《從業(yè)考試基礎(chǔ)》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 費(fèi)用。 (3個(gè)月一次完整報(bào)告，至少每周披露一次凈值 ) ▲ 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)： （ 1）按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。單選題 】 證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后（ B）個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。單選題 】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（ A）個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。單選題 】 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（ D）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 （ 8）科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 （ 4）科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策。單選題 】 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ B）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。 (3個(gè)交易日內(nèi)備案 ) （ 7）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍 （ 8）投資管理情況報(bào)告與查詢 （ 9）業(yè)務(wù)檔案管理 相關(guān)資料保存期限不得少于 20年。 （ 2）盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示 （ 3）客戶委托資產(chǎn)及來(lái)源 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。單選題 】 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ D）。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 3%。 （ 8） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。 （ 4）參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶 不得轉(zhuǎn)讓 其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰 、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 ▲ 證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定： （ 1）證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn) 凈值不得低于人民幣 100萬(wàn)元。 （ 5）最近 1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（錯(cuò)） 證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件（ 6個(gè)）： （ 1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。 % % % % 【 例 2單選題 】 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ c ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。判斷題 】 證券公司為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （ 4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。多選題 】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ABCD）?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 7）證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起 6個(gè)
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