【正文】 產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進度等 產(chǎn)品更新?lián)Q 代周期 七、 財務(wù)情況及預(yù)測 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃 是否已建立較規(guī)范的會計制度 財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）主要會計政策說明 利潤構(gòu)成考查 應(yīng)收帳款明細及相關(guān)管理措施 未來 5 年財務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù) 八、 有關(guān)法律及政策 技術(shù)專利歸屬 國外專利規(guī)定 國家及地方政策 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 11 業(yè)務(wù)檔案四：項目立項審批表 項目立項審批表 項目人員 日期 項目名稱 項目基本情況 項目企業(yè)基本情況 注冊地址 成立時間 注冊 /實收資本 股本結(jié)構(gòu) 主營業(yè)務(wù) 其他 項目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況 項目簡單介紹 技術(shù)原理及特點 項目發(fā)展階段 技術(shù)先進性 市場潛力 競爭對手 其他 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 12 項目立項審批表（續(xù)） 企業(yè)綜合能力評述 研究開發(fā)能力 市場營銷能力 企業(yè)管理能力 其他 主要財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元） 年 年 年 銷售收入 銷售成本 凈利潤 總 資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 未來幾年財務(wù)預(yù)測（單位：萬元） 銷售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 項目融資計劃 資金需求數(shù)額 資金使用計劃 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 13 項目立項審批表（續(xù)） 融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu) 投資退出方案 計劃退出時間 預(yù)期回報率 投資退出方式 項目小結(jié) 項目立項審查意見 項目考評會 部門經(jīng)理 總經(jīng)理 結(jié)論 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 14 業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書 投資建議書 投資建議書應(yīng)包 括以下要點： 項目概況 技術(shù)先進性 管理團隊 市場前景與競爭能力 財務(wù)狀況 融資計劃與用途 風險因素與不確定性 投資建議：詳細投資方案設(shè)計，項目價值評估（投資支撐點）、介入價位 投資退出方案設(shè)計 其他 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 15 業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會決策意見表 投資決策委員會決策意見表 項目人員 提交日期 項 目 情 況 項目名稱 項目基本 情況簡介 投資方案 簡介 備注 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 16 投資決策委員會決 策意見表（續(xù)） 投資決策委員會成員意見 姚剛 陳耿 左峰 蔡達建 汪家瑞 伍朝陽 投資決策委員會決議 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 17 投資決策委員會決策意見表（續(xù)） 附件： 項目立項審批表 項目盡職調(diào)查報告 項目投資建議書 項目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件；房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、 GMP 認證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 18 業(yè)務(wù)檔案七： 項目投資協(xié)議蓋章審批表 項目投資協(xié)議蓋章審批表 日期 編號 項目名稱 項目投資經(jīng)理 項目擬投資金額 項目報批資料清單 部門經(jīng)理意見 財務(wù)部意見 法律顧問意見 行政部意見 總經(jīng)理意見 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 19 業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表 企業(yè)情況月度分析表 項目名稱 報告期間 財務(wù)數(shù)據(jù)分析 報表科目 本月 去年同期 同比增長 變動較大的原因 損益表 主營業(yè)務(wù)收入 主營業(yè)務(wù)成本 營業(yè)費用 管理費用 財務(wù)費用 凈利潤 資產(chǎn)負債表 應(yīng)收帳款 存貨凈額 流動負債 股東權(quán)益 預(yù)算完成情況分析 項目 預(yù)算額 實際完成額 完成百分比 變動較大的原因 收 入 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 利 潤 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 20 業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)情況季度報告》 企業(yè)情況季度報告 企業(yè)情況季度分析報告可參考以下內(nèi)容： 一、 企業(yè)經(jīng)營情況概述 二、 財務(wù)指標分析 三、 營運狀況分析 收入狀況分析： a、收入趨勢分析 b、預(yù)算完成情況分析 營運成本分析： a、同期比較分析 b、預(yù)算執(zhí)行情況分析 四、 投、融資等重要活動分析 五、 企業(yè)上市籌備工作小結(jié) 六、 項目管理建議 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 21 部門及崗位職責 一、 綜合管理部 綜合管理部負責公司日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組 織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時負責為公司的經(jīng)營管理、項目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護公司的合法權(quán)益，具體職責如下： （一） 行政管理 擬定或協(xié)助擬定公司的各項經(jīng)營管理制度； 起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動中需要的各種文件； 負責行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔； 協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動中遇到的問題； 組織安排行政及其他會務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作； 負責公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站； 負責公司文件、信函的發(fā)送、接收工作； 負責公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕印； 負責公司日 常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。具體職責如下： （一） 項目投資 負責與 創(chuàng)新 的項目聯(lián)系工作； 負責項目投資，包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計投資方案及退出方案、落實投資過程等； 負責投資項目的跟蹤管理直至投資退出； 負責項目考察過程中與相關(guān)中介機構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)； 為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務(wù)顧問工作。 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 24 工作報告制度 第一條 建立工作報告制度，目的是使公司管理層及時了解員工工作動態(tài)及業(yè)務(wù)人員項目進程，為加強管理、加強業(yè)務(wù)指導及風險防范、正確決策提供信息依據(jù)。 二、 項目階段性工作報告包括項目的進展情況、出差前項目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。向部門經(jīng)理及 公司領(lǐng)導保送。 第六條、員工工作報告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負責監(jiān)督、并作為員工考核的重要 依據(jù)。 業(yè)務(wù)檔案的范圍 第二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。 業(yè)務(wù)檔案的歸檔 第六條 業(yè)務(wù)檔案按項目立卷， 文件之間建立相應(yīng)索引。 附：《文檔移交清單》 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 28 文檔移交清單 文件移交內(nèi)容 序號 文件名稱 數(shù)量 用途 一 壹式 份 二 壹式 份 三 壹式 份 四 壹式 份 五 壹式 份 六 壹式 份 七 壹式 份 八 壹 式 份 九 壹式 份 十 壹式 份 文件移交日期 文件移交人 單位 /部門名稱 簽名 文件簽收人 單位 /部門名稱 簽名 備注 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 29 創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司 員工考評辦法 一、 考評原則 基本原則：客觀、公正、公開 績效為主，綜合考評。 三、 考評分 工 各級員工原則上按以下序列考評： 部門員工由部門經(jīng)理進行一級考評，總經(jīng)理進行二級考評； 副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負責人）由總經(jīng)理考評； 總經(jīng)理由董事會考評。 附：《員工考評細則表》 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 31 管理部門負責人考評細則表 考評項目 考評指標 考評等級 組織紀律 10% 遵守公司規(guī)章制度 有全局觀念、維護公司利益 積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項管理制度 □ 優(yōu)秀一檔 □ 優(yōu)秀二檔 □ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔 □ 良好二檔 □ 良好三檔 □ 稱職一檔 □ 稱職二檔 □ 稱職三檔 □不稱職 工作態(tài)度 20% 敬業(yè)精神 進取心、責任心、事業(yè)心 業(yè)務(wù)開拓、業(yè)務(wù)配合的主動性 □ 優(yōu)秀一檔 □ 優(yōu)秀二檔 □ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔 □ 良好二檔 □ 良好三檔 □ 稱職一檔 □ 稱職二檔 □ 稱職三檔 □不稱職 工作能力 20% 管理水平、業(yè)務(wù)能力 組織、協(xié)調(diào)、決策能力 開拓創(chuàng)新能力 □ 優(yōu)秀一檔 □ 優(yōu)秀二檔 □ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔 □ 良好二檔 □ 良好三檔 □ 稱職一檔 □ 稱職二檔 □ 稱職三檔 □不稱職 工作業(yè)績 50% 管理目標完成情況 工作質(zhì)量、工作效率