3金融法規(guī)學(xué)習(xí)心得_ (2)-全文預(yù)覽
【正文】 失，二者同樣具有法律效力。（對(duì)） ，各種票據(jù)行為依據(jù)各自在票據(jù)上所記載的文義內(nèi)容，獨(dú)立發(fā)生效力，一種行為的無(wú)效，不影響其他行為的效力。第七章票據(jù)法 一、單項(xiàng)選擇題 ，票據(jù)被稱為無(wú)因證券，其含義指的是（ c） ，不問(wèn)占有原因和資金關(guān)系 、轉(zhuǎn)讓、背書(shū)等票據(jù)行為須依法定形式進(jìn)行 ，不正確的一項(xiàng)是（ d） ，應(yīng)當(dāng)按照法定程序在票據(jù)上簽章并出示票據(jù) 自票據(jù)到期日起 2 年內(nèi)不行使而消滅 第 16 頁(yè) 共 29 頁(yè) ，自出票日起 6 個(gè)月不行使而消滅 ，無(wú)需提示承兌的是（ a） 的匯票 ，下列有關(guān)匯票記載事項(xiàng)的表述正確的一項(xiàng)是（ d） ，為出票后 1 個(gè)月內(nèi)付款 ，出票人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、住所或經(jīng)常居住地為付款地 上未記載出票日期的，匯票無(wú)效 ，票據(jù)債務(wù)人的民事行為能力適用（ b） （ a） c.付款人 ，匯票可分為（ c） 匯票和遠(yuǎn)期匯票 應(yīng)當(dāng)在自出票日起（ b）日內(nèi)提示付款（ d） 第 17 頁(yè) 共 29 頁(yè) 轉(zhuǎn)讓方式 票人以背書(shū)方式進(jìn)行 個(gè)的票據(jù)是（ c） 二、多項(xiàng)選擇題 ，不受給付對(duì)價(jià)的限制的情形有（ abc） 票據(jù)法，本票可適用關(guān)于匯票的規(guī)定的行為有（ abcd） 的說(shuō)法正確的是（ bcd） ，也可以轉(zhuǎn)賬 門(mén)用于轉(zhuǎn)賬的，不得支取現(xiàn)金 ，應(yīng)當(dāng)在支票正面注明 行為的是（ abcd） 據(jù) 的是（ ad） 因 行為無(wú)關(guān) 使的權(quán)利 第 18 頁(yè) 共 29 頁(yè) ，說(shuō)法正確的是（ bc） ，而支票不能 期匯票，支票則均為見(jiàn)票即付 2 年，支票則為 6 個(gè)月 ，支票上的收款人名稱則不可補(bǔ)記 發(fā)匯票一張，匯票上記載收款人為乙，保證人為丙。 （ 4）根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)督權(quán)的人員，包括證券監(jiān)督管理部門(mén)和證券交易場(chǎng)所的工作人員，發(fā)行人的主管部門(mén)和審批機(jī)關(guān)的工作人員，以及工商、 第 15 頁(yè) 共 29 頁(yè) 稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員。 （一）劉某的行為屬于內(nèi)幕交易行為。問(wèn)：（ 1）劉某的行為是什么違法行為。甲公司與乙公司簽訂一購(gòu)銷合同，甲公司在預(yù)先支付了數(shù)額巨大的貨款后得知，乙公司已經(jīng)嚴(yán)重虧損，資不抵債，沒(méi)有任何履約能力，且甲公司的預(yù)付款已被當(dāng)?shù)劂y行劃走抵充銀行欠款。 證券法規(guī)定，上市公司擅自改變用途而未經(jīng)糾正的或者未經(jīng)股東大會(huì)許可的，不得發(fā)行新股。 答案要點(diǎn)： 甲公司行為違法。你認(rèn)為甲公司行為是否違法。（ ╳ ） 第 13 頁(yè) 共 29 頁(yè) 可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人同時(shí)具有公司股東的權(quán)利和義務(wù)。（ ╳ ） 持有 5%以上股份的股東，將其所持有的本公司的股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得的收益歸本公司所有。（ ╳ ） 可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款與回售條款其實(shí)質(zhì)指的是同一回事。 二、多項(xiàng)選擇題 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，屬于綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍的有：（ abcd） a、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) b、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)c、證券承銷業(yè)務(wù) d、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的其他證券業(yè)務(wù)。 第 8 頁(yè) 共 29 頁(yè) a、經(jīng)紀(jì)類 b、自營(yíng)類 c、承銷類 d、非綜合類 我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（ b）。本案中，甲信托投資公司違反信托義務(wù)，應(yīng)對(duì)造成的 300 萬(wàn)元損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（ 2）甲信托投資公司不能要求分享收益。為什么。請(qǐng)問(wèn)： （ 1）甲信托投資公司對(duì)乙企業(yè)的信托財(cái)產(chǎn)在賬目設(shè)立管理上存在什么問(wèn)題。 某市甲信托投資公司在與乙企業(yè)簽訂的信托合同中約定，由甲公司負(fù)責(zé)將乙企業(yè)的自有閑余資金 3000 萬(wàn)元用于投資，期限四年。本案中，受益人有三個(gè)，故應(yīng)依此規(guī)則辦理。 （ 3）對(duì)其中設(shè)立了抵押擔(dān)保的 2024 萬(wàn)元資產(chǎn)，相關(guān)債權(quán)人可否申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，將其追回受償。 2 年后， a 公司因經(jīng)營(yíng)不善而被宣告破產(chǎn)， a 公司的債權(quán)人請(qǐng)求法院將該筆資產(chǎn)列為清算財(cái)產(chǎn)，經(jīng)法院查明，在該筆資產(chǎn)中有 2024 萬(wàn)元資產(chǎn)在簽訂信托合同 前已設(shè)立抵押擔(dān)保。（ ╳ ） 信托終止后，對(duì)可以被強(qiáng)制執(zhí)行的信托財(cái)產(chǎn)，法院以權(quán) 第 5 頁(yè) 共 29 頁(yè) 利 歸屬人為被執(zhí)行人。（ ╳ ） 當(dāng)受托人發(fā)生債務(wù)危機(jī)或破產(chǎn)時(shí)，債權(quán)人可主張對(duì)信托財(cái)產(chǎn)采取強(qiáng)制行為。 c、在信托存續(xù)期間將信托財(cái)產(chǎn)列為遺產(chǎn) d、因特別事由要求受托人調(diào)整信托財(cái)產(chǎn)的管理方法 下列選項(xiàng)中可以充當(dāng)信托公司注冊(cè)資本的 是（ a） a、實(shí)繳貨幣資本 b、不動(dòng)產(chǎn) c、有價(jià)證券 d、以抵押或質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)折抵成貨幣資本充當(dāng) 受益人自（ b）起享有信托受益權(quán)。 第 1 頁(yè) 共 29 頁(yè) 金融法規(guī)學(xué)習(xí)心得 第六章信托法（第三次） 一、單項(xiàng)選擇題 我國(guó)調(diào)整財(cái)產(chǎn)信托民事活動(dòng)中當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的基本法律是（ c） a、《金融信托投資機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》 b、《中華人民共和國(guó)證券法》 c、《中華人民共和國(guó)信托法》 d、《金融信托投資公司委托貸款業(yè)務(wù)規(guī)定》 下列財(cái)產(chǎn)中可作為信托財(cái)產(chǎn)使用的是（ d） a、麻醉品 b、放射物品 c、國(guó)家級(jí)文物 d、軟件版權(quán) 有權(quán)申請(qǐng)撤銷可撤銷信托行為的人是（ c） a、對(duì)信托財(cái)產(chǎn)有爭(zhēng)議的第三人 b、受益人的監(jiān)護(hù)人 c、利益受到損害的委托人的債權(quán)人 d、受托人 下列關(guān)于信托委托人的各項(xiàng)說(shuō)法中正確的一項(xiàng)是（ c） a、委托人只能是法人或者依法成立的其他組織 b、信托關(guān)系成立后，委托人仍保留對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)。 a、 5b、 10c、 15d、 20 下列各項(xiàng)中不屬于委托人的權(quán)利的一項(xiàng)是（ c） a、查閱、抄錄或者復(fù)制與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托賬目 b、了解其信托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人作出說(shuō)明。（ √ ） 屬于信托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于信托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)可得抵銷。（ √ ） 信托因受托人的辭任而終止。（ √ ） 四、案例分析題 a 股份有限公司與 b 信托投資公司簽訂信托合同，將一筆價(jià)值 5000 萬(wàn)元的固定資產(chǎn)交由 b 公司管理運(yùn)用，期限 3 年，受
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