x證券公司研究策劃部工作流程-全文預(yù)覽
【正文】 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 基金經(jīng)理補(bǔ)充項(xiàng)目 序號(hào) 公司簡稱 公司代碼 行業(yè) 理由和調(diào)研要求 1 2 3 4 5 6 7 8 說明：此表由研究部業(yè)務(wù)秘書匯總交基金經(jīng)理部。 定價(jià)的 誤差率在 5%以上。 定價(jià)的誤差率在 10%以上。 對(duì)新上市品種提前給出定價(jià)。 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 完成部門分配的其他任務(wù)。 策略研究員： （一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 （二）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為良 對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷的正確率達(dá) 50%以上。 宏觀研究員： （一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 完成部門分配的其他任務(wù)。 行業(yè)研究員： （一）完成以下基本工作量為合格， 達(dá)不到則為不合格。 基金經(jīng)理對(duì)研究報(bào)告應(yīng)及時(shí)進(jìn)行反饋（格式見附件六） E、 會(huì)議制度 研究策劃部、基金管理部、客戶部應(yīng)定期或不定期的召開投資研究會(huì)議，解決投資業(yè)務(wù)的有關(guān)問題； 關(guān)于資產(chǎn)配置，研究部門和基金部門的交流應(yīng)保證每個(gè)季度至少一次； 研究員及基金經(jīng)理研討會(huì)可采用每月例會(huì)和每周例會(huì)的形式，其中，對(duì)于近期研究成果和調(diào)研成果，可采用 每周例會(huì)的形式進(jìn)行討論，對(duì)于研究計(jì)劃、投資策略等問題可在每月例會(huì)上加以討論。 六、由于各基金經(jīng)理投資理念的不同，研究員除通過投資聯(lián)席會(huì)推薦自己的研究報(bào)告以外，還應(yīng)將自己的研究報(bào)告單獨(dú)推薦給基金經(jīng)理。 研究部策劃部總監(jiān)根據(jù)研究員的工作計(jì)劃和基金部的補(bǔ)充項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌安排，研究員根據(jù)分配的工作計(jì)劃做好案頭分析工作，并在調(diào)研之前應(yīng)做好調(diào)研的其他前期準(zhǔn)備工作，在出差前兩天填寫調(diào)研申請(qǐng)表（見附件三）報(bào)研究總監(jiān)批準(zhǔn)并交業(yè)務(wù)秘書備案， 研究總監(jiān)應(yīng)在兩天以內(nèi)對(duì)申請(qǐng)給于答復(fù)。 二、對(duì)研究部門提出的資產(chǎn)配置建 議，投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理部應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出反饋意見，研究部在此基礎(chǔ)之上開展工作。 根據(jù)不同基金（經(jīng)理）不同的投資理念和投資風(fēng)格（價(jià)值型和成長性），配置股票投資在各個(gè)行業(yè)之間的比例。 二、策略研究員 根據(jù)不同的宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)及不同的證券市場(chǎng)發(fā)展階段，結(jié)合公司實(shí)際情況，在對(duì)市場(chǎng)面和基本面結(jié)合分析的前題下，提出相應(yīng)的投資策略，主要包括： （ 1）通過分析上一年和本年證券市場(chǎng)各方面的情況，在年初對(duì)當(dāng)年行 情特點(diǎn)和走市提出分析報(bào)告； （ 2）觀察市場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)中可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)的階段性投資熱點(diǎn)轉(zhuǎn)換出具投資分析建儀； （ 3）對(duì)市場(chǎng)投資手法和投資理念的變化進(jìn)行分析研究，并提出對(duì)策和相應(yīng)的投資策略； （ 4）對(duì)重大突發(fā)事件提出市場(chǎng)總體分析報(bào)告，說明對(duì)市場(chǎng)整體和具體投資目標(biāo)的影響，并提出策略性的投資建議； 三、宏觀研究員 宏觀經(jīng)濟(jì)研究： 根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、增長周期、經(jīng)濟(jì)景氣指標(biāo)和利率走勢(shì)等宏觀經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行研究和分析，及時(shí)提出宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)及分析報(bào)告，為投資決策提 供宏觀支持； 行業(yè)投資分析： 根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的預(yù)測(cè)研究及分析系統(tǒng)的要求，對(duì)不同行業(yè)在不同經(jīng)濟(jì)周期的表現(xiàn)進(jìn)行分級(jí)、調(diào)整，保證行業(yè)投資分級(jí)數(shù)據(jù)的有效性； 宏觀經(jīng)濟(jì)專家評(píng)估： 根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)專家評(píng)估結(jié)果，聯(lián)系、引入其研究，保證公司外部宏觀專家支持系統(tǒng)的有效性； 對(duì)突發(fā)性宏觀事件進(jìn)行及時(shí)的分析評(píng)估，提出可能的應(yīng)對(duì)策略供投資參考； 四、行業(yè)與公司研究員 對(duì)分管的行業(yè)發(fā)展變化進(jìn)行研究，為行業(yè)組合的調(diào)整提供依據(jù)； 對(duì)指定的公司進(jìn)行價(jià)值研究，寫出公司 價(jià)值評(píng)估報(bào)告，為個(gè)股投資提供支持，并對(duì)公司進(jìn)行長期跟蹤； 組織建立所屬行業(yè)的行業(yè)研究專家評(píng)估體系，并負(fù)責(zé)聯(lián)系、評(píng)估、調(diào)整，保證公司外部行業(yè)專家支持系統(tǒng)的權(quán)威性； 對(duì)已投資的行業(yè)和品種出現(xiàn)的重大變化及時(shí)進(jìn)行分析研究，并提出投資調(diào)整建儀供參考； 五、金融工程研究員 建立強(qiáng)大完備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫； 根據(jù)業(yè)務(wù)需求，設(shè)立數(shù)理模型，進(jìn)行定量分析，主要包括： （ 1）設(shè)計(jì)資金流向分析模型，每月提出分析報(bào)告，指出本月資金流向的主要趨向； （ 2）根據(jù)
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