(huì)議 應(yīng)當(dāng)與受審核方管理層，或者（適當(dāng)時(shí)）與受審核的職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人召開首次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長(zhǎng)主持。 審核中的溝通 根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，在審核中可能有必要對(duì)審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通作出正式安排。對(duì)于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)指出并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，可能時(shí)，向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?bào)。 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組隨行，但不是審核組成員, 不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施。只有可證實(shí)的信息方可作為審核證據(jù)。圖3 提供了從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程概述。但審核員應(yīng)當(dāng)考慮： a）面談人員應(yīng)當(dāng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮埽? b）面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作時(shí)間和（可行時(shí)）正常工作地點(diǎn)進(jìn)行； c）在面談前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； d）應(yīng)當(dāng)解釋面談和作記錄的原因； e）面談可通過(guò)請(qǐng)對(duì)方描述其工作開始； f）應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（如引導(dǎo)性提問(wèn)）； g）應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； h）應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)?？梢詫?duì)不符合進(jìn)行分級(jí)。實(shí)用幫助審核結(jié)論 審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容： a）管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)；c）管理評(píng)審過(guò)程確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或注冊(cè)或未來(lái)審核活動(dòng)的建議。 在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會(huì)議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。 如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒有約束性。 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。 審核報(bào)告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的保密性。如果需要披露審核文件的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡快通知審核委托方和受審核方。 應(yīng)當(dāng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。7 審核員的能力與評(píng)價(jià) 總則 審核過(guò)程的信心和可信程度取決于進(jìn)行審核的人員的能力。審核員通過(guò)持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和不斷地參加審核來(lái)獲得、保持和提高其能力（）。7．3 知識(shí)和技能 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識(shí)和技能 審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識(shí)和技能： a） 審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用于不同的審核并保證審核實(shí)施的一致性和系統(tǒng)性。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系， 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)， 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)能夠： 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； 組織和指導(dǎo)審核組成員； 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； 預(yù)防和解決沖突； 編制和完成審核報(bào)告。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)， 過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性， 行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響， 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用， 環(huán)境介質(zhì)（如：空氣，水，土壤）， 自然資源的管理（如：礦物燃料、水、動(dòng)植物種群）， 環(huán)境保護(hù)的一般方法； c） 運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素：使審核員能理解受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)作與環(huán)境的相互作用。 部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來(lái)自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識(shí)和技能的崗位： 對(duì)于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域， 對(duì)于環(huán)境管理體系審核員，環(huán)境管理領(lǐng)域。這種審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在具有審核組長(zhǎng)能力的同一領(lǐng)域的審核員指導(dǎo)和幫助下獲得。這種附加的經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)谓M長(zhǎng)的經(jīng)歷。根據(jù)審核方案，更高或更低的水平可能是適當(dāng)?shù)?。?：第二領(lǐng)域的培訓(xùn)是為獲得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、原則、方法和技術(shù)的知識(shí)。這可以通過(guò)一些方法來(lái)實(shí)現(xiàn)，例如：更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會(huì)議或其他相關(guān)活動(dòng)。 審核員的評(píng)價(jià) 總則應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序，對(duì)審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和記錄，以提供客觀、一致、公正和可信的結(jié)果。使用表2時(shí)應(yīng)當(dāng)注意： 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況； 所列舉的不同方法的可靠性可能不同； 總的說(shuō)來(lái)，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。 表2：評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)方法目的舉例對(duì)記錄的評(píng)審對(duì)審核員背景的驗(yàn)證對(duì)教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷的記錄進(jìn)行分析正面和負(fù)面的反饋 提供觀察到的有關(guān)審核員表現(xiàn)的信息調(diào)查表，問(wèn)卷，個(gè)人資料，證明書，抱怨，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，同行評(píng)審面談 評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)和溝通技巧，驗(yàn)證信息和測(cè)試知識(shí)，獲得更多信息面對(duì)面和電話交談?dòng)^察評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)以及運(yùn)用知識(shí)和技能的能力角色扮演，審核見證，崗位表現(xiàn)測(cè)試 評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能及其運(yùn)用口試和筆試，心理測(cè)試審核后的評(píng)審 在直觀觀察不可能或不適當(dāng)時(shí)，提供信息評(píng)審審核報(bào)告，與審核委托方、受審核方和同事及審核員交談表3：在一個(gè)假設(shè)的內(nèi)部審核方案中，審核員評(píng)價(jià)過(guò)程的應(yīng)用能力領(lǐng)域步驟1個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能步驟2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則步驟3評(píng)價(jià)方法個(gè)人素質(zhì)有道德， 思想開明， 善于交往，善于觀察， 有感知力，適應(yīng)能力強(qiáng)， 堅(jiān)韌不跋， 明斷，自立。培訓(xùn)記錄的評(píng)審觀察同行評(píng)審管理體系和引用文件應(yīng)用管理體系手冊(cè)相關(guān)部分和有關(guān)程序的能力。完成與受審核活動(dòng)和過(guò)程有關(guān)的法律培訓(xùn)課程。證實(shí)在工作場(chǎng)所使用過(guò)程測(cè)試和最終測(cè)試程序。聘用記錄的評(píng)審針對(duì)環(huán)境的知識(shí)和技能環(huán)境管理方法和技術(shù)理解環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)方法的能力。聘用記錄的評(píng)審運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素識(shí)別組織的環(huán)境因素及其影響（如材料，與其它材料反應(yīng)以及泄漏和釋放對(duì)環(huán)境的潛在影響）的能力。培訓(xùn)記錄、課程內(nèi)容和培訓(xùn)結(jié)果的評(píng)審培訓(xùn)和聘用記錄的評(píng)審