【正文】 境管理體系要素之間的邏輯關(guān)系 管理評(píng)審 環(huán)境方針 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 、意識(shí)和能力 信息交流 運(yùn)行控制 文件控制 記 錄 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 不符合、糾正 與預(yù)防措施 環(huán)境因素 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 法律與其他要求 環(huán)境管理體系審核 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 57 第 3章 環(huán)境法律法規(guī)及其他要求 ? 環(huán)境法 環(huán)境法是由國(guó)家制定或認(rèn)可，或國(guó)際間共同制定我國(guó)參加并認(rèn)可，強(qiáng)制執(zhí)行，為調(diào)整因保護(hù)環(huán)境和自然資源、防治污染和其他公害的活動(dòng)中所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 60 污染防治法和 資源保護(hù)法 ? 污染防治法 ? ①《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》 ? ②《中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法》 ? ③《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》 ? ④《中華人民共和國(guó)水污染防治法》 ? ⑤《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》 ? 資源保護(hù)法 ? ①《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》 ? ② 《中華人民共和國(guó)土地管理法》 ? ③《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》 ? ④《中華人民共和國(guó)水法》 ? ⑤《中華人民共和國(guó)水土保持法》 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 61 環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度 ? 是指為了嚴(yán)格控制新的污染，對(duì)可能影響環(huán)境的工程建設(shè)、開(kāi)發(fā)活動(dòng)和各種規(guī)劃項(xiàng)目，在工程興建以前，對(duì)它的規(guī)劃選址、設(shè)計(jì)以及在建設(shè)施工過(guò)程中和建成投產(chǎn)以后可能對(duì)環(huán)境造成的影響，進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，提出環(huán)境影響及防治方案報(bào)告，經(jīng)主管當(dāng)局批準(zhǔn)后，進(jìn)行建設(shè)的制度。 ? 其目的是為了防止建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生新污染，破壞生態(tài)環(huán)境。 ? 20xx年 1月 30日國(guó)務(wù)院第 54次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了 《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》 ，自 20xx年 7月 1日起施行。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 65 排污申報(bào)登記制度 ? 排污申報(bào)登記制度是指由排污者向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申報(bào)其污染物的排放和防治情況，接受監(jiān)督管理的一項(xiàng)法律制度。 ? 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì) ? 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)從屬性上可分為強(qiáng)制性和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 68 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的分類 ? ①環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? ②污染物排放標(biāo)準(zhǔn) ? ③方法標(biāo)準(zhǔn) ? ④標(biāo)準(zhǔn)樣品標(biāo)準(zhǔn) ? ⑤基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) ? 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)分國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局標(biāo)準(zhǔn) ? 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)分國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層次。 1998年 1月 1日之前建設(shè)（包括改、擴(kuò)建）的單位，水污染物的排放必須同時(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)中附錄中表 5的規(guī)定。適用于工廠及有可能造成噪聲污染的企事業(yè)單位的邊界。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 74 審核準(zhǔn)則 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論 ? 審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 75 審核委托方 受審核方 審核方案 審核計(jì)劃 ? 審核委托方 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合 同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 2）判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持。 ? 環(huán)境管理體系審核主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)： ①被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的 ②環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng) ③環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性 ④環(huán)境管理體系審核是一個(gè)抽樣檢查的過(guò)程 ? 環(huán)境管理體系審核按審核人員或其名義可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核。 了解受審核方的環(huán)境管理體系情況 ， 以策劃現(xiàn)場(chǎng)審核 ， 包括編制審核計(jì)劃 ， 準(zhǔn)備工作文件 。 注 2：在審核組中可包括實(shí)習(xí)審核員。 2）審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，必要時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)技術(shù)專家參加審核組。 6）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作，最大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 85 審核組長(zhǎng)、審核員的職責(zé) ? 審核組長(zhǎng)的職責(zé) 1）對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效利用資源； 2）組織和指導(dǎo)審核組成員； 3）主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核； 4）組織審核組內(nèi)部溝通，形成審核結(jié)論； 5）與審核委托方和受審核方進(jìn)行及時(shí)有效的溝通； 6）預(yù)防和解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題； 7）編制和完成審核報(bào)告； ? 審核員的職責(zé) 1）服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作； 2）有效地策劃分配的審核任務(wù)，編制檢查表； 3）獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) 4）進(jìn)行審核組內(nèi)部溝通； 5）當(dāng)審核委托方要求時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 88 3 確定審核的可行性 ? 審核的可行性是指審核委托方與受審核方雙方都能夠?yàn)閷徍诉M(jìn)行必要的安排 ， 使審核具備了實(shí)施的條件 。 ④ 要求接觸相關(guān)文件 ， 包括記錄 。 ⑦ 就觀察員的參與以及審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見(jiàn) 。 CCICCAS EMS 91 小組活動(dòng) 5 確定審核范圍 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 92 第 7章 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 ? 1 編制審核計(jì)劃 審核計(jì)劃通常包括以下內(nèi)容： l） 審核的目的和范圍 2）審核準(zhǔn)則 3）審核日期和地點(diǎn) 4）審核組成員 5）審核日程 包括審核的時(shí)日安排、審核組人員的分工、受審核方擬接受審核的職能部門、審核應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素、審核組內(nèi)部會(huì)議及其與受審核方管理者召開(kāi)的會(huì)議等。 3 審核員、實(shí)習(xí)審核員以及技術(shù)專家的不同的作用與職責(zé) CCICCAS EMS 95 小組活動(dòng) 6 編制審核計(jì)劃 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 96 3 準(zhǔn)備工作文件 ? 檢查表的作用 1）保持審核目標(biāo)的清晰和明確 2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整 3）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 4）減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化 5）是審核過(guò)程的重要審核記錄 ? 檢查表的主要內(nèi)容 ①審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（查什么） ②審核步驟和方法 1）去哪查 2）找誰(shuí)查 3）怎么查 在所列出的審核步驟和 方法中，可行時(shí)應(yīng)包括抽樣數(shù)量 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 97 抽 樣 ? 抽樣是審核的基本方法 ? 抽樣具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性 ? 策劃具體的審核步驟和方法時(shí)必須考慮如何抽樣 ? 策劃的抽樣應(yīng)具有代表性 ? 合理策劃樣本并盡量分布均勻 1）保證一定數(shù)量 2）分層抽樣 3）適度均衡 ? 親自抽樣并相信樣本 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 98 編制、使用檢查表的注意事項(xiàng) ? 編制檢查表的注意事項(xiàng) 1. 編寫前的準(zhǔn)備 2. 依據(jù)審核準(zhǔn)則提出審核內(nèi)容 3. 以部門審核為主的檢查表，應(yīng)列出主要要素 4. 以要素為主的檢查表，應(yīng)寫明主要部門和方法 5. 第一、二階段審核的檢查表側(cè)重點(diǎn)不同 6. 考慮審核員的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)等 7. 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審查檢查表 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng) 檢查表使用不當(dāng)會(huì)給審核帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)和局限 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng) 1. 不必向受審核方披露 2. 發(fā)現(xiàn)未列入檢查表的情況或線索，可適當(dāng)修改和調(diào)整，但不能完全拋開(kāi) 3. 避免照本宣科，應(yīng)綜合運(yùn)用各種調(diào)查方法審核檢查表中的審核項(xiàng)目和要點(diǎn) CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 99 第 8章 第一階段審核 ? 第一階段審核的目的 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2）確定第二階段審核的可行性 3）確定第二階段審核的重點(diǎn) ? 第一階段審核要求 1. 審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作 2. 第一階段審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核 3. 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可以開(kāi)出 “ 不符合報(bào)告 ” ，通知受審核方予以糾正。在特殊情況下，可以對(duì)認(rèn)證程序進(jìn)行變通。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 105 1 首次會(huì)議的內(nèi)容和程序 1. 與會(huì)者簽到 2. 人員介紹 3. 受審核方高層管理者代表簡(jiǎn)單致辭 4. 申明審核的目的、范圍和準(zhǔn)則 5. 介紹審核的方法和程序 6. 審核結(jié)論的報(bào)告方式 7. 確認(rèn)審核計(jì)劃 8. 確定向?qū)Ш蛯徍藭r(shí)所需的資源和設(shè)施 9. 強(qiáng)調(diào)審核的公正性和客觀性 10. 保密承諾 11. 明確限制條件 12. 澄清疑問(wèn) 13. 確定與受審核方的溝通和末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 106 2 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容 ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)程度如何； ? 重大環(huán)境因素是否受控并得到有效改善； ? 法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行； ? 職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施； ? 培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)； ? 信息交流渠道是否暢通，文件控制是否有效； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防； ? EMS中規(guī)定的監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄； ? 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 109 3 形成審核發(fā)現(xiàn)與準(zhǔn)備審核結(jié)論 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總 ? ； ? 證據(jù)及信息進(jìn)行匯總與分析，以形成相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)； ? ，包括支持性的客觀證據(jù)及對(duì)應(yīng)的審核準(zhǔn)則； ? ，需要從審核組其他成員獲得的印證信息或客觀證據(jù)； ? ，包括以后審核中需要重點(diǎn)跟蹤的問(wèn)題。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 112 不符合報(bào)告（示例） ? 受審核方：公司 ? 受審核部門 :工程技術(shù)部 審核日期 : ? 審核員 : 審核組長(zhǎng)： 受審核方代表 : ? 不符合事實(shí)描述： E。 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 110 不符合項(xiàng)的確定 不符合項(xiàng)的形成 ? 文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn) ? 運(yùn)行實(shí)施不符合規(guī)定的要求 ? 實(shí)施效果不符合所建立的目標(biāo) ? 環(huán)境行為不符合法規(guī)要求 ? 不符合性質(zhì)的判定 ? 1）系統(tǒng)性失效 2）區(qū)域性失效 3）造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 4）組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴(yán)重 5）一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正 6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施 ? 1）是個(gè)別的、偶然的、孤立的、 2）是次要的問(wèn)題。 ? ①信息的收集和驗(yàn)證 ? ②信息與審核證據(jù)的關(guān)系 審核證據(jù)應(yīng)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的，并且是可證實(shí)的。 3. 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。 4. 第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編寫審核報(bào)告。在確定審核人日數(shù)時(shí)應(yīng)特別考慮以下幾個(gè)方面的因素： l） 企業(yè)的類型 2）企業(yè)的規(guī)模 3）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量 ? 審核方式包括：按部門審核、按要素審核 CCICCAS 來(lái)自 料庫(kù)下載 94 2 審核組工作分配 ? 在分配審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮： 1 審核員獨(dú)立性與能力的要求 根據(jù)相應(yīng)的審核任務(wù)對(duì)知識(shí)與技能的要求，并發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)，分配審核任務(wù)。 受審核方指派的向?qū)?yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng) 。 如防火要求 、 人員防護(hù)要求 、 需要特別注意的區(qū)域等 。 ② 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限 ， 與受審核方確認(rèn)本次審核活動(dòng)和審核人員已得到授權(quán) 。 ? 確定審核范圍的重要