【正文】 ? 風(fēng)險自留 ， 不改變風(fēng)險的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險潛在損失的嚴重性。 3） 一般來說，損失控制方案都應(yīng)當是 預(yù)防損失措施 和 減少損失措施 的 有機結(jié)合 ? 制定 損失控制措施 必須以定量 風(fēng)險評價的結(jié)果 為 依據(jù) ，風(fēng)險評價時 特別要注意 間接損失 和 隱蔽損失 。 概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立 概率分布表 。 二是 保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性 。 ? 建設(shè)工程初始風(fēng)險清單見教材 P97 ? 風(fēng)險調(diào)查法，既是一項 重要的工作 ，也是 建設(shè)工程風(fēng)險識別的重要方法 。 4） 排除與確認并重 。由風(fēng)險的定義可知， 風(fēng)險識別本身也是風(fēng)險 。 ? 風(fēng)險對策 是目標 控制措施 的 重要內(nèi)容 ，強調(diào) 主動控制 ? 對于 大型、復(fù)雜的 建設(shè)工程， 從早期開始 就應(yīng)進行 風(fēng)險管理 ， 保證 其目標 規(guī)劃的合理性 和 計劃的可行性 ? 風(fēng)險識別的 特點 （熟悉） [特點與原則二考一 ] 1） 個別性 。（定量） ? 風(fēng)險 對策決策 ， 是確定建設(shè)工程風(fēng)險事件 最佳對策組合的過程 ? 風(fēng)險管理的 具體目標與風(fēng)險事件發(fā)生的聯(lián)系 （掌握） 在風(fēng)險事件發(fā)生 前 在風(fēng)險事件發(fā)生 后 1） 首要目標是使?jié)撛趽p失最小 ， 這一目標要通過 最佳的風(fēng)險對策組合 來 實現(xiàn) 。 (實施階段 ，自然災(zāi)害、社會、政治風(fēng)險 ) 2） 投機風(fēng)險 則是指既可能造成損失 也可能創(chuàng)造額外收益 （ 決策階段 ，主要表現(xiàn)為投機風(fēng)險，如施工階段業(yè)主改變使用功能） 3） 純風(fēng)險與投機風(fēng)險 兩者 往往同時存在 。 ? 實行集中供熱的建筑應(yīng)當安裝 供熱系統(tǒng)調(diào)控裝置、用熱計量裝置和室內(nèi)溫度調(diào)控裝置 ； 公共建筑還應(yīng)當安裝用電分項計量裝置 。 ? 是否分解到 分部工程和分項工程 ，一方面 取決于 工程進度 所處 的 階段 、 資料的詳細程度 、 設(shè)計所達到的深度等，另一方面 還取決于 目標控制 工作的需要 。 (3)區(qū)別對待，有粗有細 。 (3)數(shù)據(jù)既要有一定的 綜合性 又要能足以反映建設(shè)工程的 基本情況和特征 。 ? 確保計劃可行的基礎(chǔ)上， 還應(yīng)根據(jù)一定的方法和原則 力求使計劃優(yōu)化 。 3)重新確定目標的計劃值，并據(jù)此重新制定實施計劃。 ? 目標的 實際值 來源于 反饋信息 ? 對比 1 最為常見的是 相鄰兩種目標值之間的比較 ； 2 設(shè)計概算 作為投資 控制的總目標 ，這時， 合同價 與設(shè)計概算、 結(jié)算價 與設(shè)計概算的比較也是必要的。 ? 目標控制 也可能 包含著 對已采取的目標 控制措施 的 ① 調(diào)整 或 ② 控制 。 適用于 監(jiān)理內(nèi)容比較明確的 中小型 工程監(jiān)理費的計算，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會承擔(dān)較大的風(fēng)險。一般情況下，較少采用 。 利潤 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。 ? 承攬 監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式 有兩種 ： 1） 投標 競爭 ； 2） 直接委托 。 專業(yè)資質(zhì) 分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級 ? 業(yè)務(wù) 范圍 綜合資質(zhì)：可以承擔(dān) 所有專 業(yè)工程 類別 建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理 甲級可承擔(dān) 相應(yīng) 專業(yè)工程類別 建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)； 乙級可承擔(dān) 相應(yīng) 專業(yè)工程類別 二級以下 (含二級 )監(jiān)理業(yè)務(wù) ； 丙級可承擔(dān) 相應(yīng) 專業(yè)工程類別 三級 監(jiān)理業(yè)務(wù) 事務(wù)所資質(zhì) ：可承擔(dān) 三級 建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是， 國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的工程除外。 (9)不接受可能導(dǎo)致判斷 不公 的報酬。 ? 有效 期滿 30 日前，辦理延續(xù)注冊 對社會和職業(yè)的責(zé)任 (1)接受對社會的 職業(yè) 責(zé)任。 (9)堅持獨立自主地開展工作。 (6)接受繼續(xù)教育 。 (3)保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量 ,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 。 (1)按照 “ 守法、誠信、公正、科學(xué) ” 的準則執(zhí)業(yè) 。至少應(yīng)具有工程類大專以上 學(xué)歷 。 ? 在 工程建設(shè)中，應(yīng)當實行 項目法人責(zé)任制、工程招標投標制、建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制 等主要制度。審查同意后，由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計編制設(shè)計變更文件，涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容的，經(jīng)有關(guān)部門審定 ? 索賠 前提條件 1 索賠事件造成承包單位直接經(jīng)濟損失 2 索賠事件是由于非承包單位的責(zé)任發(fā)生的 3 承包單位己按施工合同規(guī)定的期限和程序提出費用索賠申請表，并附有索賠憑證材料。 對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理員進行旁站 專業(yè) 監(jiān)理工程師應(yīng)對承包單 位報送的 分項工程 質(zhì)量驗評資料進行 審核 ，符合要求后予以簽認； 總監(jiān) 理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員對承包單位報送的 分部工程 和 單位工程 質(zhì)量驗評資料進行 審核 和 現(xiàn)場檢查 ? 出現(xiàn)的 質(zhì)量缺陷 ， 專業(yè)監(jiān)理工程師 應(yīng)及時下達監(jiān)理工程師 通知 重大質(zhì)量隱患 ，可能 造成質(zhì)量事故 或已經(jīng)造成質(zhì)量事故，應(yīng)通過總監(jiān)理工程師及時下達工程 暫停令 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的工程量計算規(guī)則和支付條款進行工程量計量和工程款支付。 監(jiān)理規(guī)劃 的編制應(yīng)針對項目的實際情況，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng) 具有可操作性 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核批準，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位 監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)： ①法律、法規(guī)及 項目審批文件 ②有關(guān)的標準、設(shè)計文件、技術(shù)資料 ③監(jiān)理大綱、合同（含監(jiān)理合同、相關(guān)單位的合同） 對 中型及以上 或 專業(yè)性較強 的工程項目，項目監(jiān)理機構(gòu) 應(yīng)編制監(jiān)理實施細則 編制監(jiān)理實施細則的依據(jù)： ①已批準的監(jiān)理規(guī)劃； ②與專業(yè)工程相關(guān)的標準、設(shè)計文件和技術(shù)資料； ③施工組織設(shè)計。 1 施工單位應(yīng)當制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織或者配備應(yīng)急救援人員，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并定期組織演練。 垂直運輸機械作業(yè)人員、安裝拆卸工、爆破作業(yè)人員、 起重信號工 、 登高架設(shè) 作業(yè)人員等 特種作業(yè)人員 ，必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得 特種作業(yè)操作資格證書 ，方可上崗作業(yè)。 《安全生產(chǎn)管理條例》 工程監(jiān)理單位應(yīng)當審查 施工組織設(shè)計中 的 安全技術(shù)措施或者專項施工方案 是否符合工程建設(shè) 強制性標準 。（《 安全條例》：不得壓縮合同約定工期） 建設(shè)工程竣工驗收應(yīng)當具備下列條件： ①完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容； ②有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料； ③有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進場試驗報告； ④有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件； ⑤有施工單位簽署的工程保修書。（可以是設(shè)計單位、工程咨詢單位） 5） 工程監(jiān)理單位與 承包單位串通 ，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位 造成損失 的，應(yīng)當與承包單位承擔(dān) 連帶賠償責(zé)任 。 4） 在建工程中止施工的， 1 個月內(nèi) 向 發(fā)證機關(guān)報告 。 《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 要求工程監(jiān)理企業(yè)按照 “公正、獨立、自主”原則 開展監(jiān)理工作。 ? 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》 對實行強制性監(jiān)理的 工程范圍作了原則性 規(guī)定， 《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》 規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的 具體范圍和規(guī)模標準 。 ? 監(jiān)理工程范圍 —— 建設(shè)工程必須實行監(jiān)理： （一）國家重點建設(shè)工程； （二） 大中型公用事業(yè) 工程；總投資額在 3000萬元 以上 （三）成片開發(fā)建設(shè)的 住宅小區(qū) 工程； 5 萬平方米以上 。 ④公 正 性 職業(yè)道德 準則，利益沖突時以 事實為依據(jù) ， 以保證在 維護 建設(shè)單位利益的同時， 不損害 承建單位的 合法權(quán)益 。 5） 建筑工程恢復(fù)施工時，應(yīng)當向 發(fā)證機關(guān)報告 ；中止施工 滿 1 年 的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)報 發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證 6） 按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定 批準開工報告的 建筑工程，因故不能按期開工或者 中止施工 的，應(yīng)及時向批 準機關(guān)報告情況。（不是主要責(zé)任） ⑥安全生產(chǎn)管理 1） 建筑施工企業(yè)在 編制施工組織設(shè)計 時，應(yīng)當根據(jù)建筑工程的特點制定相應(yīng)的 安全技術(shù)措施 ；對 專業(yè)性較強的工程項目，應(yīng)當編制 專項安全 施工組織設(shè)計，并 采取安全技術(shù)措施 。 施工責(zé)任和義務(wù) ①施工單位應(yīng)當建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人和 施工管理負責(zé)人 。 工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，①發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位整改；②情況嚴重的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。（未提到電焊工、電工、鋼筋工、模板工） 施工單位應(yīng)當在施工組織設(shè)計中編制 安全技術(shù)措施 和施工現(xiàn)場 臨時用電 方案，對下列達到一定規(guī)模的危險性較大的 分部分項工程編制專項施工方案 ，并附具 安全驗算結(jié)果 ，經(jīng) 施工單位技術(shù)負責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實施，由 專職安全生產(chǎn)管理人員進行現(xiàn)場監(jiān)督 1涉及 深基坑 、 地下暗挖工程 、 高大模板工程 的專項施工方案，施工單位還應(yīng)當 組織專家進行論證、審查 。 19 施工單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當按照國家有關(guān)傷亡事故報告和調(diào)查處理的規(guī)定， 及時、如實地向負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門、建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門報告 ；特種設(shè)備發(fā)生事故的，還應(yīng)當同時向 特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門 報告。 監(jiān)理實施細則應(yīng)包括下列主要內(nèi)容： ①專業(yè)工程的特點； ②監(jiān)理工作的流程； ③監(jiān)理工作的控制要點及目標值； ④ 監(jiān)理工作的方法及措施。 總監(jiān)理工程師 審定竣工結(jié)算 報表，與 建設(shè)單位和承包單位協(xié)商 一致后，簽發(fā) 竣工結(jié)算文件 和 最終的工程款支付證書 報建設(shè)單位。 ? 確定 延期的時間步驟 ： 1 施工 合同 中有關(guān)工程延期的約定； 2 工期拖延和影響工期事件的 事實和程度 ； 3 影響工期事 件對工期影響的 量化程度 。 ? 國有單位 經(jīng)營性 大中型 建設(shè)工程必須在 建設(shè)階段 組建項目法人 ? 法人責(zé)任制 ，即由項目法人對項目的 策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值， 實行 全過程負責(zé) 的制度 ? 項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的 必 要條件 ? 建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的 基本保障 。并應(yīng)了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識。 改革開放新時期，一些重大改革措施 投資有償使用 (即“撥改貸” ) 投資包干責(zé)任制 投資主體多元化 工程招標投標制 與計劃經(jīng)濟時期相比較，關(guān)鍵性變化 項目決策咨詢評估制度 建設(shè)工程監(jiān)理制度 項目法人責(zé)任制度 工程 管理制度體系 合同管理制 (1)遵守法律、法規(guī) 和有關(guān)管理規(guī)定 。 (6)不為指定 承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法 。 (4)接受繼續(xù)教育 ,不斷提高業(yè)務(wù)水平 。 ? FIDIC 道德（熟悉）知道歸屬點 ? 監(jiān)理責(zé)任（掌握見附表一） ? 監(jiān)理工程師的注冊 ,根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式 ,即 初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。 (2)尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。 對他人的公正 (10)加強“按照 能力 進行選擇”的觀念 。 監(jiān)理企業(yè)都可以開展相應(yīng)類別工程的 項目管理、技術(shù)咨詢 等業(yè)務(wù)。 ① 不宜公開招標的機密工程 ② 沒有投標競爭對手的情況下 ③ 工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務(wù) ④ 對原工程監(jiān)理的續(xù)用 ? 監(jiān)理投標書的 核心問題 是反映所提供的管理服務(wù)水平高低的 監(jiān)理大綱 ，尤其是主要的 監(jiān)理對策。 監(jiān)理費的計算方法 (1) 按投資的百分比 這種方法 比較簡單 ，監(jiān)理取費標準的 主要形式 。 (3) 按時計算法 是根據(jù)委托監(jiān)理合同約定的服務(wù) 時間 (時、日或月 )，按照單位時間監(jiān)理服務(wù)費來 計算監(jiān)理費的總額 。 如住宅工程的監(jiān)理費 ，可以按單位建筑面積的 監(jiān)理費乘以建筑面積 確定 監(jiān)理總價 。 ? 控制流程 五個基本環(huán)節(jié) —— 投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正 （倒背：“就比反轉(zhuǎn)頭”） ? 控制 流程的每一循環(huán) 始于 ． ． 投 ． 入 ． ， 投入 的生產(chǎn)要素包括 ： —— 人力 、建筑 材料 、工程設(shè)備、施工機具、 資金 等 （傳統(tǒng)要素） ；此外還包括 施工方法、信息 等 ? 轉(zhuǎn)換 是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的 ： ① 建造過程， ② 設(shè)備購置等活動。 3 結(jié)算價以外 各種投資值之間的 比較 都是一次性的 ， 4 結(jié)算價與合同價 （或設(shè)計概算） 的比較則是 經(jīng)常性的 建立目標實際值與計劃值之間的對應(yīng)關(guān)系 。 這是在 重度偏離 情況下所采取的對策 ? 糾偏一般是針對 正 偏差 (實際值大于計劃值 )而言， 如投資增加、工期拖延 。 只是相對意義上最優(yōu)的計劃， 不可能是絕對意義上最優(yōu)計劃 ? 為了 有效 地進行 目標控制 ，需要做好組織工作 : (1)設(shè)置目標控制 機構(gòu) (2)配備合適的目標控制 人員 ； (3)落實目標控制機構(gòu)和人員的 任務(wù) 和 職能 分工 ； (4)合理組織目標控制的 工作流程 和 信息 流程 。 工程內(nèi)容 最好能分解到分部工程 ，有些內(nèi)容 可能分解到 單位工程 已能滿足需要。 (4)有可靠的數(shù)據(jù)來源 。 ? 建設(shè)工程