證券公司營業(yè)部管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 預(yù)算外的資產(chǎn)購置和費用支出； 公司規(guī)定金額以上的單筆費用支出（公司已經(jīng)核定的支出除外）； 對外簽訂經(jīng)濟合同和協(xié)議； 超出第十五條規(guī)定的其他行為。 第十五條 下列管理活動屬于一般授權(quán)范圍： 根據(jù)公司的人事制度和核定的用工計劃招聘人員，并報公司人力資源總部備案； 證券營業(yè)部內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和公司直接委派的人員除外），并報公司人力資源總部備案； 符合公司有關(guān)規(guī)定的勞動合同與薪酬的管理； 根據(jù)公司會計制度與財務(wù)制度實施的會計核算與財務(wù)管理； 公司規(guī)定范圍內(nèi)的資金管理與調(diào)轉(zhuǎn)； 公司規(guī)定范圍內(nèi)的證券營業(yè)部計算機信息系統(tǒng)的管理。 第三章 權(quán)限 第十二條 按照國家及公司的有 關(guān)規(guī)定，公司對證券營業(yè)部實行授權(quán)經(jīng)營。 第八條 證券營業(yè)部應(yīng)完善各項內(nèi)控機制，加強財務(wù)管理，控制成本，開源節(jié)流，防范經(jīng)營風(fēng)險和各種安全隱患，保證證券營業(yè)部的安全、規(guī)范和穩(wěn)健運營。 第二章 職能 第五條 證券營業(yè)部是公司獨立的經(jīng)濟核算單位，是經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要組成部分，必須遵守國家的各項法律法規(guī)，依法經(jīng)營，規(guī)范運作，在公司授權(quán)范圍內(nèi)獨立開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動。 第三條 證券營業(yè)部實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，享有公司授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營自主權(quán)，證券營業(yè)部總經(jīng)理對證券營業(yè)部的經(jīng)營策略、經(jīng)營效益和經(jīng)營安全負(fù)責(zé)。 第二條 證券營業(yè)部不具備法人資格，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展經(jīng)營活動，同時接受公司的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。公司其他職能部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對證券營業(yè)部進行職能管理。 第七條 證券營業(yè)部應(yīng)積極開拓市場，制定切實可行的營銷策 略，通過各種合法的競爭手段，不斷提高市場占有率，努力完成公司下達 的各項任務(wù)。 第十一條 證券營業(yè)部應(yīng)加強員工的隊伍建設(shè)，切實保障員工的合法權(quán)益。 第十四條 下列經(jīng)營活動屬于一般授權(quán)范圍： 代理有價證券買賣； 代理有價證券的代保管和鑒證業(yè)務(wù)； 接受投資者委托代收證券本息、紅利及辦理過戶手續(xù)； 證券投資咨詢業(yè)務(wù)； 上海、深圳證券交易所及 公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 第十七條 下列經(jīng)營活動屬于特別授權(quán)范圍： 配合公司開展的特定業(yè)務(wù)； 根據(jù)證券營業(yè)部所在地實際情況開展的超出第十八條規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 第二十一條 因不可抗力原因發(fā)生的緊急情況，必須立即處理的，應(yīng)啟
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