【正文】 CCICCAS 來自 料庫下載 111 確定不符合項的原則和不符合報告 ? 確定不符合項的原則 ，以確定體系的缺陷 ，統(tǒng)一意見 的事實 ? 不符合報告主要內(nèi)容： 1）受審核方名稱； 2）不符合事實描述； 3）不符合判據(jù)及條款號； 4）不符合性質(zhì)的判定； 5）審核員姓名及開具日期； 6）受審核方代表確認及簽名； 7）要求完成糾正措施的日期。 ? ③收集信息的方法和技巧 1．面談 2．觀察 3．查閱文件和記錄 4．需要時，實際測量 CCICCAS 來自 料庫下載 108 審核活動的控制 ? ①對實施審核計劃的控制 ? ②合理選擇樣本 ? ③注重關鍵崗位和體系運行的主要問題 ? ④注重收集體系運行有效性的證據(jù) ? ⑤始終營造良好的審核氣氛 ? ⑥審核活動中典型情況應對技巧 面談的技巧： ? ? ? ，審核員應向?qū)Ψ浇忉? ? 工作開始 ? 獲取相應的信息， ? ，g. 審核員應仔細傾聽對方的陳述和 /或回答 ? 。 CCICCAS 來自 料庫下載 101 第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 ? ①了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對環(huán)境管理體系文件進行補充審查 ? ③現(xiàn)場審核中需要收集和評審的信息 ? 主要涉及： ? ④現(xiàn)場調(diào)查 一般應關注的現(xiàn)場 1）生產(chǎn)現(xiàn)場 2）動力供應現(xiàn)場 3）庫房 4）污水排放和處理現(xiàn)場 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場 6）油品存放地 CCICCAS 來自 料庫下載 102 第一階段審核結論及報告 ? 第一階段審核結論 l） 受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準則的要求 2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報告的內(nèi)容 1）審核過程綜述 2）關于受審核方 EMS基本情況 3）目前存在的主要問題 4）是否具備第二階段審核條件的結論 5）第二階段審核的重點 CCICCAS EMS 103 小組活動 7 編制檢查表 CCICCAS 來自 料庫下載 104 第 9章 第二階段審核 ? 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方的 EMS的符合性和有效性 ? 判斷受審核方是否實施了對重要環(huán)境因素的控制 ? 作出是否推薦認證注冊的審核結論 ? 首次會議的目的： 1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員； 2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； 3）簡要介紹審核中采用的方法和程序 4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡渠道； 5）確認已具備審核組所需的資源與條件； 6）確認末次會議的日期和時間； 7）促進受審核方的積極參與； 8）向?qū)徍私M介紹有關的現(xiàn)場安全和應急程序。 5. 第一階段審核應在組織的現(xiàn)場進行。 2 資源的有效利用 審核組成員之間的工作量要均衡；在審核線路上應考慮時間的合理利用；盡量安排具有相似性或關聯(lián)性的審核任務給同一審核人員等。他們的職責可包括： a)建立聯(lián)系并安排面談時間； b)安排對場所或組織的特定部分的訪問； c)確保審核組成員了解和遵守有關場所的安全規(guī)則和安全程序； d)代表受審核方對審核進行見證； e)在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 ⑥ 為審核做出安排 。 ③ 向受審核方建議審核的時間 、 期限 、 審核組作息時間以及審核組的成員等 ， 并征詢受審核方的意見 。 ? 在確定審核范圍時通常需考慮下列因素： 1）申請認證所涉及的活動、產(chǎn)品或服務的類別和性質(zhì)； 2）與活動、產(chǎn)品或服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置； 3）受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍； 4）環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性； 5）有關活動、產(chǎn)品或服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用文件； 6）受審核方的特殊要求，如是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。 5）審核組成員不應與受審核方組織存在利害關系，且未向受審核方提供過有關環(huán)境管理體系的咨詢服務。 CCICCAS 來自 料庫下載 84 1 組成審核組 ? 組成審核組時應考慮的因素包括： 1）審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員。 ? 文件評審報告 審核組長或其他審核員對受審核方的環(huán)境管理體系文件進行初步審核后，應將文件評審的情況形成文件 評審 報告 CCICCAS EMS 82 小組活動 4 文 件 評 審 CCICCAS 來自 料庫下載 83 第 5章 審核的啟動 GB/T19011標準中關于審核員、審核組和技術專家的定義是： ? ①審核員 有能力實施審核的人員 ? ②審核組 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 CCICCAS 來自 料庫下載 79 環(huán)境管理體系審核的階段和主要活動 ? 依據(jù) GB/T19011《 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》和ISO/IEC導則 66《認證機構實施環(huán)境管理體系認證的認可基本要求》環(huán)境管理體系第三方認證審核可分為 1. 審核的啟動、 2. 文件評審的實施、 3. 現(xiàn)場審核的準備、 4. 第一階段現(xiàn)場審核的實施、 5. 第二階段現(xiàn)場審核的實施、 6. 審核報告的編制、批準和分發(fā)、 7. 審核的完成、 8. 審核后續(xù)活動的實施 ? 注：審核后續(xù)活動通常不視為審核的一部分 CCICCAS 來自 料庫下載 80 第 6章 文件評審的實施 ? ① 文件審核的目的 評價受審核方的環(huán)境管理體系文件是否符合 ISO14001標準及相關環(huán)境法律法規(guī)的要求 。 CCICCAS 來自 料庫下載 77 環(huán)境管理體系審核的準則、特點、類型 ? 環(huán)境管理體系審核的準則一般有以下三部分： 1) GB/T24001標準； 2)受審核方的環(huán)境管理體系文件； 3)適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其他要求 。 ? 審核計劃 對一次審核活動和安排的描述 CCICCAS 來自 料庫下載 76 2 環(huán)境管理體系審核 ? 與審核有關的審核原則 ①獨立性 ②基于證據(jù)的方法 ? 環(huán)境管理體系審核的目的 1)通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準則的符合性。 ? 審核結論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果。 ? 注 4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 ? 注 2：外部審核包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。 ? ② 《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》 GB1234890 是噪聲污染的控制標準。 CCICCAS 來自 料庫下載 69 水環(huán)境標準 ? ①《地表水環(huán)境質(zhì)量標準》 GB383820xx 依據(jù)地表水水域適用目的和保護目標將其劃分為五類（見表 32 ） ? ②《污水綜合排放標準》 GB897896 1）標準分級 2）標準值 1997年 12月 31日之前建設（包括改、擴建）的單位，水污染物的排放必須同時符合標準中附錄表 l、 3的規(guī)定。推薦性環(huán)境標準被強制性環(huán)境標準引用，也必須強制執(zhí)行。 CCICCAS 來自 料庫下載 67 3 環(huán)境標準 ? 環(huán)境標準通常是指為了防治環(huán)境污染、維護生態(tài)平衡、保護社會物質(zhì)財富和人體健康、保障自然資源的合理利用對環(huán)境保護中需要統(tǒng)一規(guī)定的各項技術規(guī)范和技術要求總稱。 ? 如：國家重污染防治的三河（淮河、海河、遼河）、三湖（太湖、巢湖、滇池）、兩區(qū)（酸雨、二氧化硫控制區(qū)）、一市（北京市）、一海（渤海灣），是限期治理的重點區(qū)域。 ? 它是根據(jù) “ 誰污染誰負責 ” 的原則制定的，污染者要承擔對社會污染損害的責任，運用經(jīng)濟手段，控制污染的一項重要環(huán)境政策。 CCICCAS 來自 料庫下載 62 “ 三同時 ” 制度 ? 是指建設項目需要配套建設的環(huán)境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用的制度。由第七屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議1989年 12月 26日通過并公布實施。 管理評審應根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結果 、 不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾 ， 指出對方針 、 目標以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要 。 為全面起見 ， 審核程序中應包括審核的范圍 、 頻次和方法 ，以及實施審核和報告結果的職責與要求 。 組織應保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時 ， 用來證明符合本標準的要求 。這些記錄中還應包括培訓記錄和審核與評審結果。 CCICCAS 來自 料庫下載 51 不符合 ,糾正與預防措施 組織應建立并保持一套程序 ， 用來規(guī)定有關的職責和權限 ， 對不符合進行處理與調(diào)查 ， 采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預防措施并予完成 。 可行時 ， 組織還應定期試驗上述程序 CCICCAS 來自 料庫下載 50 監(jiān)測和測量 組織應建立并保持一套以文件支持的程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量 。 應針對這些活動 (包括維護工作 )制定計劃 ， 確保它們在程序規(guī)定的條件下進行 。 CCICCAS 來自 料庫下載 47 文件控制 組織應建立并保持一套程序 ， 以控制本標準所要求的所有文件 ，從而確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進行定期評審 ， 必要時予以修訂并由受權人員確認其適宜性； c) 凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位 ， 都可能得到有關文件的現(xiàn)行版本； d) 迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對出于法律和 (或 )保留信息的需要而留存的失效文件予以標識 。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應具備適當?shù)慕逃?、 培訓和 （ 或 ） 工作經(jīng)驗 ， 從而勝任他所擔負的工作 。 b) 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審 ， 并為環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù) 。 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產(chǎn)品或服務 ， 就應對有關方案進行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與該項目相適應 。環(huán)境目標和指標應形成文件。組織應確保在建立環(huán)境目標時 ， 對與這些重大影響有關的因素加以考慮 。 CCICCAS 來自 料庫下載 35 北京香格里拉飯店環(huán)境方針 ? 北京香格里拉飯店是一家注重環(huán)保的酒店，在保持高水平服務標準的同時，將環(huán)境管理納入日常工作。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。 注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響 、 提高效益和降低成本 。 CCICCAS 來自 料庫下載 29 組織 相關方 ? 組織 具有自身職能和行政管理的公司 、 集團公司 、 商行 、企事業(yè)單位 、 政府機構或社團 ， 或是上述單位的部分或結合體 ， 無論其是否法人團體 ， 公營或私營 。 ? 環(huán)境指標 直接來自環(huán)境目標 ， 或為實現(xiàn)環(huán)境目標所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境表現(xiàn) （ 行為 ） 要求 ， 它們可適用于組織或其局部 ， 如可行應予量化 。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素 。 ? 本標準適用于任何有下列愿望的組織： a） 實施 、 保持并改進環(huán)境管理體系； b） 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c） 向外界展示符合性； d） 尋求外部組織對其環(huán)境管理體系的認證／注冊； e） 對符合本標準的情況進行自我鑒定和自我聲明 。 CCICCAS 來自 料庫下載 20 ISO14000環(huán)境管理系列標準的特點 ? 自愿原則 ? 廣泛適用性