從業(yè)考試基礎(chǔ)ppt課件(已修改)
2025-05-24 05:57 本頁面
【正文】 主講人：諸葛志遠 【 例 1單選題 】 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ c ），并應(yīng)當遵循分散投資風(fēng)險的原則。 % % % % 【 例 2多選題 】 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ACD）。 【 例 3判斷題 】 證券公司為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（錯） 證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件（ 6個）： （ 1）經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。 （ 2）凈資本不低于 2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定。 （ 3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有 3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5人。 （ 4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。 （ 5）最近 1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。 （ 6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 【 例 1多選題 】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有（ ABCD）。 1年未受到過行政處罰或者刑事處罰 、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定 ▲ 證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定： （ 1）證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn) 凈值不得低于人民幣 100萬元。 （ 2）證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5萬元 ；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10萬元 。 （ 3）證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險。 （ 4）參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶 不得轉(zhuǎn)讓 其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （ 5）證券公司參與 1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過 2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的 15%。 （ 6）證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司客戶資金存管銀行代理推廣。 （ 7）證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起 6個月內(nèi) 啟動推廣工作，并在 60個工作日內(nèi) 完成設(shè)立工作并開始投資運作。 （ 8） 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 （ 9）證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的 10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 10%。 （ 10）證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、
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