【正文】 七：在拖欠工程款之訴中，發(fā)包人主張因工程質(zhì)量問題請(qǐng)求減少支付價(jià)款的，是通過提出反訴還是通過本訴抗辯主張？能否結(jié)合你的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)談一談發(fā)包人在依解釋第 11 條 主張減付價(jià)款時(shí)，舉證責(zé)任承擔(dān)的重點(diǎn)是什么？在工程經(jīng)竣工驗(yàn)收的情況下，怎么證明承包人的質(zhì)量缺陷和不合合同約定？ 答：這一位提問涉及到三個(gè)問題，個(gè)個(gè)都有水平。這里要注意：處理這一問題涉及《司法解釋》第 4 條的規(guī)定， A 公司借用 B 公司的資質(zhì)，屬于無效行為，并且屬于可以沒收當(dāng)事人非法所得的情形。 答：提這個(gè)問題的不知和上一個(gè)問題是否是同一人，這個(gè)問題與上一個(gè)問題有關(guān)。因此，我認(rèn)為，現(xiàn)在的很多說法包括媒體的報(bào)道，只是強(qiáng)調(diào)了問題比較突出的農(nóng)民工，在主體方面，《司法解釋》的本意是指勞動(dòng)者的報(bào)酬，并不局限于農(nóng)民工。我的觀點(diǎn)在上課時(shí)已反復(fù)說了。當(dāng)然問題既然擺到了我面前，我就來說說我的認(rèn)識(shí)。 問題二十五：（ 1）司法解釋第一條第一款規(guī)定了合同無效的兩種情況。 關(guān)于第二問，即便乙方是甲方 的參股單位也并不影響違法分包行為的成立。因?yàn)檫@一協(xié)議明顯違反了《建筑法》第 29 條的強(qiáng)制性規(guī)定。至于如何處理，在司法實(shí)踐中，一般的處理是：如果雙方對(duì)結(jié)算不能協(xié)商一致，則可以提 交鑒定單位鑒定，以鑒定結(jié)論作為判案依據(jù)。這樣理解是不正確的。當(dāng)然，如果發(fā)包人確實(shí)未拖欠工程款，那么根據(jù)《司法解釋》第 26 條的規(guī)定，實(shí)際施工人告發(fā)包 人是不對(duì)的，因?yàn)樗疃嘀皇堑谌?。我認(rèn)為，《司法解釋》第 26 條的規(guī)定很合理，發(fā)包人只在工程價(jià)款內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任，已劃清了界限。 問題二十二：根據(jù)該解釋第 26 條，實(shí)際施工人有權(quán)直接起訴發(fā)包人，是否突破了民訴法中關(guān)于起訴三要素的法定原則？發(fā)包人在一具體的工程合同當(dāng)中處于最高端，假如發(fā)包人沒有過錯(cuò)（已支付了全部工程款），實(shí)際施工人（農(nóng)民工程隊(duì)）超越一個(gè)甚至兩個(gè)層次起訴與其沒有合同關(guān)系的發(fā)包人。實(shí)際施工人不應(yīng)該存在采購材料的問題，因?yàn)閷?shí)際施工人僅僅是提供勞務(wù)，不應(yīng)該涉及材料，勞務(wù)合同本身是包工不包料的合同。盡管實(shí)際操作中 涉及問題中的違法行為不少，但司法實(shí)踐中中標(biāo)無效的案件卻不多。《招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)這兩種情況都有相應(yīng)的強(qiáng)制性規(guī)定。第一種當(dāng)事人約定了索賠期限，沒有同時(shí)規(guī)定過期不能索賠，那么其索賠時(shí)效為發(fā)生索賠事件后二年；第二種是當(dāng)事人約定了索賠期限，并明確規(guī)定超過了約定的期限就不能索賠，那么索賠時(shí)效就是約定的期限，過期就作廢了；第三種是當(dāng)事人對(duì)索賠沒有規(guī)定，這屬于索賠期限約定不明，按《民法通則》第 88 條第二款和《合同法》第 62 條第四款的規(guī)定，承包人隨時(shí)有權(quán)提出索賠，沒有時(shí)效的限制。該條后半句的意思是只要承包人能證明發(fā)包人同意其施工，即使沒有書面簽證，承包人也可以通過其它的證據(jù)來證明實(shí)際發(fā)生的工程量。 問題十九：現(xiàn)在有一種情況，在施工當(dāng)中，發(fā)包人經(jīng)常避開監(jiān)理，設(shè)計(jì)單位直接口頭通知承包人進(jìn)行工程某一部位的設(shè)計(jì)變更或施工標(biāo)準(zhǔn)變更，承包人要求發(fā)包人補(bǔ)充書面資料，發(fā)包人置之不理，承包人又不敢不執(zhí)行。當(dāng)然這主要是指承發(fā)包雙方已實(shí)際適用了示范文本；如果未適用該文本，我們?nèi)钥梢砸馈逗贤ā返囊?guī)定得出同樣的結(jié)論，因?yàn)槭痉段谋就ㄓ脳l款作為交易習(xí)慣的這一約定條款正是根據(jù)合同法的相應(yīng)規(guī)定制定的。其次，《建設(shè)工程施工合同示范文本》通用條款部分第 款有相應(yīng)約定，該條款約定： “ 因發(fā)包人原因不能按照協(xié)議書約定的開工日期開工，工程師應(yīng)以書面形式通知承包人，推遲開工日期。據(jù)我所知，在司法實(shí)踐中，如果總分包的合同如提問者所稱的情形，法官一般都會(huì)按總分包合同的這個(gè)約定來處理案件。我認(rèn)為，這個(gè)問題首先要看當(dāng)事人在總分包合同的約定，再看法律的規(guī)定。 至于訴訟主體如何確定，這指的應(yīng)該是不同的實(shí)際施工人的起訴主體，我認(rèn)為，如果是法人的，可直接以法人名義起訴；如果是民工隊(duì)，則以其它經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)，由包工頭作為負(fù)責(zé)人起訴；而如果是民工個(gè)人或群體個(gè)人的，以自然人或群體派代表方式起訴。當(dāng)然這個(gè)問題是一個(gè)有實(shí)際意義的執(zhí)行司法解釋的操作問題。但也有相反的情況，最終結(jié)算協(xié)議中沒有涉及到工期違約責(zé)任，這就不能推斷出當(dāng)事人事后一定不會(huì) 追究工期違約責(zé)任，因?yàn)闆]有對(duì)工期違約責(zé)任作出處分，并不消滅當(dāng)事人的追究工期違約責(zé)任的權(quán)利，此項(xiàng)權(quán)利在結(jié)算協(xié)議簽署后的兩年時(shí)效內(nèi)當(dāng)事人均有權(quán)行使。對(duì)這個(gè)問題的答案，在所謂的“ 書面同意 ” 中，對(duì)工期問題是否有豁免違約的責(zé)任的意思表示，是工程款結(jié)算后能否繼續(xù)索賠的主要依據(jù)。我們知道，施工行為是一個(gè)過程，包括勘察、設(shè)計(jì)和施工。 我的理解，施工合同屬于加工合同，只是一種比較特殊的加工合同而已。 ” 但如果不熟悉《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定的話，其理解就比較困難，而準(zhǔn)確理解正好涉及到了問題的要害。 ” 因此，《司法解釋》制訂過程中有不少具體問題的處理標(biāo)準(zhǔn)和原則采納了示范文本的通用條款的約定。司法實(shí)踐中存在的這些具體問題又客觀要求有統(tǒng)一的答案，其答案在示范文本通用條款中卻有相應(yīng)的約定，而且還都符合行業(yè)的操作習(xí)慣。 我們知道，《司法解釋》中有不少規(guī)定，要從法律法規(guī)中找依據(jù)，確實(shí)找不到。檢驗(yàn)合格，發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的全部追加合同價(jià)款，賠償承包人損失，并相應(yīng)順延工期。 問題十三：依據(jù)《司法解釋》第 15 條規(guī)定，工程質(zhì)量鑒定合格的，施工方因停工造成的損失可不可以向發(fā)包人主張？ 答：這個(gè)問題也是一個(gè)提得很好的操作問題。 因此，這個(gè)問題的答案是乙方如果依約行使抗辯權(quán)，就不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 有否后履行抗辯權(quán)及如何行使應(yīng)該看合同約定，示范文本對(duì)這個(gè)問題 有明確的規(guī)定。 問題十二：甲方未按照合同約定支付形象進(jìn)度款，乙方是否可在竣工時(shí)拒絕交付竣工資料，按《合同法》 66 條行使后履行抗辯權(quán)？如果可以，在發(fā)生糾紛時(shí)，甲方反訴乙方延誤工期，乙方應(yīng)否承擔(dān)違約責(zé) 任？若發(fā)包人在訴訟期間，已向承包人支付全部工程款，那么，實(shí)際施工人起訴發(fā)包人索要工程款的訴訟案件，發(fā)包人能否免責(zé)？ 答：工程合同是有履行順序的，《合同法》第 269 號(hào)規(guī)定： “ 建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。沒有開工許可證在行政責(zé)任方面，可能受到行政部門的處罰，其責(zé)任應(yīng)由承發(fā)包雙方分擔(dān)，因?yàn)殚_工前要辦理施工許可證， 是承發(fā)包雙方共同應(yīng)當(dāng)明知的。我理解司法解釋第 21 條黑白合同的處理依據(jù)，正是這一條法律規(guī)定。 此外，招標(biāo)完成時(shí)如果已確定了固定價(jià)，又改變?yōu)榭烧{(diào)價(jià)的，這是違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的。備案了，但不是中標(biāo)合同，則不屬于司法解釋第 21 條規(guī)定的范疇。我認(rèn)為這個(gè)問題既涉及到合同效力，又涉及黑白合同以哪一個(gè)計(jì)價(jià)方式為準(zhǔn)的界限，這是一個(gè)很重要的問題。與此相似的問題是總分包之間是否可以適用《司法解釋》第 2 條規(guī)定，我個(gè)人認(rèn)為轉(zhuǎn)包或違法分包造成合同無效，其處理的原則仍看已完工程的質(zhì)量是否合格而定。《司法解釋》留了一個(gè)空間，《司法解釋》第 5 條有一個(gè)配套的規(guī)定，該規(guī)定說： “ 承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求 按照無效合同處理的，不予支持。如果工程質(zhì)量問題是因材料或者因工期延誤（實(shí)踐中有這樣的情況）導(dǎo)致出現(xiàn)缺陷的，也即材料、工期與質(zhì)量問題有因果關(guān)系，而材料和工期是由實(shí)際施工人負(fù)責(zé)的，則也可追究實(shí)際施工人的追償責(zé)任；如果兩者之間沒有因果關(guān)系，則不屬于《司法解釋》第 25 條規(guī)定的情況，應(yīng)另當(dāng)別論。這一規(guī)定體現(xiàn)了質(zhì)量第一的法定地位，質(zhì)量是否合格高于合同約定的至高意義。 ” 只是損失計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐較難掌握，處理時(shí)可以由當(dāng)事人自行舉證證明損失的大小，也可以要求按利息計(jì)算。對(duì)此種情況的處理，應(yīng)當(dāng)適用法律的規(guī)定。此外還有個(gè)法律問題，當(dāng)事人約定了比較高的違約金后，當(dāng)需要依約定追究責(zé)任時(shí)一方當(dāng)事人認(rèn)為約定的標(biāo)準(zhǔn)過高要求降低的，按《合同法》第 114 條規(guī)定是可以申請(qǐng)人民法院或仲裁庭降低的。如果當(dāng)事人在合同中沒有約定利息計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)，而約定了滯納金計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于這種情況如何適用 ?標(biāo)準(zhǔn)是否有限制 ? 答：這里有很多個(gè)概念，利息、滯納金、違約金、賠償金、雙倍利息等等，這和《合同法》有關(guān)違約責(zé)任的規(guī)定是相符的。邊施工邊設(shè)計(jì)的工程，施工中的圖紙就是你的計(jì)價(jià)圖紙，如果沒有設(shè)計(jì)圖紙就按照承包人實(shí)際施工量來計(jì)算對(duì)價(jià)。如果發(fā)包人有正當(dāng)?shù)睦碛蓻]有同意承包人的結(jié)算，則不能當(dāng)然視為 “ 不予答復(fù) ” 。 問題四：依據(jù)解釋第 20 條規(guī)定的內(nèi)容，如果當(dāng)事人僅 僅約定了竣工結(jié)算的期限，而沒有約定承包商提交決算報(bào)告后，發(fā)包人 在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件 的，如何處理？另： “ 不予答復(fù) ” 如何理解？ 答：《司法解釋》第 20 條的立法用意是有效制約逾期不結(jié)算工程價(jià)款，鼓勵(lì)雙方對(duì)結(jié)算期限的法律后果作明確約定，以體現(xiàn) “ 過期視為認(rèn)可 ” 這樣一種原則 ,這對(duì)制約某些發(fā)包人以拖延決算為手段達(dá)到拖延支付工程款的目的是有重要意義的。如果對(duì)簽證具體價(jià)款變更已經(jīng)作了明確約定的，那就作為合同結(jié)算依據(jù)加進(jìn)去 就是了；如果簽證只是確定了具體事實(shí)而未確定變更價(jià)款的，那么就以圖紙為依據(jù)來確定變更價(jià)款，按照《司法解釋》第 16 條和第 19 條來操作，也即當(dāng)事人對(duì)變更的價(jià)款不能協(xié)商一致，可以提交鑒定單位確定。 問題三：建設(shè)工程《示范合同》中關(guān)于確定變更價(jià)款的 款中約定：承包人在雙方確定變更事項(xiàng)后的 14 天內(nèi)，不向工程師提出 變更工程價(jià)款報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更。當(dāng)然，黑白合同和是否是真實(shí)意思表示不能相提并論。 問題二：施工合同簽訂后，雙方以補(bǔ)充協(xié)議的方式對(duì)中標(biāo)的合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，如果當(dāng)時(shí)雙方都認(rèn)為補(bǔ)充協(xié)議確未違反雙 方的真實(shí)意思表示，而過后承包人又以補(bǔ)充協(xié)議違反招投標(biāo)法為由，要求認(rèn)定補(bǔ)充協(xié)議無效，這時(shí)如何確定合同價(jià)款？ 答：這本身就是黑白合同的認(rèn)定問題。因?yàn)椤逗贤ā贰睹穹ㄍ▌t》都有對(duì)無效合同當(dāng)事人非法所得進(jìn)行收繳的相關(guān)規(guī)定，如果收繳這部分非法所得在法院處理時(shí)可行，在仲裁時(shí)不處理，在理論上是講不通的，在實(shí)踐中也是行不通的。編 者按： 2021 年 1 月最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（下稱《司法解釋》）正式實(shí)施后，建緯律師事務(wù)所深圳分所就如何正確理解和運(yùn)用《司法解釋》，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益等問題，由朱樹英律師主講，在深圳、東莞等地舉辦了系列專題講座。 答：我個(gè)人認(rèn)為仲裁處理該類案件是同樣應(yīng)當(dāng)把《司法解釋》第四條規(guī)定作為法律依據(jù)的。而實(shí)際上，仲裁庭還是可以裁決的 ,只是裁決完了要由法院去執(zhí)行，而且仲裁對(duì)收繳非法所得做出裁決后由法院去執(zhí)行，和仲裁裁決本來就由人民法院執(zhí)行也是不相沖突的。這個(gè)問題就像是夫妻結(jié)婚后可以離婚可以再結(jié)婚一樣，這是你的自由，只是每次都要去履行登記手續(xù)，未履行這個(gè)手續(xù)就是非法的 。因此，履約過程中如要簽訂與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容發(fā)生變更的補(bǔ)充協(xié)議的關(guān)鍵是要有法定的變更事由并同樣辦理備案手續(xù)。因此，我認(rèn)為關(guān)鍵是看變更的簽證手續(xù)應(yīng)該如何規(guī)范操作。如果沒有合同約定也沒有默示條款，那么 7 天期限就不應(yīng)限制當(dāng)事人，即便過了 7 天期限，仍可繼續(xù)提出變更價(jià)款請(qǐng)求，其適用的是時(shí)效依據(jù)，即不超過二年。而且，如果發(fā)包人不同意結(jié)算，要注意其限制條件是 “ 沒有正當(dāng)理由 ” 。只要干活了，就要計(jì)價(jià)。 問題六：合同 沒有約定計(jì)息，但有滯納金計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)，可以嗎？《司法解釋》第17 條規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)工程欠款利息計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)有約定的，按約定處理。問題是所涉及的利息和滯納金標(biāo)準(zhǔn)，如果當(dāng)事人對(duì)這兩 種違約金有具體約定都要從約定。 問題七：當(dāng)事人雙方在合同簽訂時(shí)沒有對(duì)工程逾期竣工的違約責(zé)任作具體約定，在案件處理時(shí)如何適用該解釋？ 答：問題涉及的情況可能是這 樣：當(dāng)事人在適用《建設(shè)工程施工合同示范文本》時(shí)，對(duì)通用條款第 35 條 “ 違約 ” 條款具體處理時(shí)，沒有按要求在專用條款中對(duì)逾期竣工的違約金作具體約定，造成合同對(duì)逾期竣工的違約責(zé)任約定不明確。因一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)當(dāng)賠償因此而給對(duì)方造成的損失。 問題八：建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)或允許他 人以本企業(yè)的名義承攬工程，因?qū)嶋H施工人的原因（如質(zhì)量、工期、材料），轉(zhuǎn)包施工企業(yè)被裁承擔(dān)連帶責(zé)任后，可否向?qū)嶋H施工人起訴？能否得到支持？ 答：司法解釋第 25 條規(guī)定，因質(zhì)量出現(xiàn)問題的，轉(zhuǎn)包施工企業(yè)和實(shí)際施工企業(yè)對(duì)發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。至于建設(shè)材料問題和工期問題，要看具體情況而定。如果發(fā)生了《司法解釋》第 2 條規(guī)定的這種情況，應(yīng)該按已完工程質(zhì)量是否合格作為分水嶺進(jìn)行掛鉤處理。 這個(gè)問題不能反推結(jié)論。 問題十：請(qǐng)問招投標(biāo)完成后，確定了固定價(jià)，但簽訂合同時(shí)又改為可調(diào)價(jià)的，所簽合同是否有效？此時(shí)備案與不備案是否有什么不同？ 答：這個(gè)問題提得非常內(nèi)行，雖然問題只有幾句話。如果是這樣，那么答案是以備案的固定價(jià)為結(jié)算依據(jù)，假如提問人的意思是指中標(biāo)時(shí)約定了固定計(jì)價(jià)方式而后來又改為可調(diào)價(jià)方式，備案單位沒有發(fā)現(xiàn)并作了備案的，那么就出現(xiàn)備案了一個(gè)非中標(biāo)合同的情況。因 此，這一問題中備案不備案是否有不同，其答案是肯定不同的。 ” 合同的計(jì)價(jià)方式屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，因此，中標(biāo)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容被改變，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，其行為不應(yīng)得到法律保護(hù)。辦理施工許可證的規(guī)定在建筑法的第 8 條，此條規(guī)定使用的法律詞語是 “ 應(yīng)當(dāng) ” 而不是 “ 必須 ” ，并不屬于強(qiáng)制性規(guī)定，因此，沒有施工許可證開工只涉及行政處罰，并不必然導(dǎo)致合同的無效。即使工程是違章建筑，只要質(zhì)量合格，工程價(jià)款照算，不存在發(fā)包人因此免除工程價(jià)款的承擔(dān)問題，工程款還是應(yīng)當(dāng)支付的。如果發(fā)包人未支付的是進(jìn)度款，則承包人就享有抗辯權(quán)，可以不履行繼續(xù)施工的義務(wù)。該條約定有一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，就是承包人行使中止或解除合同的抗辯權(quán)，有一條合同約定的附隨義務(wù)就是應(yīng)