【正文】 律、行政法規(guī)、規(guī)章、 ,規(guī)范性文件、交易所以及中國(guó)結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定發(fā)生沖突的，甲乙雙方應(yīng)按修訂后的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及規(guī)則辦理，本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。 除本協(xié)議之外的《交易協(xié)議書》、《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議書》以及其他補(bǔ)充協(xié)議等如釆取電子單據(jù)或系統(tǒng)數(shù)據(jù)方式的，在甲方通過乙方系統(tǒng)提交并經(jīng)乙方確認(rèn)后即刻生效。 第六十五條甲方與乙方任何分支機(jī)構(gòu)、工作人員私下簽訂的全權(quán)委托協(xié)議或約定的有關(guān)全權(quán)委托或分享投資收益、分擔(dān)投資損失之事項(xiàng)，均屬違反本協(xié)議約定、乙方管理制度及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，其協(xié)議和約定事項(xiàng)無效，由此產(chǎn)生的損失乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已經(jīng)送達(dá)； 以郵寄方式通知的，以寄出后 5 日視為巳經(jīng)送達(dá)。 (二）乙方通知的方式 曱方同意并接受，乙方有權(quán)根據(jù)本條（一）中所規(guī)定的甲方聯(lián)絡(luò)方式采用下列任意一科或幾種通知方式對(duì)甲方發(fā)出本協(xié)議所規(guī)定的各種通知： 電子郵件通知； 錄音電話通知； 傳真通知； 手機(jī)短信通知； 郵寄方式 通知。第六十條標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購(gòu)交易。 (二）甲乙雙方同意按照以下原則進(jìn)行處理： 乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方； 對(duì)于可以進(jìn)行購(gòu)回交易的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商提前購(gòu)回；對(duì)于無法進(jìn)行購(gòu)回交易的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商場(chǎng)外提前償還 資金； 協(xié)商不一致的，甲方應(yīng)在約定購(gòu)回交易日進(jìn)行購(gòu)回交易，或通過場(chǎng)外償還資金后由乙方辦理證券解除質(zhì)押手續(xù)； 乙方進(jìn)入破產(chǎn)程序的，按照《破產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第五十六條對(duì)于甲 方出現(xiàn)本條第（一）款規(guī)定異常情況，甲乙 方應(yīng)按第（二）款的原則進(jìn)行處理： (一）異常情況 質(zhì)押標(biāo)的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行； 證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行。 第五十四條乙方違約的按以下方式處理： 發(fā)生情形（一）的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商延期購(gòu)回，不能進(jìn)行延期購(gòu) 回的，甲方應(yīng)通過場(chǎng)外銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方償付資金，乙方收到資 金后向交易所申報(bào)終止購(gòu)回，解除標(biāo)的證券及其孳息質(zhì)押。 第五十一條乙方通過交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行違約處置的具體程序如下： (一）乙方向交易所提交違約處置申報(bào)； (二）經(jīng)交易所確認(rèn)后，乙方將及時(shí)賣出標(biāo)的證券，賣出所得資金凈額（扣除交易稅費(fèi)）將用于優(yōu)先償還融出方，甲方應(yīng)償付的資金金額 =應(yīng)償還的回購(gòu)交易金額 +償付日應(yīng)支付的回購(gòu)利息金額 +應(yīng)支付的違約金、賠償金 +應(yīng)向乙方支付的費(fèi)用 +乙方實(shí)現(xiàn)債權(quán) 與擔(dān)保權(quán)利的費(fèi)用；違約處置所得按照實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用、違約金 /賠償金、回購(gòu)利息、回購(gòu)交易金額的順序進(jìn)行清償； (三）乙方違約處置所得資金優(yōu)先償還乙方后如有剩佘將返還甲方，如不足償還的甲方須繼續(xù)承擔(dān)償付責(zé)任，乙方有權(quán)向甲方追索； (四）違約處置完成后，乙方將及時(shí)向交易所提交終止購(gòu)回申報(bào) ,質(zhì)抨標(biāo)的 i正券及相應(yīng)孳息如有剩佘的，乙方將向交易所申請(qǐng)解除相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)押。 違約期間，甲方應(yīng)繳納的違約金按日累計(jì)，違約金額 =初始交易金額 X 單日違約金率 X 違約天數(shù)。 (三）發(fā)生情形（四）的，交易取消，乙方有權(quán)要求甲方支付違 約金。 . 第四十七條除非《交易協(xié)議書》另有約定，待購(gòu)回期間，甲方不得要求對(duì)初始交易及與其合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押下的標(biāo)的證券及孳息進(jìn)行解除質(zhì)抨；甲方需解除質(zhì)押的，應(yīng)事先向乙方提出解除質(zhì)押申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意后方可解除質(zhì)押。 中 i正行業(yè)指數(shù)的具體筒稱和代碼如下：中 i正能源（ 000928)、中證材斜（ 000929)、中證工業(yè)（ 000930)、中證可選（ 000931)、中證消費(fèi)（ 000932)、中證醫(yī)藥（ 000933)、中證金融（ 000934)、中證信息（ 000935)、中證電信 (000936)及中證公用（ 000937)。甲方為個(gè)人投資者的，巳質(zhì)押的現(xiàn)金紅利額 =稅后現(xiàn)金紅利金額。 第四十二條待購(gòu)回期間質(zhì)押標(biāo)的證券權(quán)益處理的其他規(guī)則適用交易所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)則。 其中，送股、轉(zhuǎn)增股份在權(quán)益到賬日分別由中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司在權(quán)益到賬日劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶時(shí)辦理質(zhì)押登記。甲乙雙方均可向中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司申請(qǐng)查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況。 (三）因任何一方原因?qū)е鲁跏冀灰踪Y金交收失敗的，則交易取消，相關(guān)責(zé)任方應(yīng)按本協(xié)議約定承擔(dān)法律責(zé)任。 質(zhì)押登記費(fèi)用以中囯結(jié)算確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。 第三十一條除非《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定，甲乙雙方使用以下銀行賬戶進(jìn)行購(gòu)回期間利息和部分購(gòu)回的資金收付。 第二十七條回購(gòu)期限屆滿，除非《交易協(xié)議書》另有約定， 甲方不得延 期購(gòu)回；曱方需延期購(gòu)回的，應(yīng)向乙方提出延期購(gòu)回申 請(qǐng)，經(jīng)乙方同意且雙方簽署協(xié)議后方可延期。（發(fā)生本款情況時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。 第二十六條待購(gòu)回期間，除非《交易協(xié)議書》 另有約定，乙方不得要求甲方提前購(gòu)回，但發(fā)生下列情形時(shí)除外： (一）標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并； (二）標(biāo)的證券被 ST、 *ST 處理或被做出終止上市決定； (三）標(biāo)的證券或其所屬上市公司出現(xiàn)：（ 1)上一年度虧損，或本年度出現(xiàn)季度虧損，或發(fā)布半年度或全年虧損預(yù)告；（ 2)當(dāng)前存在重大資產(chǎn)重組情況，或可能因?qū)嵤┲卮笾亟M等情況造成長(zhǎng)期停牌；（ 3)對(duì)外擔(dān)保佘額或未決訴訟、仲裁及糾紛金額超過最近一期經(jīng)審計(jì)的合 并報(bào)表凈資產(chǎn)的 50%。交易所對(duì)交易時(shí)間進(jìn)行調(diào)整的， 以調(diào)整后的交易時(shí)間為準(zhǔn)。 第二十條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議約定情形甲方須對(duì)特定初始交易補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券時(shí)，雙方應(yīng)對(duì)補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券的秤類及數(shù)量等相關(guān)交易要素簽署《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議》，并由甲方委托乙方進(jìn)行補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)，具體程序如下： (一）甲方應(yīng)以書面或電子形式簽署乙方標(biāo)準(zhǔn)格式的《補(bǔ)充質(zhì)押委托單》，確保委托內(nèi)容符合《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議書》約定； (二）甲方應(yīng)在交易日 13:00 前將《補(bǔ)充質(zhì)押委托單》提供給乙方營(yíng)業(yè)部或乙方認(rèn)可的電子渠道，并確保其 A 股證券賬戶自委托曰起具有足額可用證券和資金； (三）甲方《補(bǔ)充質(zhì)押委托單》與《補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議書》約定不一致或其 A 股證券賬戶中可用證券不足，則甲方補(bǔ)充質(zhì)押委托無效； 第二十 一條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議約定情形甲方申請(qǐng)對(duì)特定初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押交易進(jìn)行部分解除質(zhì)押時(shí)，經(jīng)乙方事先同意部分解除質(zhì)押的數(shù)量及種類后，甲方應(yīng)委托乙方進(jìn)行部分解除質(zhì)押申報(bào)，具體程序如下： (一）甲方應(yīng)以書面或電子形式簽署乙方標(biāo)準(zhǔn)格式的《部分解除質(zhì)押委托單》，確保委托內(nèi)容符合《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議的約 (二）甲方應(yīng)在交易日 13:00 前將《部分解除質(zhì)押委托單》提俁給乙方營(yíng)業(yè)部或乙方認(rèn)可的電子渠道； (三）甲方部分解除質(zhì)押委托與《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議的約定不一致的，則甲方部分解除質(zhì)押委托無效。 第十六條購(gòu)回交易日（或提前購(gòu)回日），甲方應(yīng)支付的購(gòu)回交易金額 =初始交易金額 +購(gòu)回交易日甲方應(yīng)支付的回購(gòu)利息金額 +違約金（若有）； 購(gòu)回交易日甲方應(yīng)支付的回購(gòu)利息金額 =初始交易金額 X回購(gòu)利率 X 初始交易日（含）至該到期日（或提前購(gòu)回日）（不含）的天數(shù)/365甲方 已付的回購(gòu)利息金額；如甲方申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回的，需額外另行支付違約金，具體約定以本協(xié)議第二十五條為準(zhǔn)；若《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定，以《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。曱方提供的材料不符合乙方要求的，乙方有權(quán)拒絕交易。 (五）甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先向融出方償還購(gòu)回交易金額及相關(guān)費(fèi)用，剩佘資金返還甲方。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追 (五）甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。 第九條甲方義務(wù)包括： (一）初始交易時(shí)，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系或托管關(guān)系，不得進(jìn)行銷戶、證券敗戶號(hào)碼變更等操作；甲方申請(qǐng)撤銷、變更指定交易或托管關(guān)系、或銷戶、變更證券賬戶號(hào)碼的，乙方有權(quán)拒絕。 第五條乙方管理的定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方的，須根據(jù)本協(xié)議、《交易協(xié)議書》以及定向資產(chǎn)管理客戶與乙方的具體約定將質(zhì)權(quán)人登記為乙方或定向資產(chǎn)管理客戶。 (八）乙方承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。 (五）乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)。 第三條乙方向甲方作如下聲明和保證，并承諾在本協(xié)議期間內(nèi)始終真實(shí)有效： (一）乙方具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。 (八）標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部 .門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾巳經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、證券交易所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息； (五）甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 (二）甲方承諾用于股票質(zhì)柙回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券， 下同）來源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。 (二十七）中國(guó)結(jié)算：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。 (二十三）《交易協(xié)議書》：指甲乙雙方就具體一筆交易的要素達(dá)成的有效約定，與本協(xié)議及后續(xù)補(bǔ)充協(xié)議（如有）合并構(gòu)成一份完整的交易合約。 (十九）終止購(gòu)回：指融入方向融出方償清包括融資本息在內(nèi)的應(yīng)付資金后，融入方和融出方協(xié)商一致不再進(jìn)行購(gòu)回交易，并由融出方解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押。 (十五）提前購(gòu)回：指甲乙雙方在《交易協(xié)議書》中約定的購(gòu)回交易日之前完成購(gòu)回交易。 (十二）期間付息日：指期間支付回購(gòu)利息的日期。 (八）回購(gòu)利息：指融出方向融入方提供資金應(yīng)向融入方收取的利息。 (四）購(gòu)回交易：指融入方按約定向融出方返還資金，融出方解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)柙，包括到期購(gòu)回和提前購(gòu)回。ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議 上海 A 股證券賬戶： 深圳 A 股證券賬戶： 為規(guī)范甲乙雙方開展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，明確甲乙雙方開展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的杈利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、上海證券交易所和深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行 )》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”）和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易會(huì)員業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，甲乙雙方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就開展 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”、“交易”）的相關(guān)事宜，達(dá)成《ⅩⅩ證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下 簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)