從業(yè)考試基礎(chǔ)ppt課件-wenkub
2023-05-27 05:57:03 本頁面
【正文】 劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10萬元 。 （ 6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 （ 2）凈資本不低于 2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。多選題 】 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ACD）。 主講人：諸葛志遠 【 例 1 【 例 3 （ 3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有 3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5人。 【 例 1 （ 3）證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額。 （ 6）證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司客戶資金存管銀行代理推廣。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 10%。單選題 】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ C）。多選題 】 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有（ ABCD）。 （ 4）客戶資產(chǎn)托管 （ 5）客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。單選題 】 證券公司應(yīng)當自專用證券賬戶開立之日起（ A）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 （ 2）合理、有效的控制措施。 （ 6）合理的規(guī)?？刂啤? （ 10）建立授權(quán)管理與問責制。單選題 】 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ C）。單選題 】 自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（ D）內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（ ）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。 （ 2）根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。 （ 3）不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。 （ 2）利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格。 （ 6）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。 （ 10）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易。 （ 14）以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險 （ 1）合規(guī)風險。 【 例 1 【 例 2給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。單選題 】 中國證監(jiān)會（ D）規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)其批準。 【 例 3 3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 ，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 ，最近 2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定， 最近 6個月凈資本均在12億元以上 、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排 【
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