【正文】 《監(jiān)理規(guī)范》 不屬于建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系 見證 由監(jiān)理人員現(xiàn)場監(jiān)督某工序全過程完成情況的活動。 監(jiān)理規(guī)劃 的編制應(yīng)針對項目的實際情況，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng) 具有可操作性 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位 監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)： ①法律、法規(guī)及 項目審批文件 ②有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、技術(shù)資料 ③監(jiān)理大綱、合同（含監(jiān)理合同、相關(guān)單位的合同） 對 中型及以上 或 專業(yè)性較強 的工程項目，項目監(jiān)理機構(gòu) 應(yīng)編制監(jiān)理實施細(xì)則 編制監(jiān)理實施細(xì)則的依據(jù)： ①已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃； ②與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和技術(shù)資料； ③施工組織設(shè)計。 建設(shè)單位 組織 的 設(shè)計技術(shù)交底會 開工前 ，總監(jiān)理工程師應(yīng)審查承包單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的 質(zhì)量管理體系 、 技術(shù)管理體系 和 質(zhì)量保證體系 ，確能保證工程項目 施工質(zhì)量 時予以確認(rèn)（三體系） 審核內(nèi)容： ①質(zhì)量管理、技術(shù)管理和質(zhì)量保證的 組織機構(gòu) ； ②質(zhì)量管理、技術(shù)管理 制度 （無 質(zhì)量保證 制度）； ③ 專職管理人員 和 特種作業(yè)人員 的資格證、上崗證。 對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理員進(jìn)行旁站 專業(yè) 監(jiān)理工程師應(yīng)對承包單 位報送的 分項工程 質(zhì)量驗評資料進(jìn)行 審核 ，符合要求后予以簽認(rèn)； 總監(jiān) 理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員對承包單位報送的 分部工程 和 單位工程 質(zhì)量驗評資料進(jìn)行 審核 和 現(xiàn)場檢查 ? 出現(xiàn)的 質(zhì)量缺陷 ， 專業(yè)監(jiān)理工程師 應(yīng)及時下達(dá)監(jiān)理工程師 通知 重大質(zhì)量隱患 ，可能 造成質(zhì)量事故 或已經(jīng)造成質(zhì)量事故，應(yīng)通過總監(jiān)理工程師及時下達(dá)工程 暫停令 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的工程量計算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程量計量和工程款支付。整改完畢由總監(jiān)理工程師 簽署工程 竣工報驗單 （不是竣工驗收報告） ，并應(yīng)在此基礎(chǔ)上提出工程 質(zhì)量評估報告 。審查同意后，由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計編制設(shè)計變更文件，涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容的，經(jīng)有關(guān)部門審定 ? 索賠 前提條件 1 索賠事件造成承包單位直接經(jīng)濟損失 2 索賠事件是由于非承包單位的責(zé)任發(fā)生的 3 承包單位己按施工合同規(guī)定的期限和程序提出費用索賠申請表，并附有索賠憑證材料。 ? 如果 初步設(shè)計提出的總概算 超過 可行性研究報告 總投資的 10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時 ， 應(yīng)重新向原審批單位報批 開工時間： ①設(shè)計文件中規(guī)定的永久性工程破土?xí)r間 ②不需要 開槽，以正式打樁為正式開工日期（不是試樁時間） ③鐵路、公路、水庫以開始進(jìn)行 土石方工程 為正式開工日期 ⑤地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑或設(shè)施施工 不算正式開工 ? 建設(shè)準(zhǔn)備階段包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水電路通；組織設(shè)備、 材料 訂貨； 建設(shè)工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理 ；組織施工 招標(biāo)投標(biāo) ， 優(yōu)選 施工 單位 ；辦理 施工許可證 等。 ? 在 工程建設(shè)中，應(yīng)當(dāng)實行 項目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制 等主要制度。違約方要 承擔(dān) 相應(yīng)的 法律責(zé)任 。至少應(yīng)具有工程類大專以上 學(xué)歷 。(2)具有科學(xué)的工作態(tài)度 。 (1)按照 “ 守法、誠信、公正、科學(xué) ” 的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè) 。 (2)在規(guī)定 范圍 內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 。 (3)保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量 ,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 。 (8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項 。 (6)接受繼續(xù)教育 。 (8)不得同時 在兩個或者兩個以上單位 受聘 或者執(zhí)業(yè) 。 (9)堅持獨立自主地開展工作。 省級 初審 后 ,報國務(wù)院建設(shè) 行政主管部門 。 ? 有效 期滿 30 日前，辦理延續(xù)注冊 對社會和職業(yè)的責(zé)任 (1)接受對社會的 職業(yè) 責(zé)任。 (5)僅在有 能力 從事服務(wù)時方才進(jìn)行。 (9)不接受可能導(dǎo)致判斷 不公 的報酬。 (13)通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該 咨詢工程師 的工作。 專業(yè)資質(zhì) 分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級 ? 業(yè)務(wù) 范圍 綜合資質(zhì)：可以承擔(dān) 所有專 業(yè)工程 類別 建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理 甲級可承擔(dān) 相應(yīng) 專業(yè)工程類別 建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)； 乙級可承擔(dān) 相應(yīng) 專業(yè)工程類別 二級以下 (含二級 )監(jiān)理業(yè)務(wù) ； 丙級可承擔(dān) 相應(yīng) 專業(yè)工程類別 三級 監(jiān)理業(yè)務(wù) 事務(wù)所資質(zhì) ：可承擔(dān) 三級 建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是， 國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的工程除外。 ? 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益 ? 工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正 公平 ，必須做到以下幾點 ： (1)要具有良好的 職業(yè)道德 ； (2)要堅持 實事求是 ； (3)要熟悉有關(guān)建設(shè)工程 合同 條款 (4)要提高 專業(yè)技 術(shù)能力 ； (5)要提高綜合 分析判斷問題的能力 ? 實施 科學(xué) 化管理主要體現(xiàn)在 ： 方案 手段 方法 ? 監(jiān)理 企業(yè)規(guī)章制度 具體內(nèi)容 包括： (了解 ) ①組織管理制度。 ? 承攬 監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式 有兩種 ： 1） 投標(biāo) 競爭 ； 2） 直接委托 。 1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員 的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等； 2)用于監(jiān)理工作的 常規(guī)檢測 工器具、 計算機等辦公 設(shè)施的購置費 和其他儀器、機械的租賃費； 3)用于 監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支 ，包括 辦公費 、通訊費、差旅費、書報費、 文印 費、 會議 費、醫(yī)療費、勞保費、保險費、休假探親費等； 4)其他費用。 利潤 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。工程結(jié)算時，再 按實際工程投資進(jìn)行調(diào)整 。一般情況下，較少采用 。 適用于 臨時性、短期的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者不宜按工程概 (預(yù) )算的百分比等其他辦法計算監(jiān)理費的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 適用于 監(jiān)理內(nèi)容比較明確的 中小型 工程監(jiān)理費的計算，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會承擔(dān)較大的風(fēng)險。 ? 施工監(jiān)理服務(wù)收費 基準(zhǔn)價 =施工監(jiān)理服務(wù) 基價 專業(yè) 調(diào)整系數(shù) 工程 復(fù)雜程度 調(diào)整系數(shù) 高程 調(diào)整系數(shù) 監(jiān)理收費基價A 鐵路、水運、公路、水電、水庫工程施工監(jiān)理，以 建筑安裝工程費 為計費額 其他工程施工監(jiān)理 ,以 工程概算投資額 為計費額 計算：（設(shè)備購置費 +聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費） /工程概算投資額 概算投資額＝安裝費 +設(shè)備 +試運轉(zhuǎn)費 ＜40% A=建筑安裝工程費 +設(shè)備購置費 +聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費 ≥40% A1=建筑安裝工程費 +(設(shè)備購置費 +聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費 )*40%； A2=建筑安裝工程費 /60%+設(shè)備購置費 +聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費 A=max（ A1,A2） 監(jiān)理收費基價（采用 直線內(nèi)插法 計算）： B=Y1 +（ Y2 － Y1 ）247。 ? 目標(biāo)控制 也可能 包含著 對已采取的目標(biāo) 控制措施 的 ① 調(diào)整 或 ② 控制 。 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)跟蹤了解工程進(jìn)展情況， 掌握第一手資料 ，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供依據(jù)； 對于可以及時解決的問題，應(yīng) 及時采取糾偏措施 。 ? 目標(biāo)的 實際值 來源于 反饋信息 ? 對比 1 最為常見的是 相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較 ； 2 設(shè)計概算 作為投資 控制的總目標(biāo) ，這時， 合同價 與設(shè)計概算、 結(jié)算價 與設(shè)計概算的比較也是必要的。 ? 糾偏 1)直接糾偏 。 3)重新確定目標(biāo)的計劃值，并據(jù)此重新制定實施計劃。因此， 同一控制措施可以表述為不同的控制類型 ? 事前 是 主動控制 ， 事中、事后控制 都是 被動 控制 ? 主動控制與被動控制相結(jié)合，關(guān)鍵 在于處理好以下兩方面問題 :一是要 擴大信息來源 ； 二是要 把握好 輸入 這個環(huán)節(jié) ? 目標(biāo)控制，必須做好 兩項重要的前提工作 :一是 目標(biāo)規(guī)劃和計劃 ，二是 目標(biāo)控制的組織 ? 目標(biāo)規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標(biāo)控制的效果就越好。 ? 確保計劃可行的基礎(chǔ)上， 還應(yīng)根據(jù)一定的方法和原則 力求使計劃優(yōu)化 。 (3)將目標(biāo)規(guī)劃和計劃結(jié)合起來。 (3)數(shù)據(jù)既要有一定的 綜合性 又要能足以反映建設(shè)工程的 基本情況和特征 。因此，建立和完善建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫需要經(jīng)歷較長的時間， 在確定數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)之后，數(shù)據(jù)的 積累、分析 就成為 主要任務(wù) ， 也可能在應(yīng)用過程中對已確定的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容還要作 適當(dāng)?shù)恼{(diào)整、修正和補充 。 (3)區(qū)別對待，有粗有細(xì) 。 一般而言，目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)較細(xì)、層次較多，而組織分解結(jié)構(gòu)較粗、層次較少， 目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)在 較粗的層次上 應(yīng)當(dāng)與組織分解結(jié)構(gòu)一致。 ? 是否分解到 分部工程和分項工程 ，一方面 取決于 工程進(jìn)度 所處 的 階段 、 資料的詳細(xì)程度 、 設(shè)計所達(dá)到的深度等，另一方面 還取決于 目標(biāo)控制 工作的需要 。 ? 國家鼓勵和扶持在新建建筑和既有建筑節(jié)能改造中采用 太陽能、地?zé)崮艿瓤稍偕茉? ? 國務(wù)院節(jié)能工作主管部門、建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)制定、公布并及時更新 推廣使用、限制使用、禁止使用 目錄 。 ? 實行集中供熱的建筑應(yīng)當(dāng)安裝 供熱系統(tǒng)調(diào)控裝置、用熱計量裝置和室內(nèi)溫度調(diào)控裝置 ； 公共建筑還應(yīng)當(dāng)安裝用電分項計量裝置 。 ? 向購買人明示所售商品房的 ① 能源消耗指標(biāo)、 ② 節(jié)能措施和 ③ 保護(hù)要求、 ④ 保溫工程保修期 （最低 5 年） 等信息，并在 商品房買賣 ① 合同和 ② 住宅質(zhì)量保證書、 ③ 住宅使用說明書 中載明。 (實施階段 ，自然災(zāi)害、社會、政治風(fēng)險 ) 2） 投機風(fēng)險 則是指既可能造成損失 也可能創(chuàng)造額外收益 （ 決策階段 ，主要表現(xiàn)為投機風(fēng)險，如施工階段業(yè)主改變使用功能） 3） 純風(fēng)險與投機風(fēng)險 兩者 往往同時存在 。 ? 按 風(fēng)險 分析依據(jù) 分為 —— 客觀風(fēng)險和主觀風(fēng)險； ? 按 風(fēng)險 分布情況 可分為 —— 國別（地區(qū)）風(fēng)險、 行業(yè)風(fēng)險 ； ? 按 風(fēng)險潛在 損失 形態(tài) 可 —— 分為財產(chǎn)風(fēng)險、人身風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險 ? 建設(shè)工程風(fēng)險 兩個基本點： 1） 建設(shè)工程風(fēng)險大 2） 參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險， 但各方的風(fēng)險不盡相同。（定量） ? 風(fēng)險 對策決策 ， 是確定建設(shè)工程風(fēng)險事件 最佳對策組合的過程 ? 風(fēng)險管理的 具體目標(biāo)與風(fēng)險事件發(fā)生的聯(lián)系 （掌握） 在風(fēng)險事件發(fā)生 前 在風(fēng)險事件發(fā)生 后 1） 首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小 ， 這一目標(biāo)要通過 最佳的風(fēng)險對策組合 來 實現(xiàn) 。 2） 其次，是 保 證建設(shè)工程實施的正常進(jìn)行 ，按 原定計劃 建成工程。 ? 風(fēng)險對策 是目標(biāo) 控制措施 的 重要內(nèi)容 ，強調(diào) 主動控制 ? 對于 大型、復(fù)雜的 建設(shè)工程， 從早期開始 就應(yīng)進(jìn)行 風(fēng)險管理 ， 保證 其目標(biāo) 規(guī)劃的合理性 和 計劃的可行性 ? 風(fēng)險識別的 特點 （熟悉） [特點與原則二考一 ] 1） 個別性 。 3） 復(fù)雜性 。由風(fēng)險的定義可知， 風(fēng)險識別本身也是風(fēng)險 。 由細(xì)及粗 ， 確定影響較大的 工程風(fēng)險 ，作為 主要風(fēng)險 ， 即作為 風(fēng)險評價 以及 風(fēng)險對策決策 的 主要對象 。 4） 排除與確認(rèn)并重 。這樣做的結(jié)論可靠，但要以 付出費用 為代價。 ? 建設(shè)工程初始風(fēng)險清單見教材 P97 ? 風(fēng)險調(diào)查法，既是一項 重要的工作 ，也是 建設(shè)工程風(fēng)險識別的重要方法 。風(fēng)險調(diào)查應(yīng)該 不斷進(jìn)行 ? 對于建設(shè)工程的風(fēng)險識別來說，一般都應(yīng) 綜合采用兩種 或 多種 風(fēng)險 識別方法 ? 不論采用何種風(fēng)險識別方法組合，都必須包含 風(fēng)險 調(diào)查法 。 二是 保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計劃的可行性 。 風(fēng)險對策的效果表現(xiàn)在 降低風(fēng)險 發(fā)生概率和（或）降低損失嚴(yán)重程度的幅度，有些風(fēng)險對策（如損失控制）在這一點上較難準(zhǔn)確地量度； 風(fēng)險對策一般要付出一定的代價，一般都可準(zhǔn)確地量度 。 概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立 概率分布表 。建設(shè)工程風(fēng)險定義的范圍越廣或分解得 越粗 ，回避風(fēng)險就 越不可能（可能性越小） 。 3） 一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是 預(yù)防損失措施 和 減少損失措施 的 有機結(jié)合 ? 制定 損失控制措施 必須以定量 風(fēng)險評價的結(jié)果 為 依據(jù) ，風(fēng)險評價時 特別要注意 間接損失 和 隱蔽損失 。 ? 管理措施：采取 風(fēng)險 分隔措施， 風(fēng)險 分散措施等，如涉外結(jié)算中各 貨幣組合 方式付款 ? 合同措施：合同結(jié)構(gòu)、矛盾、條款嚴(yán)密 性。 ? 風(fēng)險自留 ， 不改變風(fēng)險的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險潛在損失的嚴(yán)重性。 ? 計劃性風(fēng)險自留 的計劃性主要體現(xiàn)在 —— ① 風(fēng)險自留水平 和② 損失支付方式 （不包括“從現(xiàn)金凈收入中支出”的支付方式） ? 損失支付方式 1） 從現(xiàn)金凈收入中支出（非計劃風(fēng)險自留通常都是采用這種方式） 2） 建立非基金儲備 —— 并非是 專門針對自留風(fēng)險的 3） 自我保險， 設(shè)立一項 專項基金（亦稱自我基金） —— 專用于自留風(fēng)險 所造成的損失，非一次性 這種方式若用于建設(shè)工程風(fēng)險自留，需作適當(dāng)?shù)淖兺?，如將自我基金（或風(fēng)險費）在施工開工前 一次性 設(shè)立 4） 母公司保險 —— 對于 自留風(fēng)險 來說 ， 適用于特大 型