【正文】 可能性的因素，為法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持?！　∫詮囊l(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)源分類和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過程兩個(gè)角度構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架為例，此時(shí)需要逐一判斷每一經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中是否可能存在某種法律風(fēng)源或法律風(fēng)險(xiǎn)事件，并盡可能地列舉這些事件?！　　鶕?jù)以往發(fā)生的案例識(shí)別，即通過對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的案例的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)?！　　鶕?jù)法律風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別，即通過對(duì)法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂?，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所采用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于其目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時(shí)，需包括適用的背景信息，特別是法律法規(guī)的變化信息?！　〈_定法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮但不限于以下因素：　　——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、對(duì)象，以及法律風(fēng)險(xiǎn)的分類；　　——法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度以及法律風(fēng)險(xiǎn)的度量方法；　　——法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)；　　——利益相關(guān)者可接受的法律風(fēng)險(xiǎn)或可容許的法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；　　——重大法律風(fēng)險(xiǎn)的確定原則?！　?nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于：　　——企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)；　　——企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式；　　——企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)管理流程/活動(dòng)、部門職能分工等相關(guān)信息；　　——企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的使命、愿景、價(jià)值理念；　　——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置情況；　　——企業(yè)法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，其中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀可從方針、組織職能和資源配置、制度和流程內(nèi)控、溝通和報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化和技術(shù)手段等要素分析；　　——內(nèi)部利益相關(guān)者的法律遵從情況和激勵(lì)約束方式；　　——本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況；　　——本企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件或法律風(fēng)險(xiǎn)事件的情況，本企業(yè)相關(guān)的法律規(guī)范庫和法律風(fēng)險(xiǎn)庫；　　——本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況；　　——與法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)的其他信息?！　⊥獠糠娠L(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于：　　——本行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn)；　　——國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)以及自然環(huán)境等；　　——國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的立法、司法、執(zhí)法和守法情況及其變化；　　——與本企業(yè)相關(guān)的監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況；　　——與本企業(yè)相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況；　　——本企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的定位及與其他主體之間的關(guān)系；　　——企業(yè)主要的外部利益相關(guān)者及其對(duì)法律、合同、道德操守等的遵從情況；　　——與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)的其他信息?！　∶鞔_法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)得以順利實(shí)施的必要基礎(chǔ)。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。隨著內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷發(fā)生變化?！　。?）納入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的原則　　法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分，應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)的管理整合，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效率和效果。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)等企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中應(yīng)充分考慮法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)之間的相互關(guān)系、影響等因素。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)?！　”緲?biāo)準(zhǔn)是通用指南，不作為行業(yè)性專用標(biāo)準(zhǔn)使用，企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合自身情況和實(shí)際需要應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理?！　”緲?biāo)準(zhǔn)主要起草人：　　　　前 言　　本標(biāo)準(zhǔn)在GB/T 243532009《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》的指導(dǎo)下，結(jié)合我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編制而成?！　?．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施　　為保證企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程的有效實(shí)施，需要一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的方針、組織職能、資源配置、信息溝通傳遞機(jī)制等相關(guān)基礎(chǔ)配套設(shè)施，并形成相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化。　　本指南的主要內(nèi)容包括：　　1．適用范圍　　為幫助不同類型和規(guī)模的企業(yè)更好地使用本標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍進(jìn)行了界定?！　∷?、 標(biāo)準(zhǔn)的起草過程　　1．前期準(zhǔn)備　　2008年，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院就開展了對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的前期研究工作，重點(diǎn)調(diào)研了中國(guó)移動(dòng)等國(guó)內(nèi)較早開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)，這些都為本標(biāo)準(zhǔn)的起草打下了很好的基礎(chǔ)。同時(shí)，在時(shí)機(jī)成熟時(shí)可向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織提出法律風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提案，使我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域走在國(guó)際前列。　　二、 目的及意義　　在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律環(huán)境日益復(fù)雜?！　”卷?xiàng)任務(wù)由全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC310）提出并歸口。在這種情況下，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化手段的規(guī)范、權(quán)威、迅速、有效等特點(diǎn)，聯(lián)合國(guó)內(nèi)相關(guān)部委、企業(yè)，共同制定我國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于幫助我國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)意義重大，從而達(dá)到全面提高我國(guó)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)和諧進(jìn)步的目的。標(biāo)準(zhǔn)既要與已頒布實(shí)施的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)，還參考了最新的法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究成果，以保證其具有較高的先進(jìn)性和科學(xué)性?！　?．提出國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)草案　　2009年6月，按照標(biāo)準(zhǔn)制定原則，在進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，征集了相關(guān)行業(yè)專家的意見，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)草案（工作組討論稿）?！　∥?、 主要內(nèi)容及說明　　本標(biāo)準(zhǔn)在GB/T 243532009《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》的框架下，結(jié)合國(guó)內(nèi)外的有關(guān)研究，制定出了一套企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范性指南，包括企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟，以及識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的方法和工具，用于指導(dǎo)企業(yè)在其整個(gè)生命周期和所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?！　?．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程　　本標(biāo)準(zhǔn)以GB/T 243532009《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理過程為框架，結(jié)合企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和需求，給出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，由明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查這四個(gè)步驟組成，在整個(gè)過程中，溝通和記錄貫穿于各項(xiàng)活動(dòng)之中?！　　　?biāo)準(zhǔn)起草組　　二○一○年四月十二日《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（征求意見稿）目 次　　前 言 2　　1 范圍 3　　2 規(guī)范性引用文件 3　　3 術(shù)語和定義 3　　4 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則 3　　5 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程 5　　6 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施 14　　附錄A 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例 18　　附錄B 法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例 19　　附錄C法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例 20　　附錄D法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例 21　　　　　　本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：　　本標(biāo)準(zhǔn)適用于各種類型和規(guī)模的企業(yè)，可指導(dǎo)企業(yè)在其整個(gè)生命周期和所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。　　4 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則　　 為了有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)，支持企業(yè)的決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)可遵循以下原則：　?。?）以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目的在于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?！　。?）與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的原則　　法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，和企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績(jī)效管理、信息管理等密切相關(guān)。法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)范疇，應(yīng)納入企業(yè)決策過程，作為企業(yè)決策應(yīng)考慮的重要因素?！　。?）持續(xù)改進(jìn)的原則　　法律風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)過程，其各步驟之間形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)的閉環(huán)。 到 ，即明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查，如圖1所示。　　 概述　　明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是應(yīng)用適當(dāng)?shù)姆椒?，?duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析、整理、歸納的一系列過程?！　∑髽I(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)和企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的特點(diǎn)，具體分析明確外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的收集范圍和分析方式，為法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)提供充分的信息保障?！　?內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息　　內(nèi)部法律環(huán)境信息是與企業(yè)法律