【正文】 聘用記錄的評審運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素識別組織的環(huán)境因素及其影響（如材料，與其它材料反應(yīng)以及泄漏和釋放對環(huán)境的潛在影響）的能力。證實(shí)在工作場所使用過程測試和最終測試程序。培訓(xùn)記錄的評審觀察同行評審管理體系和引用文件應(yīng)用管理體系手冊相關(guān)部分和有關(guān)程序的能力。使用表2時(shí)應(yīng)當(dāng)注意： 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況； 所列舉的不同方法的可靠性可能不同； 總的說來，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。 審核員的評價(jià) 總則應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序，對審核員和審核組長的評價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和記錄，以提供客觀、一致、公正和可信的結(jié)果。注4：第二領(lǐng)域的培訓(xùn)是為獲得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、原則、方法和技術(shù)的知識。這種附加的經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)谓M長的經(jīng)歷。 部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識和技能的崗位： 對于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域， 對于環(huán)境管理體系審核員，環(huán)境管理領(lǐng)域。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括： 行業(yè)特定的術(shù)語， 過程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性， 行業(yè)特定的過程和慣例。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括： 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系， 總體運(yùn)營過程和相關(guān)術(shù)語， 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。審核員通過持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和不斷地參加審核來獲得、保持和提高其能力（）。 應(yīng)當(dāng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。 審核報(bào)告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的保密性。 如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒有約束性。實(shí)用幫助審核結(jié)論 審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容： a）管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)；c）管理評審過程確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或注冊或未來審核活動(dòng)的建議。 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。圖3 提供了從收集信息到得出審核結(jié)論的過程概述。 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組隨行，但不是審核組成員, 不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施。 審核中的溝通 根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，在審核中可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通作出正式安排。 現(xiàn)場審核的實(shí)施 舉行首次會(huì)議 應(yīng)當(dāng)與受審核方管理層，或者（適當(dāng)時(shí)）與受審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人召開首次會(huì)議。 審核組工作分配 審核組長應(yīng)當(dāng)與審核組協(xié)商，將具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)分配給審核組每位成員。 審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)當(dāng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。文件可包括管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報(bào)告。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。當(dāng)審核不可行時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與受審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹浇ㄗh替代方案。 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則在審核方案總體目的內(nèi)，一次具體的審核應(yīng)當(dāng)基于形成文件的目的、范圍和準(zhǔn)則。應(yīng)當(dāng)利用業(yè)績指標(biāo)監(jiān)視諸如以下特性：——審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力；——與審核方案和日程安排的符合性；——審核委托方、受審核方和審核員的反饋。 審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦驊?yīng)當(dāng)明確以下內(nèi)容：a） 審核的策劃和日程安排；b） 確保審核員和審核組長的能力；c） 選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；d） 實(shí)施審核；e） 適用時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)；f） 保持審核方案的記錄；g) 監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；h) 向最高管理者報(bào)告審核方案的總體實(shí)現(xiàn)情況。e） 認(rèn)可或認(rèn)證/注冊的需要。審核方案還包括為實(shí)施審核方案中的審核進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟邉潯⑻峁┵Y源和制定程序。注2：圖中及下文圖表中的數(shù)字指的是本標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款。本標(biāo)準(zhǔn)的其他條款所給出的指南建立在上述原則的基礎(chǔ)上。c) 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。 審核計(jì)劃 audit plan 對一次審核()活動(dòng)和安排的描述 審核范圍 audit scope審核()的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組()考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)()后得出的審核（）結(jié)果 審核委托方 audit client要求審核的組織或人員注：審核委托方可以是受審核方()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。然而，鼓勵(lì)根據(jù)本辦展達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。 盡管本國際標(biāo)準(zhǔn)適用于質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的審核，使用者可以考慮通過適當(dāng)修改或擴(kuò)展所提供的指南以適用于其它領(lǐng)域的審核，包括其它管理體系的審核。如標(biāo)準(zhǔn)中多處所述，這些指南的使用可根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度以及實(shí)施審核的目的和范圍的不同而不同。ISO不負(fù)責(zé)識別任何這樣的專利權(quán)問題。中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T190112003/ISO19011:2002 代替 GB/T19021GB/T24010GB/T24011GB/T24012質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南目 次ISO前言 ………………………… …………………………………………………………1 ISO引言 …………………………………………………………………………………21. 范圍 ………………………………………………………………32. 規(guī)范性引用文件 …………………………………………………33. 術(shù)語和定義 ……………………………………………………3 4. 審核原則 …………………………………………………………5 5. 審核方案的管理 ………………………………………………5 總則 ……………………………………………………………5 審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容 …………………………………………7 審核方案的職責(zé)、資源和程序 …………………………………8 審核方案的實(shí)施 …………………………………………………9 審核方案的記錄 ……………………………………………9 審核方案的監(jiān)視和評審 ……………… ………………………9 6. 審核活動(dòng) ……………… ………………………………………10 總則 ………………………………………………… ……10 審核的啟動(dòng) ……………………………………………………11 文件評審 …………………………………………………13 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備 …………………………………………………13 現(xiàn)場審核的實(shí)施 ……………………………………………………14 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) …………………………………18 審核的完成 ………………………………………………………19 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 …………………………………………………20 7. 審核員的能力與評價(jià) ……………………………………………………20 總則 ……………………………………………………………20 個(gè)人素質(zhì) ………………………………………………………21 知識和技能 ………………………………………………………21 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷 ……………………23 能力的保持和提高 ………………………………………………25 審核員評價(jià) ………………………………………………………25 29 / 32ISO 前 言 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）是由各國標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體（ISO成員團(tuán)體）組成的世界性聯(lián)合會(huì)。 ISO19011是由ISO/TC176/SC3質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)/支持技術(shù)分委員會(huì)與ISO/TC207/SC2環(huán)境管理體系/環(huán)境審核和有關(guān)的環(huán)境調(diào)查分委員會(huì)聯(lián)合制定的。本國際標(biāo)準(zhǔn)方框中的內(nèi)容以實(shí)用幫助的方式，針對特定的問題提供了補(bǔ)充指南或示例。 本國際標(biāo)準(zhǔn)僅提供指南，但使用者可以應(yīng)用該指南制定自己與審核有關(guān)的要求。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。 受審核方 audi