從業(yè)考試基礎(chǔ)ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 05:57本頁面
【正文】 ，首批 申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ABCD）。 6個月凈資本均在 50億元以上 A類 ，自有資金占凈資本的比例相對較高 ，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試 融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準 （ 1）客戶的申請 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。 （ 2）客戶征信調(diào)查 內(nèi)容：客戶基本資料；投資經(jīng)驗；誠信記錄；還款能力；融資融券需求。 （ 3）客戶的選擇標準 ①從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上（試點初期一般都要求滿 18個月以上）。 ②賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。 ③信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。 ④資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力。 ⑤投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力。 ⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 標的證券的范圍 ▲可作為融資買入或融券賣出的標的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。 ▲標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （ 1）在交易所上市交易滿 3個月。 （ 2）融資買入標的股票的流通股本不少于 1億股或流通市值不低于 5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于 2億股或流通市值不低于 8億元。 （ 3）股東人數(shù)不少于 4000人。 （ 4）近 3個月內(nèi)日均換手率不低于其基準指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的 500%以上。 （ 5）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。 （ 6）股票交易未被交易所實行特別處理。 （ 7）交易所規(guī)定的其他條件。 有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 ▲有價證券充抵保證金的計算 （ 1）上證 180指數(shù)成分股股票及深證 100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過 65%。 （ 2）交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過 90%。 （ 3）國債折算率最高不超過 95%。 （ 4）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過 80%。 ▲融資融券保證金比例及計算 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 50%。 ▲保證金可用余額及計算 ▲客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。當(dāng)該比例低于 130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過 2個交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%。 維持擔(dān)保比例超過 300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。交易所另有規(guī)定的除外。
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