【正文】 何做 ” “ 有什么作用 ” “ 如何處理 ” 提問和索要相結合 ? 提問 : 涉及文件及實際情況 ? 索要 : 文件或觀察現(xiàn)場 三 審核實施和審核報告 聯(lián)想和追溯 ? 從監(jiān)視和測量的結果追溯到活動過程控制情況 ? 從顧客抱怨聯(lián)想到產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務、交付的狀況或過程控制結果 創(chuàng)造良好的審核氣氛 ? 平等、和氣待人、耐心說明理由 ? 注意聽人講話、認真記筆記 三 審核實施和審核報告 不合格項和不合格報告 a) 不合格的定義：未滿足要求 ? 要求是指審核準則 : GB/T19001:2022標準 GB/T24001:2022標準 GB/T28001:2022標準 管理體系文件 法律法規(guī) 三 審核實施和審核報告 b) 不合格的類型 體系性不符合 : 文件不符合標準要求 實施性不符合 : 實施不符合文件要求 效果性不符合 : 效果不符合目標的要求 三 審核實施和審核報告 c) 不合格的程度 嚴重不合格 ? 缺少標準中規(guī)定的要求 ? 存在系統(tǒng)性失效 ? 存在區(qū)域性失效 ? 可造成嚴重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格 三 審核實施和審核報告 一般不合格 ? 個別的 、 偶爾的 、 因一時疏忽沒做好或有效性不夠 ? 有問題但影響不大 、 損失輕微 觀察項 ? 證據(jù)不足需提請注意 ? 某項活動未開展尚證明不了已滿足要求 三 審核實施和審核報告 d) 判斷不合格項對應條款的準則 ? 以客觀證據(jù)證實的事實為依據(jù) ， 應完整敘述事實； ? 就近不就遠 ,用與不合格事實最接近的條款 ， 有適用的具體條款 ， 不用綜合性條款； ? 由表及里 ， 既給出了不符合的事實 ， 又能給出經(jīng)證實的原因 ， 就按原因的適用條款判； ? 顧客抱怨未有效處理按 ； ? 未執(zhí)行工藝規(guī)定按 ； ? 多次發(fā)生的問題按 ； ? 未建立監(jiān)視測量標準按 條款判； ? 未執(zhí)行檢驗規(guī)范按 ； ? 合理不合法以法為準 。 b) 確定受審核部門接待人員 . 主要學習內容 三 審核實施和審核報告 三 審核實施和審核報告 實施審核 現(xiàn)場審核目的 查證標準和管理體系文件的實施情況； 對管理體系運行狀況與標準和文件要求的符合程度做出判斷； 對管理體系進行評價，并做出審核結論。 二二 管理體系內部審核的策劃和準備 文件審查方式 ? 辦公室審查 ? 現(xiàn)場審查 ? 管理手冊在辦公室審查 ， 程序文件在現(xiàn)場審查 二 管理體系內部審核的策劃和準備 編制檢查表 a) 檢查表的作用 保持審核目標的清晰和明確； 保持審核程序規(guī)范化； 提示和備忘減少審核員的偏見和隨意性； 保持審核進度； 樹立審核員形象； 作為審核記錄保存。 ? 文件提供的信息是否證實滿足 GB/T 19001— 202 GB/T 24001— 2022 、 GB/T 28001— 2022標準要求 。 ? 目的 :了解組織的管理體系文件是否滿足GB/T19001202 GB/T24001202 GB/T280012022標準的要求 ， 從而確定能否進行現(xiàn)場審核 ， 為制訂審核計劃收集必要的信息 。 主要審核準則： ? GB/T190012022 標準 ? GB/T240012022 標準 ? GB/T280012022 標準 ? 管理體系文件 ? 適用的法律法規(guī) 管理體系審核概述 c) 審 核 員 : 為國家注冊審核員； d) 提出建議 : 客觀評價； e) 糾正措施 : 重視糾正措施 ， 跟蹤 、 驗證其有效性 ， 以確定是否推薦認證 /注冊 。 管理體系審核概述 第二方審核 審核目的： a) 合同前的評定 （ 選擇合格供方 ） ； b) 合同簽訂后的審核 （ 控制供方 ） ； c) 促進供方改進管理體系 。 管理體系審核概述 按審核內容分類 a) 文件審核：體系文件與 GB/T19001202GB/T24001202 GB/T280012022標準的符合性審核 （ 第一方審核無要求 、 第二方審核非必需 、第三方審核必需做 )； b) 現(xiàn)場審核：體系運行是否有效 ,是否符合標準與組織體系文件要求 。 2 聯(lián)合審核：當兩個或兩個以上審核機構合作 ， 共同審核一個受審核方時 ， 稱為聯(lián)合審核 。 管理體系審核概述 有效性 :指現(xiàn)場質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動與其管理體系文件的一致性。內審員培訓教材 北京經(jīng)典智業(yè)認證咨詢中心 管理體系貫標培訓講座 主要學習內容 一 管理體系審核概述 二 管理體系內部審核的策劃和準備 三 內部審核實施和審核報告 四 審核員的作用和要求 主要學習內容 一 管理體系審核概述 管理體系審核概述 前言 管理體系審核是審核的一種類型 ,準旨在通過對管理體系進行系統(tǒng)的檢查 ,評價質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性 ,識別管理體系改進的機會 ,實現(xiàn)持續(xù)改進。 理解要點 : ? 目的 :確定滿足審核準則的程