20xx年銀行合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)[5篇范文]-全文預(yù)覽
【正文】 行的各種規(guī)章制度。后來，得知客戶當(dāng)時(shí)與老公正準(zhǔn)備離婚，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)糾紛想查詢老公的資金情況，通過這件小事，讓我明口，合規(guī)不但與我息息相關(guān)，并且它就在我們身邊，滲透在每一筆業(yè)務(wù)中。在實(shí)際工作中，合規(guī)與不合規(guī)，很多時(shí)候僅僅是一步之遙，甚至只是心中一個(gè)閃念。只有嚴(yán)格按章操作，慎小處微，認(rèn)真鉆研業(yè)務(wù)和法律、法規(guī)中的條條框框，迅速掌握在規(guī)章的范圍內(nèi)，什么能做,什么不能做；什么應(yīng)當(dāng)做，什么不應(yīng)當(dāng)做，牢記我們的規(guī)章制度，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，自始至終都按照規(guī)章辦事，才能做好柜而效勞，守好面對客戶的第一道關(guān)口。一些員工在被檢查發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，總是有人振振有詞地為違規(guī)辯護(hù)。辦理，其實(shí)細(xì)想想，這么多的規(guī)章制度的建立，都是從許許多多的工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)里來的。〞“我們是夫妻倆，誰簽字不都一樣嗎，你也太死板了。由此可見，合規(guī)文化是銀行企業(yè)文化的核心要素，是從業(yè)人員信念的源泉，更是銀行經(jīng)營的堅(jiān)實(shí)根底。最后通知客戶準(zhǔn)備開戶資料，向網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)預(yù)約開戶。在駐點(diǎn)營銷過程中，；法人股東年齡、法人及股東身份識(shí)別、注冊資本、經(jīng)營范圍等相關(guān)信息是否正常合理。合規(guī)文化的主要內(nèi)涵是：遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律；恪守規(guī)章制度，標(biāo)準(zhǔn)操作，不越紅線，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，緊把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，杜絕違規(guī)念。走一條內(nèi)控抓得牢，外部風(fēng)險(xiǎn)?。话讣怀霈F(xiàn)，經(jīng)濟(jì)效益好的新型發(fā)展道路。其次，加強(qiáng)對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)駐守的保安進(jìn)行強(qiáng)化訓(xùn)練，以保證案件發(fā)生之后能夠及時(shí)應(yīng)變。搶劫主要目的在于搶錢，對受害者人身安全的威脅值低，一般為劫匪搶錢后立即逃離現(xiàn)場。當(dāng)下，我過社會(huì)治安環(huán)境良好，金融市場穩(wěn)定，針對銀行發(fā)生的擠兌，尋釁滋事與群體性突發(fā)事件概率較低。在做好內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的同時(shí)，銀行也需要積極做好外部風(fēng)險(xiǎn)防控。應(yīng)當(dāng)在 “防范風(fēng)險(xiǎn)”工作中做好“三個(gè)一”。有時(shí)候，一些因?yàn)椴缓弦?guī)會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。大家知道，內(nèi)控是銀行對內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防范控制。唯物辯證法要求人們在具體分析矛盾和解決矛盾時(shí)，既要看到內(nèi)因的重要作用，同時(shí)也不可忽視外因的作用。辯證唯物主義認(rèn)為，內(nèi)因和外因在事物的發(fā)展中是同時(shí)存在、缺一不可的，但二者的地位和作用不同。信用運(yùn)營中心：王波 二〇一一年十一月十五日第四篇：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)銀行，一個(gè)每天與現(xiàn)金，存款貴金屬打交道的高危行業(yè)，且銀行案件無小事，因此，如何防范風(fēng)險(xiǎn)案件則成為了保障企業(yè)健康發(fā)展的重要基石。同事之間，要相互提醒，對不法行為要敢于揭發(fā)，敢于舉報(bào)。違規(guī)的事情一件不做，違紀(jì)的事情一律不碰。警鐘長鳴??！身為銀行的一名工作人員，我一定引以為戒，珍惜自己現(xiàn)在的幸福生活，時(shí)刻不忘合規(guī)守紀(jì)。制度漏洞，防范不足。然后，大肆揮霍，越陷越深，不能自拔。在銀行工作，經(jīng)常會(huì)接觸形形色色的人物，面對各種誘惑。第三篇：“合規(guī)經(jīng)營、防控案件”心得體會(huì)“合規(guī)經(jīng)營、防控案件”心得體會(huì)近日，分行組織大家進(jìn)行了“合規(guī)經(jīng)營、防控案件”觀影警示教育，影片中犯罪分子作案時(shí)鋌而走險(xiǎn)，膽大妄為，敗露被捕后痛心疾首，后悔不已，處境慘淡。認(rèn)為事物的運(yùn)動(dòng)和發(fā)展完全是由外力推動(dòng)的。所以，內(nèi)因是第一位的原因，外因是第二位的原因。某事物與其他事物的對立統(tǒng)一，則是外部矛盾，即外因。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行教育，不繼增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)了合規(guī)經(jīng)營的觀念。最后要結(jié)合工作實(shí)際認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定的條款，對一些細(xì)節(jié)問題，難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長久發(fā)展機(jī)制。一方面，要提高全體員工對加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)教育的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)企業(yè)，更談不上讓員工遵守法。一、要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升我行形象。二、加強(qiáng)合規(guī)是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。要通過開展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)。要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。內(nèi)因指事物內(nèi)部諸要素之間的對立統(tǒng)一，也就是內(nèi)部矛盾。外因是事物存在和發(fā)展的外部條件，它通過內(nèi)因而作用于事物的存在和發(fā)展，加速或延緩事物的發(fā)展進(jìn)程，但不能改變事物的根本性質(zhì)和發(fā)展的基本方向。形而上學(xué)則與之相反，主張 “ 外因論 ”?，F(xiàn)在，各項(xiàng)制度要求異常嚴(yán)格，處罰力度越來越大，要求我們：“違規(guī)必糾、違規(guī)即究、違規(guī)嚴(yán)究”。犯罪分子之所以敢于鋌而走險(xiǎn)，我認(rèn)為有以
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1