《從業(yè)考試基礎(chǔ)》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 費用。 (3個月一次完整報告，至少每周披露一次凈值 ) ▲ 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)： （ 1）按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險。單選題 】 證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后（ B）個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。單選題 】 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后（ A）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。單選題 】 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（ D）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 （ 8）科學(xué)的風(fēng)險評估。 （ 4）科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策。單選題 】 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ B）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。 (3個交易日內(nèi)備案 ) （ 7）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍 （ 8）投資管理情況報告與查詢 （ 9）業(yè)務(wù)檔案管理 相關(guān)資料保存期限不得少于 20年。 （ 2）盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示 （ 3）客戶委托資產(chǎn)及來源 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。單選題 】 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ D）。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的 3%。 （ 8） 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 （ 4）參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶 不得轉(zhuǎn)讓 其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 1年未受到過行政處罰或者刑事處罰 、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 ▲ 證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定： （ 1）證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn) 凈值不得低于人民幣 100萬元。 （ 5）最近 1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（錯） 證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件（ 6個）： （ 1）經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。 % % % % 【 例 2單選題 】 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ c ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。判斷題 】 證券公司為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。 （ 4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。多選題 】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ABCD）?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險。 （ 7）證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起 6個
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