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金融法規(guī)-電大本科-全文預(yù)覽

  

【正文】 (2)A公司對(duì)該筆信托財(cái)產(chǎn)的信托受益權(quán)可列入清算財(cái)產(chǎn)范圍依法處置。乙與丙之間形成承攬合同之實(shí),后因債權(quán)債務(wù)而發(fā)生留置法律關(guān)系,丙的留置權(quán)有優(yōu)先權(quán)。雙方立有質(zhì)押字據(jù),且質(zhì)物已移交質(zhì)權(quán)人占有。依票據(jù)行為的獨(dú)立性,票據(jù)上有偽造、變?cè)斓暮炚碌?,不影響票?jù)上其他真實(shí)簽章的效力,故丙公司作為真實(shí)簽章人應(yīng)依票據(jù)文義負(fù)票據(jù)責(zé)任。(2)若該匯票上銀行承兌簽章是偽造的(對(duì)此該銀行應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任),承兌銀行不要負(fù)票據(jù)承兌責(zé)任,該銀行以票據(jù)瑕疵抗辯拒付是合法的。(3)匯票貼現(xiàn)是一種票據(jù)轉(zhuǎn)讓方式,是指持票人在需要資金時(shí),將其持有的未到期的商業(yè)匯票,經(jīng)過(guò)背書(shū)轉(zhuǎn)讓給銀行,并貼付利息,銀行從票面金額中扣除貼現(xiàn)利息后,將余款支付給匯票持有人的票據(jù)行為。九.運(yùn)用〈〈票據(jù)法〉〉中關(guān)于“票據(jù)權(quán)利及行使”等規(guī)定分析案例(1)A銀行不能拒付。理由在于,依照保險(xiǎn)法,重復(fù)保險(xiǎn)的保險(xiǎn)金額總和超過(guò)保險(xiǎn)價(jià)值的,各保險(xiǎn)人的賠償金額的總和不得超過(guò)保險(xiǎn)價(jià)值。再保險(xiǎn)也稱(chēng)分保,指保險(xiǎn)公司將其所承擔(dān)的保險(xiǎn)責(zé)任的一部分或全部分散給其他保險(xiǎn)公司承擔(dān)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。根據(jù)保險(xiǎn)法,人身保險(xiǎn)的受益人由被保險(xiǎn)人或投保人指定,投保人指定受益人時(shí)須經(jīng)被保險(xiǎn)人同意,本案中無(wú)論是員工本人還是代表其利益的工會(huì)在保險(xiǎn)合同訂立過(guò)程中因未被明確告知而沒(méi)有機(jī)會(huì)表態(tài),公司辦公室主任擅自將公司列為受益人的行為在法律上是無(wú)效的。理由在于:《保險(xiǎn)法》規(guī)定無(wú)論是財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn),還是人身保險(xiǎn),當(dāng)事人所簽訂保險(xiǎn)合同的效力必須以保險(xiǎn)利益的存在為前提。(三)對(duì)內(nèi)幕交易行為的參與人員,依證券法的規(guī)定,應(yīng)責(zé)令依法處理非法獲得的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。(2)持有公司5%以上股份的股東;發(fā)行股票的控股公司的高級(jí)管理人員。故本案中甲公司發(fā)行新股的計(jì)劃將落空。根據(jù)《證券法》第20條的規(guī)定,上市公司對(duì)發(fā)行股票所募集的資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列的資金用途使用。信托關(guān)系中,委托人是基于對(duì)受托人能力及品格的信任才設(shè)立信托的,因此,信托事務(wù)一般都需由受托人親自處理,只有在信托文件另有規(guī)定或者有不得己的事由時(shí),受托人才可委托他人代為處理。三.運(yùn)用〈〈信托法〉〉關(guān)于“受托人的義務(wù)”的規(guī)定分析案例(1)甲信托投資公司必須將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。因?yàn)橹挥械盅汉贤膫鶛?quán)人才享有對(duì)抵押物拍賣(mài)價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)。二.運(yùn)用《擔(dān)保法》關(guān)于“保證擔(dān)保和抵押擔(dān)?!钡囊?guī)定分析案例(1)廖某與A公司之間形成擔(dān)保關(guān)系。因?yàn)椤渡虡I(yè)銀行法》關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債比例管理的規(guī)定,對(duì)同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過(guò)10%。(2)、能。但是,投保人已經(jīng)交足2年以上保險(xiǎn)費(fèi)的,保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)按照合同的約定向其他享有權(quán)利的受益人退還保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值。20.簡(jiǎn)述保險(xiǎn)欺詐的幾種情形及其法律后果。(3)違反告知義務(wù)。(第九章)(1 )投保人通知保險(xiǎn)人解除保險(xiǎn)合同。第二,保險(xiǎn)人向被保險(xiǎn)人賠償保險(xiǎn)金后,被保險(xiǎn)人未經(jīng)保險(xiǎn)人同意放棄對(duì)第三者請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利的,該行為無(wú)效?;鸪钟腥说闹饕x務(wù):及時(shí)、足額交納基金份額的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。(3)契約型投資基金與公司型投資基金有下列不同:①公司型投資基金必須由具有獨(dú)立法人資格的投資基金公司發(fā)起并發(fā)行投資基金股份;契約型投資基金則無(wú)須單獨(dú)組成具有法人資格的機(jī)構(gòu)發(fā)起投資基金,由現(xiàn)有的金融機(jī)構(gòu)發(fā)起即可。開(kāi)放型投資基金的單位總數(shù)是變動(dòng)的,給投資基金管理人穩(wěn)定運(yùn)作投資基金帶來(lái)挑戰(zhàn)。(9)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保證客戶(hù)的交易收益或者允諾賠償客戶(hù)的投資損失的行為。(5)證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過(guò)戶(hù)和登記手續(xù)。14.試述欺詐客戶(hù)行為的表現(xiàn)(至少答出5條)(第七章)(1)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作,從而可以利用混合操作的機(jī)會(huì)將有利的交易價(jià)格撥往自營(yíng)賬戶(hù),而將不利的交易價(jià)格撥往代理賬戶(hù),通過(guò)損害客戶(hù)的利益獲得自己非法收益。債券的利息是固定不變的,而股票的股息及紅利是根據(jù)公司盈利多少而定的。12.簡(jiǎn)要說(shuō)明債券與股票的聯(lián)系與區(qū)別。(2)受托人死亡時(shí),信托財(cái)產(chǎn)不屬于其遺產(chǎn)。10.試述信托的特點(diǎn)與職能(第六章)(1)信托:指委托人基于對(duì)受托人的信任,將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人,由受托人按照委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定的目的,進(jìn)行管理或者處分的行為。連帶責(zé)任保證中,主債務(wù)訴訟時(shí)效中斷,保證債務(wù)訴訟時(shí)效不中斷。(3)同一財(cái)產(chǎn)法定登記的抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)并存時(shí),抵押權(quán)人優(yōu)先于質(zhì)權(quán)人受償。7.簡(jiǎn)要說(shuō)明抵押與質(zhì)押的聯(lián)系與區(qū)別(第五章)(1)抵押是一種要式法律行為,必須采用單獨(dú)的書(shū)面形式。(4)留置擔(dān)保的標(biāo)的是動(dòng)產(chǎn)。6.簡(jiǎn)述留置的法律特征:(第五章)(1)留置是一種財(cái)產(chǎn)擔(dān)保措施。(3)承兌人或付款人死亡、逃匿的。5.簡(jiǎn)述我國(guó)票據(jù)法規(guī)定的追索權(quán)行使的情形。例如票據(jù)上記載有禁止背書(shū)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的,若以后該票據(jù)仍然發(fā)生了轉(zhuǎn)讓事實(shí),持票人不再是票據(jù)上的所載的收款人,在此情況下,債務(wù)人可拒絕持票人行使票據(jù)權(quán)利。票據(jù)抗辯的種類(lèi)可分為:(1)對(duì)人的抗辯。一是要求商業(yè)銀行定期報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表以及其他會(huì)計(jì)報(bào)表和資料;二是隨時(shí)對(duì)商業(yè)銀行的存款、貸款、結(jié)算、呆帳等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行監(jiān)管的內(nèi)容和方式。根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定。(2)維護(hù)金融業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的原則。2 保證合同:是指主債的債權(quán)人要求債務(wù)人提供保證人作為主債履行的擔(dān)保,由債權(quán)人、債務(wù)人和保證人共同訂立的協(xié)議。 銀行法:是調(diào)整銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行組織管理和開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。16.內(nèi)幕信息:是在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。12.對(duì)外擔(dān)保:是指我國(guó)境內(nèi)的中國(guó)法人以保證、抵押和質(zhì)押方式對(duì)境外機(jī)構(gòu)或境內(nèi)的外資機(jī)構(gòu)承諾,當(dāng)債務(wù)人不履行合同義務(wù)時(shí),代為履行償付義務(wù)。9.質(zhì)押:指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有,作為債權(quán)的擔(dān)保。5.票據(jù)法律關(guān)系:是指有關(guān)當(dāng)事人之間因設(shè)立、變更或消滅票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)而表現(xiàn)的一種票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,包括因票據(jù)本身所產(chǎn)生的法律關(guān)系,以及與票據(jù)相關(guān)的法律關(guān)系。編號(hào):時(shí)間:2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑,學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼:第13頁(yè) 共13頁(yè)《金融法規(guī)》名詞解釋、簡(jiǎn)答論述、案例分析題答案名詞解釋?zhuān)航鹑诜ǎ航鹑诜ㄊ钦{(diào)整貨幣資金融通和信用活動(dòng)中所發(fā)生的金融關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。 4.商業(yè)銀行的接管:是金融主管機(jī)關(guān)對(duì)商業(yè)銀行進(jìn)行監(jiān)督和管理的一種手段,是為了穩(wěn)定銀行業(yè),避免商業(yè)銀行走向破產(chǎn),對(duì)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)的商業(yè)銀行采取的整頓和改組措施。8.抵押:指?jìng)鶆?wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有,將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保,當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)依照《擔(dān)保法》的規(guī)定,以抵押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者拍賣(mài)、變賣(mài)該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償?shù)囊环N法律制度。11.動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押:是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有,將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。1證券包銷(xiāo):是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將銷(xiāo)售剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。19.信用證詐騙罪:犯罪嫌疑人故意利用非法手段偽造、變?cè)臁Ⅱ_取信用證取得方法利益,數(shù)額較大的,均可構(gòu)成信用證詐騙罪。2 連帶責(zé)任共同保證人的追索權(quán):是指已經(jīng)承擔(dān)保證責(zé)任的保證人,有權(quán)向債務(wù)人追償,或者要求承擔(dān)連帶責(zé)任的其他保證人清償其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的份額。(第一章)(1)穩(wěn)定幣值,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則。 簡(jiǎn)述我國(guó)中央銀行實(shí)現(xiàn)貨幣政策的工具(第二章) 貨幣政策工具是中央銀行實(shí)現(xiàn)其貨幣政策目標(biāo)的政策手段。包括:規(guī)章、命令發(fā)布權(quán);審批權(quán);信息獲取權(quán);稽核權(quán);處罰權(quán);接管權(quán)。(3)中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管方式。這是票據(jù)債務(wù)人的一種自力救濟(jì)方法,其能行使的抗辯方法越多,對(duì)債務(wù)人就越有利。如果持票人不是收款人或不是約定范圍內(nèi)的主體,債務(wù)人就可以持票人的資格不符為由,拒絕給予承兌或付款。無(wú)論持票人是誰(shuí),債務(wù)人都可根據(jù)票據(jù)上所記載的內(nèi)容進(jìn)行抗辯,理由可以是票據(jù)無(wú)效、日期未至、簽名不符、金額的大小寫(xiě)不一致、有涂改痕跡等等。被拒絕承兌的匯票必須是形式上符合票據(jù)法規(guī)定,不缺少必要的記載事項(xiàng),且持票人的票據(jù)身分沒(méi)有缺陷。在此情況下,持票人有兩種選擇,第一種是行使追索權(quán),請(qǐng)求其他的票據(jù)債務(wù)人履行匯票義務(wù);第二種是放棄追索權(quán),以匯票金額向破產(chǎn)清算組提出破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)。 債權(quán)人不能在債務(wù)人一超過(guò)債務(wù)履行期限就處分留置物,而是要按法律的規(guī)定,過(guò)一段期間,讓債務(wù)人有時(shí)間延期履約,只有等債務(wù)人過(guò)了延長(zhǎng)期仍然不能履約的,才能處分留置物。 留置權(quán)的設(shè)定依法定為準(zhǔn),但是當(dāng)事人為了營(yíng)造一定的履行合同的氛圍,可以在合同中約定排除適用法定的留置權(quán)。質(zhì)押必須要轉(zhuǎn)移質(zhì)押物的占有權(quán)。8.比較連帶責(zé)任保證與一般保證擔(dān)保的異同(第五章)一般保證中,主債務(wù)訴訟時(shí)效中斷,保證債務(wù)訴訟時(shí)效中斷。9.簡(jiǎn)要說(shuō)明信托與代理的區(qū)別(第六章)信托與代理的區(qū)別在于:第一, 兩者的處分權(quán)
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