【正文】 會(huì)。 應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的審核證據(jù)。 準(zhǔn)備審核結(jié)論 在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： a） 針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過(guò)程中所收集的其他適當(dāng)信息； b） 考慮審核過(guò)程中固有的不確定因素，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致； c） 如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性的意見(jiàn)； d） 如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動(dòng)。必要時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)告知受審核方在審核過(guò)程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見(jiàn)。 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： i） 審核計(jì)劃； j）受審核方代表名單； k） 審核過(guò)程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l） 確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的； m） 盡管在審核范圍內(nèi)，但沒(méi)有覆蓋到的區(qū)域； n） 審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)； o）如果審核目的有規(guī)定，對(duì)改進(jìn)的建議； p）商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃（如果有）； q） 關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r） 審核報(bào)告的分發(fā)清單。 經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。 除非法律要求，審核組和負(fù)責(zé)審核方案管理的人員若沒(méi)有得到審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核方明確批準(zhǔn)，不應(yīng)當(dāng)向任何其他方泄露文件內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告。受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知審核委托方。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)注意在隨后審核活動(dòng)中保持獨(dú)立性。有一些是特別針對(duì)單一領(lǐng)域?qū)徍藛T的。審核員應(yīng)當(dāng)：a） 有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；b） 思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)； c） 善于交往，即靈活地與人交往；d） 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；e） 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；f） 適應(yīng)能力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；g） 堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；i） 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作情況。 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能 審核組組長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能，以便審核能有效地和高效地進(jìn)行。 b） 過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。 b） 環(huán)境科學(xué)和技術(shù)使審核員能理解人類(lèi)活動(dòng)和環(huán)境間的基本關(guān)系。這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在涉及進(jìn)行判斷、解決問(wèn)題以及與其他管理人員或?qū)I(yè)人員、同行、顧客和（或）相關(guān)方進(jìn)行溝通的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得。 d) 他們應(yīng)當(dāng)具備包括第6章所描述的審核經(jīng)歷。 審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)取得附加的審核經(jīng)歷，以獲得 。7．4．4 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的等級(jí) 為使審核員獲得與審核方案相適應(yīng)的知識(shí)和技能，確定審核員所需的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的水平； 實(shí)踐表明，表1給出的等級(jí)適用于從事認(rèn)證或類(lèi)似審核的審核員。注3：兩種領(lǐng)域的工作經(jīng)歷可同時(shí)發(fā)生。 能力的保持和提高 持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展關(guān)注知識(shí)、技能和個(gè)人素質(zhì)的保持和提高。 審核能力的保持 審核員應(yīng)當(dāng)通過(guò)不斷地參加質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的審核來(lái)保持和證實(shí)其審核能力。 圖5描述了評(píng)價(jià)階段之間的關(guān)系。步驟3——選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)可以由一人或一個(gè)小組使用從表2中選擇的一種或多種方法進(jìn)行。 表3給出了在一個(gè)假設(shè)的內(nèi)審方案中如何應(yīng)用評(píng)價(jià)過(guò)程各步驟并形成文件的例子。作為內(nèi)審組成員完成3次審核。在組織中的監(jiān)督崗位至少工作一年聘用記錄的評(píng)審適用的法律、法規(guī)和其它要求對(duì)與過(guò)程、產(chǎn)品和（或）環(huán)境排放有關(guān)的法律法規(guī)的應(yīng)用進(jìn)行識(shí)別和理解的能力。完成質(zhì)量控制方法應(yīng)用的培訓(xùn)。在服務(wù)部門(mén)工作。在類(lèi)似制造環(huán)境中具有6個(gè)月從事污染預(yù)防和控制的工作經(jīng)歷。完成應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃的培訓(xùn)并具有作為應(yīng)急響應(yīng)小組成員的經(jīng)歷。評(píng)定應(yīng)用于環(huán)境事故的應(yīng)急響應(yīng)程序的能力。完成環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)。培訓(xùn)記錄的評(píng)審觀察過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)識(shí)別產(chǎn)品、產(chǎn)品制造過(guò)程、規(guī)范和最終使用的能力。培訓(xùn)記錄的評(píng)審針對(duì)質(zhì)量的知識(shí)和技能與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)描述內(nèi)部質(zhì)量控制方法的能力。閱讀和理解管理體系手冊(cè)有關(guān)審核目的、范圍和準(zhǔn)則的程序。在工作場(chǎng)所滿意的工作表現(xiàn)表現(xiàn)評(píng)價(jià)通用知識(shí)和技能審核原則、程序和技術(shù)根據(jù)內(nèi)部程序進(jìn)行審核的能力，與工作場(chǎng)所同事溝通的能力。步驟4——實(shí)施評(píng)價(jià)在這個(gè)步驟中，將收集到的有關(guān)人員信息與步驟2設(shè)立的準(zhǔn)則進(jìn)行比較。 能力發(fā)展 不符合準(zhǔn)則初始評(píng)價(jià)（） 表現(xiàn)的持續(xù)評(píng)價(jià) 符合準(zhǔn)則 () 符合準(zhǔn)則審核員 不符合準(zhǔn)則不選擇 審核組選擇 () 能力的保持 ()審 核( 6 ) 圖5：評(píng)價(jià)階段之間的關(guān)系 評(píng)價(jià)過(guò)程 評(píng)價(jià)過(guò)程包括四個(gè)主要步驟。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)當(dāng)識(shí)別培訓(xùn)和其它技能提高的需要。審核員應(yīng)當(dāng)證實(shí)其持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展。 注5：。表1從事認(rèn)證或類(lèi)似審核的審核員的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的水平的示例：項(xiàng) 目審核員兩個(gè)領(lǐng)域的審核員審核組長(zhǎng)教育中等教育（見(jiàn)注1）同審核員要求同審核員要求全部工作經(jīng)歷5年（見(jiàn)注2）同審核員要求同審核員要求質(zhì)量或環(huán)境管理領(lǐng)域的工作經(jīng)歷5年全部工作經(jīng)歷中至少有2年第二領(lǐng)域2年工作經(jīng)歷（見(jiàn)注3）同審核員要求審核員培訓(xùn)40小時(shí)的審核培訓(xùn)24小時(shí)第二領(lǐng)域培訓(xùn)（見(jiàn)注4）同審核員要求審核經(jīng)歷作為實(shí)習(xí)審核員，在能勝任審核組長(zhǎng)的審核員的指導(dǎo)和幫助下完成4次完整審核且不少20 天的審核經(jīng)歷 （見(jiàn)注5）審核應(yīng)在最近連續(xù)三年內(nèi)完成在能勝任第二領(lǐng)域?qū)徍私M長(zhǎng)的審核員的指導(dǎo)和幫助下完成第二領(lǐng)域的3次完整審核且不少于15天的審核經(jīng)歷 （見(jiàn)注5）審核應(yīng)在最近連續(xù)2年內(nèi)完成作為審核組長(zhǎng)，在能勝任審核組長(zhǎng)的審核員的指導(dǎo)和幫助下完成3次完整審核且不少于15天的審核經(jīng)歷 （見(jiàn)注5）審核應(yīng)在最近連續(xù)2年內(nèi)完成注1：中等教育是在國(guó)家教育體系中，初等教育階段后，進(jìn)入大學(xué)或類(lèi)似教育機(jī)構(gòu)前完成的一部分。 審核質(zhì)量和環(huán)境管理體系的審核員 質(zhì)量管理體系或環(huán)境管理體系的審核員，如希望成為第二領(lǐng)域的審核員，則應(yīng)當(dāng)： a） 具有獲得第二領(lǐng)域的知識(shí)和技能所需的培訓(xùn)和工作經(jīng)歷； b） 在能勝任第二領(lǐng)域?qū)徍私M長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下進(jìn)行第二領(lǐng)域管理體系的審核。 注：審核中所需的指導(dǎo)和幫助（、）由審核方案的管理人員和審核組長(zhǎng)決定。 c）他們應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)，、。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：——行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)；——環(huán)境因素與環(huán)境影響；——評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法； ——運(yùn)作過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； ——監(jiān)視和測(cè)量技術(shù)； ——污染預(yù)防技術(shù)。 環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 環(huán)境管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能： a） 環(huán)境管理方法和技術(shù)：使審核員能檢查環(huán)境管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。 質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能： a） 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核員能檢查質(zhì)量管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。d) 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。審核員應(yīng)當(dāng)能夠： 運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)； 對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和組織； 按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核， 優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題； 通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息； 理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果； 驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性； 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 使用工作文件記錄審核活動(dòng)； 編制審核報(bào)告； 維護(hù)信息的保密性和安全性， 通過(guò)個(gè)人的語(yǔ)言技能或通過(guò)翻譯人員有效地溝通； b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這種能力通過(guò)以下方面予以證實(shí)： ； ，、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷獲得。驗(yàn)證可以是隨后審核活動(dòng)的一部分。 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 適用時(shí)，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的需要。 審核的完成當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。如果不能完成，應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延誤的理由，并就新的提交日期達(dá)成一致。 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。 對(duì)于其他審核，會(huì)議應(yīng)當(dāng)是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。 舉行末次會(huì)議 末次會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長(zhǎng)主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識(shí)。應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。 應(yīng)當(dāng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場(chǎng)所、職能或過(guò)程。 形成審核發(fā)現(xiàn) 應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。 信息源通過(guò)適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)審審核結(jié)論圖3 從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程概述 收集信息的方法包括：—— 面談； —— 對(duì)活動(dòng)的觀察； —— 文件評(píng)審。審核證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以記錄。 受審核方指派的向?qū)?yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)。 當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?審核組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息，評(píng)定審核進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派審核組成員的工作。 適當(dāng)時(shí)，首次會(huì)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)