企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南-全文預(yù)覽
【正文】 取教訓(xùn)；——對照法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效；——報(bào)告關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)變化、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)管理方針的遵循情況；——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理績效評估。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是一個(gè)遞進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程，需要根據(jù)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化對制定的措施進(jìn)行評估調(diào)整，以確保措施的實(shí)時(shí)有效性。評估法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀如果企業(yè)對某些法律風(fēng)險(xiǎn)選取了規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移的應(yīng)對策略，則應(yīng)該對這些法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對現(xiàn)狀予以進(jìn)一步的評估，以了解目前的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對存在哪些不足和缺陷，為制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃提供支撐。在法律風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素，對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的排序，包括法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析對法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度進(jìn)行分析時(shí)，可以考慮但不限于以下因素：——后果的類型，包括財(cái)產(chǎn)類的損失和非財(cái)產(chǎn)類的損失等；——后果的嚴(yán)重程度，包括財(cái)產(chǎn)損失金額的大小、非財(cái)產(chǎn)損失的影響范圍、利益相關(guān)者的反應(yīng)等。各種因素對可能性影響程度的權(quán)重也是不同的，并且各因素之間的權(quán)重比會(huì)因法律風(fēng)險(xiǎn)類型的不同而有所差異。對于法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和影響程度的分析應(yīng)綜合采用建模和專家意見以及經(jīng)驗(yàn)推導(dǎo)來確定，要注意與企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)利益者的溝通，同時(shí)要考慮模型和專家意見本身的局限性。概述法律風(fēng)險(xiǎn)分析是指對識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的分析，考慮法律風(fēng)險(xiǎn)源或?qū)е路娠L(fēng)險(xiǎn)事件的具體原因、法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生的可能性及其后果，影響后果和可能性的因素，為法律風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)和應(yīng)對提供支持。法律風(fēng)險(xiǎn)清單的示例見附錄B。根據(jù)構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，可采用問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、頭腦風(fēng)暴、德爾菲法、檢查表法等方法進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并確定分類和命名規(guī)則，對每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置相應(yīng)的編號(hào)或名稱?！鶕?jù)法律法規(guī)識(shí)別，即通過對與企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同法律法規(guī)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。——根據(jù)利益相關(guān)者識(shí)別，即通過對企業(yè)的利益相關(guān)者（如股東、客戶、供應(yīng)商、員工、政府等）的梳理，發(fā)現(xiàn)與每一利益相關(guān)者相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)需要所有相關(guān)人員的參與。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地描述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況，為下一步的法律風(fēng)險(xiǎn)分析明確對象和范圍。法律風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作開始實(shí)施前制定，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于：——企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)；——企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式；——企業(yè)的主要經(jīng)營管理流程/活動(dòng)、部門職能分工等相關(guān)信息；——企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的使命、愿景、價(jià)值理念；——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置情況；——企業(yè)法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，其中對法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀可從方針、組織職能和資源配置、制度和流程內(nèi)控、溝通和報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化和技術(shù)手段等要素分析；——內(nèi)部利益相關(guān)者的法律遵從情況和激勵(lì)約束方式；——本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況；——本企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件或法律風(fēng)險(xiǎn)事件的情況，本企業(yè)相關(guān)的法律規(guī)范庫和法律風(fēng)險(xiǎn)庫；——本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況；——與法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)的其他信息。地區(qū)間的環(huán)境差異是普遍存在的。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)和企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的特點(diǎn)，具體分析明確外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的收集范圍和分析方式，為法律風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對提供充分的信息保障。明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)得以順利實(shí)施的必要基礎(chǔ)。 其中，法律風(fēng)險(xiǎn)評估包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析和法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等三個(gè)步驟。概述法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)該持續(xù)不斷地對各種變化保持敏感并做出恰當(dāng)反應(yīng)。（7）全員參與、全過程開展的原則法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)所有員工的參與并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，其中特別包括企業(yè)專職的法律管理部門（或人員）。（4）融入企業(yè)經(jīng)營管理過程的原則法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)，其識(shí)別、分析、評價(jià)和應(yīng)對都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營管理過程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營管理過程，成為其有機(jī)組成部分。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評價(jià)和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。4236942009術(shù)語（ISO/IEC凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。中小企業(yè)可以根據(jù)自身管理基礎(chǔ)、資源以及管理需求，對本標(biāo)準(zhǔn)提供的法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程和相關(guān)的配套保障措施進(jìn)行簡化或采取遞進(jìn)式建設(shè)，逐步達(dá)到本標(biāo)準(zhǔn)要求，從而確保本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入與企業(yè)的目標(biāo)相契合，達(dá)到管理本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:高曉紅、葉小忠、呂多加、薄勇、王志華、白蓮湘、崔艷武、劉瑛、孔雪屏、秦玉秀言本標(biāo)準(zhǔn)在GB/T243532009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》的指導(dǎo)下，結(jié)合我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編制而成。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施附錄A規(guī)范性引用文件3國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T范圍2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程6前310）提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)是通用
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1