【正文】 的投資目標(biāo) 分解 方式 —— ① 按工程內(nèi)容分解 ② 總投資構(gòu)成內(nèi)容 ③ 資金使用時(shí)間 (即進(jìn)度 )。 居住建筑安裝的用熱計(jì)量裝置應(yīng)當(dāng)滿足分戶計(jì)量的要求 。 4） 純風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)出現(xiàn)的 概率大 ，表現(xiàn)出 規(guī)律性 ， 易采取防范 措施； 5） 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)則不然，其重 復(fù)出現(xiàn)的 概率較小 ， 難防范 ? 按 風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)生的原因 分 —— （建筑工程風(fēng)險(xiǎn) 最常用的 分類） 政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量有 決定性 影響 起 保證 作用 此外， 施工階段 還有一些其他特點(diǎn) (1)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng) 、 風(fēng)險(xiǎn)因素多 。 2） 其次，是 減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值 。任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處， 沒(méi)有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是完全一致的 。因而避免和減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。 對(duì)于肯定可以排除和肯定可以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 盡早予以排除和確認(rèn) ； 對(duì)于 一時(shí)既不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)再作 進(jìn)一步的分析 ，予以排除或確認(rèn)；最后，對(duì)于 肯定不能排除 但又不能肯定予以確認(rèn)的 風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)考慮 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 對(duì)已識(shí)別出的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 鑒別和確定 ，還有可能發(fā)現(xiàn)此前尚 未識(shí)別出的 重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫(kù)只能反映各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的后果，而不能反映各種風(fēng)險(xiǎn)各自作用的后果。概率分布表中的數(shù)字可能是 因工程而異 的。 ? 制定損失控制措施 還必須考慮其付出的代價(jià)， 包括 費(fèi)用 和 時(shí)間 兩方面代價(jià)。 （災(zāi)難計(jì)劃則是不改變概率，但可改變風(fēng)險(xiǎn)損失嚴(yán)重性） ? 計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn) 自留還應(yīng)從 費(fèi)用、期望損失、機(jī)會(huì)成本、服務(wù)質(zhì)量和稅收等 方面與工程保險(xiǎn)比較后才能得出結(jié)論 ? 風(fēng)險(xiǎn)自留決不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策結(jié)合使用。 ? 風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部 財(cái)務(wù)的角度 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。 1） 預(yù)防損失措施 的主要作用在于降低或消除（通常只能做到減少）損失發(fā)生的概率 2） 而 減少損失措施 的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。 ? 風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量（掌握），四種風(fēng)險(xiǎn)損失最終都?xì)w納為 經(jīng)濟(jì)損失 A 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn) 導(dǎo)致 B 質(zhì)量導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn) C 安全 導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn) 1） 貨幣的 時(shí)間價(jià)值 ； 2） 為 趕 工 上計(jì)劃進(jìn)度所需的額外費(fèi)用 ； 3） 延期投入使用的 收 入 損失 1)倒塌所造成的 直接經(jīng)濟(jì)損失 ； 2)補(bǔ)救措施和返工的費(fèi)用； 3)造成 工期延誤 的損失 ； 4)永久性缺陷對(duì)于建設(shè)工程使用造成的損失； 5)第三者責(zé)任的損失 1） 受傷 人員的醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償費(fèi)； 2） 財(cái)產(chǎn)損失 ，包括材料、設(shè)備等財(cái)產(chǎn)的損毀或被盜； （安全僅有的） 3） 因引起 工期延誤 帶來(lái)的損失； 4） 為 恢復(fù) 建設(shè)工程正常秩序所發(fā)生的費(fèi)用； 5） 第三者責(zé)任的損失 D 投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致 1） 法規(guī)、 價(jià)格、匯率的變動(dòng) 導(dǎo)致的損失 ? 風(fēng)險(xiǎn) 概率的衡量 （了解） 相對(duì)比較法 主要是依據(jù)主觀概率 幾乎是 0，很小的，中等的，一定的 重大損失，中等損失，輕度損失 概率分布法 其結(jié)果接近于 客觀概率 概率分布法可以較為全面地衡量建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。 定量地 確定各 風(fēng)險(xiǎn)因素 和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的 概率大小或概率分布 （主要作用） ， 及 其發(fā)生后對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的 嚴(yán)重程度或損失嚴(yán)重程度 。（“五法一圖”） ? （風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)的 方式 有： 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù) 分析、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、專家咨詢及 實(shí)驗(yàn)論證 ） ? 專家調(diào)查法 這種方法又有 兩種方式： 召集有關(guān)專家開(kāi)會(huì)、采用問(wèn)卷式調(diào)查 ? 采用流程圖的方法，所得到的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果較粗 ? 通過(guò)適當(dāng)?shù)?風(fēng)險(xiǎn)分解方式 來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是 建立 建設(shè)工程 初始風(fēng)險(xiǎn)清單 的 有效途徑 ? 初始風(fēng)險(xiǎn)清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論 。 3） 先懷疑，后排 除 。這一特點(diǎn)可以說(shuō) 是主觀性和復(fù)雜性的 結(jié)果 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 都是為 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)服務(wù)的 ，也就是為 目標(biāo)控制服務(wù) 的。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括 —— 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策、實(shí)施決策、檢查 五方面內(nèi)容（“ 食品對(duì)尸檢 ”） ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別： 風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟， 風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出 定性的 估計(jì) ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。 ? 風(fēng)險(xiǎn)因素可分為以下 3 種： （ 1） 自然風(fēng)險(xiǎn)因 素 ；（ 2） 道德風(fēng)險(xiǎn)因 素 ；（ 3） 心理風(fēng)險(xiǎn)因 素 ? 按 風(fēng)險(xiǎn)的后果 分為 —— 純風(fēng)險(xiǎn) 和 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) 1） 純風(fēng)險(xiǎn) 是指 只會(huì)造成損失 而不會(huì)帶來(lái)收益的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 未經(jīng) 監(jiān)理工程師 簽字， 墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統(tǒng)和照明設(shè)備 不得在建筑上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。 ? ① 按工程內(nèi)容分解 是 建設(shè)工程目標(biāo)分解 最基本的方式 ，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標(biāo)的分解， 一般 分解到 單項(xiàng)工程和單位工程 比較合理和可靠的 。 (2)按工程 部位分解 ，而 不按工種 分解 。 (2)對(duì)各類建設(shè)工程 所可能采用的 結(jié)構(gòu)體系 進(jìn)行 統(tǒng)一分類 。 ? 計(jì)劃不僅是對(duì)目標(biāo)的實(shí)施，也是對(duì)目標(biāo)的進(jìn)一步認(rèn)證 ? 制定計(jì)劃 首先 要保證計(jì)劃的 可行性 ， 其次 充分 考慮 各種 風(fēng)險(xiǎn)因素 對(duì)計(jì)劃實(shí)施的影響，留有一定的余地。這是在 中 度偏離 情況下所采取的對(duì)策。 為了使整個(gè)控制過(guò)程流暢地進(jìn)行， 需要 設(shè)計(jì)信息反饋系統(tǒng) ，預(yù)先確定反饋信息的 內(nèi)容、形式、來(lái)源、傳遞 等 ? 非正式信息 反饋應(yīng)當(dāng) 適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋 ? 正式信息反饋 是控制過(guò)程中應(yīng)當(dāng)采用的 主要反饋方式 。 ? 投資控制、進(jìn)度控制和常規(guī)質(zhì)量控制問(wèn)題的控制周期 按周或月計(jì) ，而 嚴(yán)重的工程質(zhì)量 問(wèn)題和事故則需要 及時(shí)加以控制 。 工作量有所增減時(shí)，一般也不調(diào)整監(jiān)理費(fèi)。 除了監(jiān)理人員的工資外，其他各項(xiàng)直接費(fèi)用等均由業(yè)主另行支付 。 稅金 按照國(guó)家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金總額，如營(yíng)業(yè)稅、所得稅、印花稅等。 推行職工全員競(jìng)爭(zhēng)上崗，嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律，嚴(yán)明獎(jiǎng)懲，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性； ④財(cái)務(wù)管理制度；⑤經(jīng)營(yíng)管理制度；⑥項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度；⑦設(shè)備管理制度；⑧科技管理制度；⑨檔 案文書管理制度。 ? 我國(guó)監(jiān)理公司的 種類有兩種，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司 (見(jiàn)匯總表 ) ? 國(guó)有 改制為 有限責(zé)任公司的基本步驟： （瞅紋身，骨戒指，腳蹬子） → → → → → → 7.認(rèn)繳出資額→ → ? 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級(jí)分為 —— 綜合資 質(zhì)、 專業(yè)資質(zhì) 和 事務(wù)所資質(zhì) 綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì) 不分級(jí)別。 (8)通知委托人，工作可能引起的任何潛在 利益沖突 。 國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門對(duì) 監(jiān)理工程師 初始注冊(cè)隨時(shí)受理審批 ,并實(shí)行 公示、公告制度 ,符合條件的進(jìn)行網(wǎng)上公示 ,經(jīng)公示未提出異議的予以批準(zhǔn)確認(rèn)。 (10)協(xié)助注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)完成相關(guān)工作。 (7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金 。 (3)依據(jù)本人能力 從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動(dòng) 。 健康的 體 魄和充沛的精力 我國(guó)對(duì)年滿 65周歲的監(jiān)理工程師不再進(jìn)行注冊(cè) 權(quán)利 義務(wù) 職業(yè)道德 （“ 4 條 +5 不”） (1)使用 注冊(cè) 監(jiān)理工程師 稱謂 。 控制 工程質(zhì)量，屬施工階段執(zhí)業(yè)內(nèi)容 檢查 工程質(zhì)量 狀況 ,鑒定 質(zhì)量問(wèn)題 責(zé)任 ，屬工程保修期執(zhí)業(yè)內(nèi)容 ? 監(jiān)理工程師的素質(zhì) (學(xué)識(shí)得體） —— 熟悉 較高的專業(yè) 學(xué) 歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu) 至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識(shí) 。 竣工驗(yàn)收三作用： ① 考核 建設(shè) 成果 、② 檢驗(yàn) 設(shè)計(jì)和施工 質(zhì)量 的關(guān)鍵步驟，③由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的 標(biāo)志 。 建設(shè)單位或承包單位提出的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)提交總監(jiān)，由總監(jiān)組織審查。（背記） 對(duì)未經(jīng)監(jiān)理人員驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，監(jiān)理人員應(yīng)① 拒絕簽認(rèn) ，并應(yīng)② 簽發(fā) 監(jiān)理工程師通知單， 書面通知 承包單位限期將不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備③ 撤出現(xiàn)場(chǎng) 。 當(dāng)專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時(shí)，總監(jiān)負(fù)責(zé)書面通知建設(shè)單位和承包單位，無(wú)需同意。 1 建設(shè)行政主管部門 在審核發(fā)放 施工許可證 時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)工程是否有 安全施工措施 進(jìn)行審查，對(duì)沒(méi)有安全施工措施的，不得頒發(fā)施工許可證。 分包單位應(yīng)當(dāng)服從總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任。 ② 質(zhì)量保修書中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的 保修范圍 、 保修期限 和 保修責(zé)任 等（明確保修 范圍、期限、責(zé)任 ） ③最低保修期限： A 基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的 地基基礎(chǔ) 工程和 主體 結(jié)構(gòu)工程，為 設(shè)計(jì)文件規(guī)定 的該工程的合理使用年限； B 屋面 防水 工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏， 為 5年 ； （注意 —— 節(jié)能保溫工程也是 5 年） C 供熱與供冷 系統(tǒng)，為 2 個(gè)采暖期、供冷期 ； D 電氣 管線 、給排水 管道 、 設(shè)備 安裝和 裝修 工程，為 2 年 。 《質(zhì)量條例》 建設(shè)工程 發(fā)包單位 不得迫使承包方以 低于成本的價(jià)格競(jìng)標(biāo) ，不得 任意壓縮合理工期 。（注意： 不含總監(jiān)、組織結(jié)構(gòu)、范圍、目標(biāo)；是由建設(shè)單位通知 ） 4）不得有隸屬關(guān)系：承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位或 者其他利害關(guān)系。既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)延期時(shí)限的，施工許可證 自行廢止 。 ②科 學(xué) 性：由監(jiān)理要達(dá)到的 基本目的 決定的 主要表現(xiàn) 在：豐富經(jīng)驗(yàn)的領(lǐng)導(dǎo)；骨干的隊(duì)伍；健全的管理制度、手段；先進(jìn)的管理理論、方法和手段；足夠技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng) ③獨(dú) 立 性： 嚴(yán)格按三大監(jiān)理依據(jù)；不得有 隸屬關(guān)系 ；有自己的組織，按 自己 的 計(jì)劃、程序、流程、方法、手段 ， 自己 判斷，獨(dú)立開(kāi)展工作 《建筑法》 明確指出，工 程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托， 客觀、公正 地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 ? 建設(shè)工程監(jiān)理的重要依據(jù)： ①工程建設(shè)文件 —— （批準(zhǔn)的可研報(bào)告、項(xiàng)目選址意見(jiàn)書、規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工設(shè)計(jì)文件、施工許可證 )； ②有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； ③建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 5 萬(wàn)平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理 。如處理索賠、延期，工程支付、結(jié)算等，應(yīng)客觀、公正對(duì)待建設(shè)單位和承建單位。 因故不能按期開(kāi)工超過(guò) 6 個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù) 。 2） 建筑施工企業(yè) 必須 為從事危險(xiǎn)作業(yè)的職工辦理 意外傷害 保險(xiǎn)， 支付保險(xiǎn)費(fèi) 。（注意施工管理負(fù)責(zé)人） ② 施工單位必須按照 工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定 ，對(duì) 建筑材料、建筑構(gòu)配 件、設(shè)備 和 商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書面記錄和 專人簽字 ；未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的，不得使用。③施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告 。（這里未提到腳手架工程專家認(rèn)證） 1 建設(shè)工程施工前，施工單位 負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的技術(shù)人員 應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)安全施工的技術(shù)要求向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員作出詳細(xì)說(shuō)明，并由 雙方簽字確認(rèn) 。 安 全條例，①未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 3 個(gè)月以上 1 年以下 ；② 情節(jié)嚴(yán)重 的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予注冊(cè)；③造成 重大安全事故 的，終身不予注冊(cè)。 制定監(jiān)理工作程序應(yīng)體現(xiàn)事前控制和主動(dòng)控制的要求。 總監(jiān)審批進(jìn)度計(jì)劃（包 括總進(jìn)度計(jì)劃、年季月） 專監(jiān)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施情況檢查、分析 專監(jiān)對(duì)進(jìn)度滯后問(wèn)題，發(fā)監(jiān)理通知單 專監(jiān)制定進(jìn)度控制方案，經(jīng)總監(jiān)審定后報(bào)建設(shè)單位 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師， 依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、工程建設(shè) 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 、設(shè)計(jì)文件及 施工合同（不是監(jiān)理合同） ，對(duì)承包單位報(bào)送的竣工資料進(jìn)行審查，對(duì)質(zhì)量進(jìn)行竣工 預(yù)驗(yàn)收 。 ? 建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 雙原則 ： 《若干意見(jiàn)》 ? 安全納入監(jiān)理規(guī)劃 ，明確 安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施 ，以及 人員配備計(jì)劃和職責(zé) 等 ? 旁站納入監(jiān)理規(guī)劃，明確 旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和人員職責(zé) 等（無(wú)工作制度措施） ? 安全細(xì)則：明確安全 生產(chǎn) 監(jiān)理的方法 、 措施 和 控制要點(diǎn) 以及對(duì)施工單位安全技術(shù)措施的 檢查方案 。 ? 合同管理制 的基本內(nèi)容是：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購(gòu)和建設(shè)工程監(jiān)理 都要依法訂立合同 。 豐富的工程建設(shè) 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 工程建設(shè)中出現(xiàn)的失誤 ,少數(shù)原因是責(zé)任心不強(qiáng) ,多數(shù)原因是缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 。 (2)執(zhí)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)程制度 ,履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé) 。 (4)保管和使用本 人的注冊(cè)證書和 執(zhí)業(yè)印章 (5)在本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)所形成的監(jiān)理文件上簽字、加蓋 執(zhí)業(yè)印章 。 (3)努力學(xué)習(xí) 專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí) ,不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平 。 ? 自資格證書簽發(fā)之日起 3 年內(nèi) 提出申請(qǐng)，逾期也可注冊(cè)，但須 繼續(xù)教育 ? 初始注冊(cè) 有效期為 3年 延續(xù)注冊(cè)的 有效期同樣為 3年 變更注冊(cè)后仍 延續(xù)原注冊(cè)有效期 （而不是重新計(jì)算 3年） ? 申請(qǐng)初始 注冊(cè)的程序 申請(qǐng)人向聘用單位提出申請(qǐng) 。 (3)在任何時(shí)候 ,維護(hù)