【正文】 d）記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測(cè)量結(jié)果； e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)； f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測(cè)量過(guò)程控制程序的信息；g) 其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來(lái)自外部和供方等級(jí)的相關(guān)信息；h）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站。但審核員應(yīng)當(dāng)考慮： a）面談人員應(yīng)當(dāng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮埽? b）面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作時(shí)間和（可行時(shí)）正常工作地點(diǎn)進(jìn)行； c）在面談前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； d）應(yīng)當(dāng)解釋面談和作記錄的原因； e）面談可通過(guò)請(qǐng)對(duì)方描述其工作開(kāi)始； f）應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（如引導(dǎo)性提問(wèn)）； g）應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； h）應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則。 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)。如果審核計(jì)劃有規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的審核證據(jù)。可以對(duì)不符合進(jìn)行分級(jí)。應(yīng)當(dāng)努力解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，并記錄尚未解決的問(wèn)題。實(shí)用幫助審核結(jié)論 審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容： a）管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)；c）管理評(píng)審過(guò)程確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或注冊(cè)或未來(lái)審核活動(dòng)的建議。參加末次會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。 在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會(huì)議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。 審核組和受審核方應(yīng)當(dāng)就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見(jiàn)進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。 如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒(méi)有約束性。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： a） 審核目的； b） 審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織單元和職能的單元或過(guò)程以及審核所覆蓋的時(shí)期； c） 明確審核委托方； d） 明確審核組長(zhǎng)和成員； e） 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn)； f） 審核準(zhǔn)則； g） 審核發(fā)現(xiàn)； h） 審核結(jié)論。 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn)。 審核報(bào)告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的保密性。 審核的相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)參與各方的協(xié)議，并按照審核方案程序、適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。如果需要披露審核文件的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡快通知審核委托方和受審核方。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施，不視為審核的一部分。 應(yīng)當(dāng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。 審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動(dòng)，通過(guò)發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)增值。7 審核員的能力與評(píng)價(jià) 總則 審核過(guò)程的信心和可信程度取決于進(jìn)行審核的人員的能力。 圖4描述了審核員能力的概念。審核員通過(guò)持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和不斷地參加審核來(lái)獲得、保持和提高其能力（）。 能力 質(zhì)量 環(huán)境 有關(guān)質(zhì)量的特定 通用的知識(shí) 有關(guān)環(huán)境的特定 知識(shí)和技能 和技能 知識(shí)和技能 () （） ()教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)歷 () 個(gè)人素質(zhì)（） 圖4：能力的概念 個(gè)人素質(zhì)審核員應(yīng)當(dāng)具備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照第4章所描述的審核原則進(jìn)行工作。7．3 知識(shí)和技能 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識(shí)和技能 審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識(shí)和技能： a） 審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用于不同的審核并保證審核實(shí)施的一致性和系統(tǒng)性。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 管理體系在不同組織中的應(yīng)用； 管理體系各組成部分之間的相互作用； 質(zhì)量或環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件； 認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序； 引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用； 用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系， 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)， 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。這方面的知識(shí)和技能包括：國(guó)家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章； 合同和協(xié)議，國(guó)際條約和公約，組織遵守的其他要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)能夠： 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； 組織和指導(dǎo)審核組成員； 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； 預(yù)防和解決沖突； 編制和完成審核報(bào)告。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 質(zhì)量術(shù)語(yǔ)， 質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用， 質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（例如：統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制，失效（故障）模式和影響分析等）。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)， 過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性， 行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 環(huán)境術(shù)語(yǔ)， 環(huán)境管理原則及其應(yīng)用， 環(huán)境管理工具（例如：環(huán)境因素和（或）環(huán)境影響評(píng)價(jià)，生命周期評(píng)價(jià)，環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)等）。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響， 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用， 環(huán)境介質(zhì)（如：空氣，水，土壤）， 自然資源的管理（如：礦物燃料、水、動(dòng)植物種群）， 環(huán)境保護(hù)的一般方法； c） 運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素：使審核員能理解受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)作與環(huán)境的相互作用。 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷 審核員 審核員應(yīng)當(dāng)具備以下教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷： a） ； b） 。 部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來(lái)自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識(shí)和技能的崗位： 對(duì)于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域， 對(duì)于環(huán)境管理體系審核員，環(huán)境管理領(lǐng)域。該培訓(xùn)可由審核員所在組織或外部機(jī)構(gòu)提供。這種審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在具有審核組長(zhǎng)能力的同一領(lǐng)域的審核員指導(dǎo)和幫助下獲得。指導(dǎo)和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨(dú)指定人員完成此任務(wù)。這種附加的經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)谓M長(zhǎng)的經(jīng)歷。 第一領(lǐng)域的審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)滿足上述條款方可成為第二領(lǐng)域的審核組長(zhǎng)。根據(jù)審核方案，更高或更低的水平可能是適當(dāng)?shù)?。?：如果已完成中等教育以后階段的適當(dāng)?shù)慕逃ぷ鹘?jīng)歷可減少一年。注4：第二領(lǐng)域的培訓(xùn)是為獲得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、原則、方法和技術(shù)的知識(shí)。總的審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)覆蓋整個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)。這可以通過(guò)一些方法來(lái)實(shí)現(xiàn)，例如：更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會(huì)議或其他相關(guān)活動(dòng)。持續(xù)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)當(dāng)考慮個(gè)人和組織的需要、審核實(shí)踐、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的變化。 審核員的評(píng)價(jià) 總則應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序，對(duì)審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和記錄，以提供客觀、一致、公正和可信的結(jié)果。 對(duì)審核員的評(píng)價(jià)有以下不同的階段： 對(duì)希望成為審核員的申請(qǐng)人進(jìn)行初始評(píng)價(jià)； 對(duì)審核員的評(píng)價(jià),； 對(duì)審核員表現(xiàn)的持續(xù)評(píng)價(jià)，以識(shí)別知識(shí)和技能的保持與提高的需要。步驟1——識(shí)別個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，以滿足審核方案的需要在確定適宜的知識(shí)和技能時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列內(nèi)容：受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度 審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容 認(rèn)證認(rèn)可的要求 審核過(guò)程在受審核組織管理中的作用 審核方案中所要求的可信性水平； 受審核的管理體系的復(fù)雜程度步驟2——設(shè)立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則準(zhǔn)則可以是定量的（如工作經(jīng)歷和教育的年限、審核的次數(shù)、審核培訓(xùn)的學(xué)時(shí)），或定性的（如在培訓(xùn)或工作中已經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)或技能表現(xiàn)）。使用表2時(shí)應(yīng)當(dāng)注意： 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況； 所列舉的不同方法的可靠性可能不同； 總的說(shuō)來(lái)，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。當(dāng)人員不符合準(zhǔn)則時(shí)，則要求增加培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和（或）審核經(jīng)歷，并進(jìn)行再評(píng)價(jià)。 表2：評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)方法目的舉例對(duì)記錄的評(píng)審對(duì)審核員背景的驗(yàn)證對(duì)教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷的記錄進(jìn)行分析正面和負(fù)面的反饋 提供觀察到的有關(guān)審核員表現(xiàn)的信息調(diào)查表，問(wèn)卷，個(gè)人資料，證明書(shū)，抱怨，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，同行評(píng)審面談 評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)和溝通技巧，驗(yàn)證信息和測(cè)試知識(shí)，獲得更多信息面對(duì)面和電話交談?dòng)^察評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)以及運(yùn)用知識(shí)和技能的能力角色扮演，審核見(jiàn)證，崗位表現(xiàn)測(cè)試 評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能及其運(yùn)用口試和筆試，心理測(cè)試審核后的評(píng)審 在直觀觀察不可能或不適當(dāng)時(shí)，提供信息評(píng)審審核報(bào)告，與審核委托方、受審核方和同事及審核員交談表3：在一個(gè)假設(shè)的內(nèi)部審核方案中，審核員評(píng)價(jià)過(guò)程的應(yīng)用能力領(lǐng)域步驟1個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能步驟2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則步驟3評(píng)價(jià)方法個(gè)人素質(zhì)有道德， 思想開(kāi)明， 善于交往，善于觀察， 有感知力，適應(yīng)能力強(qiáng)， 堅(jiān)韌不跋， 明斷，自立。完成內(nèi)審員培訓(xùn)課程。培訓(xùn)記錄的評(píng)審觀察同行評(píng)審管理體系和引用文件應(yīng)用管理體系手冊(cè)相關(guān)部分和有關(guān)程序的能力。培訓(xùn)記錄的評(píng)審測(cè)試面談組織狀況在組織文化以及組織的結(jié)構(gòu)和報(bào)告的結(jié)構(gòu)中有效運(yùn)作的能力。完成與受審核活動(dòng)和過(guò)程有關(guān)的法律培訓(xùn)課程。區(qū)別過(guò)程測(cè)試和最終測(cè)試要求的能力。證實(shí)在工作場(chǎng)所使用過(guò)程測(cè)試和最終測(cè)試程序。作為過(guò)程策劃人員從事生產(chǎn)策劃工作。聘用記錄的評(píng)審針對(duì)環(huán)境的知識(shí)和技能環(huán)境管理方法和技術(shù)理解環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)方法的能力。培訓(xùn)記錄的評(píng)審環(huán)境科學(xué)和技術(shù)理解組織針對(duì)重大環(huán)境因素采取的污染預(yù)防和控制方法的能力。聘用記錄的評(píng)審運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素識(shí)別組織的環(huán)境因素及其影響（如材料，與其它材料反應(yīng)以及泄漏和釋放對(duì)環(huán)境的潛在影響）的能力。完成有關(guān)材料儲(chǔ)存、混合使用、處置及其環(huán)境影響的內(nèi)部培訓(xùn)課程。培訓(xùn)記錄、課程內(nèi)容和培訓(xùn)結(jié)果的評(píng)審培訓(xùn)和聘用記錄的評(píng)審