中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)介紹-全文預(yù)覽
【正文】 樣任意揉捏。 , January 30, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 。 :45:2708:45Jan2330Jan23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 備案材料 （ 1） 發(fā)行人基本情況； （ 2） 發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況； （ 3） 本期私募債券發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價(jià)格或利率確定方式、還本付息期限和方式等； （ 4） 承銷機(jī)構(gòu)及承銷安排； （ 5） 募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序； （ 6） 私募債券轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件； （ 7） 信息披露的具體內(nèi)容和方式； 募集說明書 （ 8） 償債保障機(jī)制、股息分配政策、私募債券受托管理及私募債券持有人會(huì)議等投資者保護(hù)機(jī)制安排； （ 9） 私募債券擔(dān)保情況（若有）； （ 10） 私募債券信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的具體安排（若有）； （ 11） 本期私募債券風(fēng)險(xiǎn)因素及免責(zé)提示； （ 12） 仲裁或其他爭議解決機(jī)制； （ 13） 發(fā)行人對(duì)本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明； （ 14） 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾； （ 15） 其他重要事項(xiàng)。 債券的成功發(fā)行顯示了發(fā)行人的整體實(shí)力，有助于企業(yè)提前樹立良好印象，有利于企業(yè)未來的上市等其他安排。 ? 增加直接融資渠道 ， 有助于在經(jīng)濟(jì)形勢和自身情況未明時(shí)保持債務(wù)融資資金的穩(wěn)定性 。 ?可用來直接償還債務(wù)或補(bǔ)充營運(yùn)資金，不限于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目； ?鼓勵(lì)中小企業(yè)私募債采用擔(dān)保發(fā)行，但不強(qiáng)制要求擔(dān)保 。深交所備案債券不允許個(gè)人投資者購買 投資者類型 政策解讀：制度特點(diǎn) ?發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的 40%的限制 。發(fā)行完成后，可再申請(qǐng)備案。中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)介紹 2023年 11月 20日 目 錄 私募債 業(yè)務(wù) 政策解讀 關(guān)注問題 ?在第四屆全國金融工作會(huì)議上 ， 溫家寶總理強(qiáng)調(diào) ， 做好新時(shí)期的金融工作 ， 要 堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì) 的本質(zhì)要求 ， 牢牢把握發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ) ， 從多方面采取措施 ， 確保資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì) ， 有效解決實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資難 ， 融資貴問題 ， 堅(jiān)決抑制社會(huì)資本脫實(shí)向虛 、 以錢炒錢 ， 防止虛擬經(jīng)濟(jì)過度自我循環(huán)和膨脹 ， 防止出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象 。 中小企業(yè)私募債 企 業(yè)： 在中國境內(nèi)注冊(cè)的非上市的有限責(zé)任公司和股份有限公司 政策解讀：基本概念 證券業(yè)協(xié)會(huì) 交易所 中國 結(jié)算 私募債券 證券公司資格 登記、托管、清算、交收 備案、轉(zhuǎn)讓、信息披露 證監(jiān)會(huì) 政策解讀：制度框架 證券業(yè) 協(xié)會(huì) 《 證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》 《 關(guān)于開展證券公司中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)的通知 》 交易所 《 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》 《 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引 》 （試行） 《 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南 》 中國 結(jié)算 《 中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 及相關(guān)業(yè)務(wù)指南 證監(jiān)會(huì) 政策解讀：主要制度 2023年 3月 21日決定由交易所備案 2023年 12月啟動(dòng)、起草方案 2023年 2月上交所為主起草辦法和規(guī)則 2023年 4月證監(jiān)會(huì)牽頭協(xié)調(diào)辦法規(guī)則 2023年 4月 24日過主席辦公會(huì) 政策解讀：主要進(jìn)程 等待辦法和規(guī)則發(fā)布 私募債券 信息披露 政策解讀：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 行業(yè) 年?duì)I業(yè)收入（億元） 從業(yè)人數(shù) 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 2 工業(yè) 4 1000 批發(fā)業(yè) 4 200 零售業(yè) 2 300 交通運(yùn)輸業(yè) 3 1000 倉儲(chǔ)業(yè) 3 200 郵政業(yè) 3 1000 住宿業(yè) 1 300 餐飲業(yè) 1 300 信息傳輸業(yè) 1 2023 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1 300 其他未列明行業(yè)
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