【正文】 紹文件”。 (2)編制并主動(dòng)向招標(biāo)人提交本咨詢單位“實(shí)力介紹文件”，讓招標(biāo)人充分了解本單位的實(shí)力、水平和信譽(yù)。招標(biāo)文件中規(guī)定給予未中標(biāo)人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，也?yīng)在此期限內(nèi)一并給付。 招標(biāo)人通過談判，進(jìn)一步審查投標(biāo)人咨詢服務(wù)實(shí)施方案是否可行、各項(xiàng)技術(shù)措施是否合理；進(jìn)一步審查項(xiàng)目實(shí)施班子咨詢?nèi)藛T的配備和實(shí)力是否得當(dāng)，能否保證項(xiàng)目要求的質(zhì)量和進(jìn)度；審查財(cái)務(wù)建議書中咨詢服務(wù)費(fèi) 的構(gòu)成與數(shù)額是否合理；澄清相關(guān)合同條款含義，并結(jié)合招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況，在“專用條件”中對“通用條件”的某些條款內(nèi)容進(jìn)行修改和補(bǔ)充；進(jìn)一步明確客戶和咨詢單位雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。 第三步， 推薦中標(biāo) 從中推薦評財(cái)務(wù)建議書標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。 特點(diǎn) 達(dá)到質(zhì)量要求的，價(jià)格最低中標(biāo) 質(zhì)量通過，價(jià)格最低。 不能滿足招標(biāo)文件要求或超過預(yù)算的財(cái)務(wù)建議書將被否決。 質(zhì)量排名，成本高限 。 第二步， 合同談判 在與排名第一的投標(biāo)人進(jìn)行合同談判時(shí)，其財(cái)務(wù)建議書才被拆封、宣讀，只作為談判的內(nèi)容之一。 (二)質(zhì)量評估法 適用 適用于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、 特別強(qiáng)調(diào)咨詢成果質(zhì)量的項(xiàng)目。 第三步， 綜合評標(biāo) 將技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書的得分分別加權(quán)求和 ，得出投標(biāo)文件的綜合分?jǐn)?shù)。 技術(shù)建議書評審?fù)瓿珊螅袠?biāo)人將 財(cái)務(wù)建議書開標(biāo)的時(shí)間和地點(diǎn)，通知技術(shù)建議書評審合格的 投標(biāo)人。通常采用的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法有：質(zhì)量成本評估法、質(zhì)量評估法、固定預(yù)算評估法、經(jīng)評審的最低投標(biāo)價(jià)法，以及法律、法規(guī)和規(guī)章允許的其他方法。如不能按期完成，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通知所有投標(biāo)人延長其投標(biāo) 有效期。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起，在15日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督管理部門提交招標(biāo)投標(biāo)的書面報(bào)告。 (三)定標(biāo) 評標(biāo)委員會(huì)經(jīng)過評標(biāo)確定中標(biāo)候選人，并排列名次。 評標(biāo)委員會(huì)專家，應(yīng)當(dāng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平，由招標(biāo)人從國家發(fā)展和改革部門、其他相關(guān)行政主管部門或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、甲級工程咨詢單位專家?guī)靸?nèi)相關(guān)專業(yè)的專家名單中確定，一般 采取隨機(jī)抽取方式確定。 開標(biāo)前，由投標(biāo) 人或授權(quán)代表檢查其投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)或公證機(jī)構(gòu)檢查并公證 ；經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封、宣讀相關(guān)內(nèi)容。首先由相關(guān)專家組成的委員會(huì)根據(jù)咨詢單位提交的資格預(yù)審資料，淘汰掉那些明顯不符合要求的機(jī)構(gòu)，挑選所需專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有實(shí)力的咨詢單位，將長名單上的數(shù)目縮??；然后再按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，審查若干因素，進(jìn)一步選出技術(shù)水平高和經(jīng)驗(yàn)豐富 工程咨詢單位若干家，形成“短名單”。 “通用條件”包括下列基本內(nèi)容： (1)合同中有關(guān)名詞的定義及解釋； (2)咨詢工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常的 、附加的和額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款； (3)客戶的義務(wù)：提供為完成任務(wù)所需的資料，設(shè)備設(shè)施和人員支持的資料； (4)職員：關(guān)于咨詢專家和客戶支持人員、各方代表，以及人員更換的條款； (5)責(zé)任和保險(xiǎn)：關(guān)于雙方的責(zé)任、賠償與保險(xiǎn)的條款； 6)協(xié)議的開始執(zhí)行、完成、變更與終止的條款； (7)有關(guān)支付的條款； (8)一般規(guī)定：關(guān)于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉(zhuǎn)讓和分包、版權(quán)、專利等條款； (9)爭端的解決：對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。 中國工程咨詢協(xié)會(huì)制定的《工程咨詢服務(wù)協(xié)議書試行本》和根據(jù)試行本制定的《工程咨詢服務(wù)協(xié)議書》(含8個(gè)分冊)，分別適用于項(xiàng)目建議書編制 、可行性研究報(bào)告編制、項(xiàng)目評估、招標(biāo)咨詢、工程勘查設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、合同管理和運(yùn)營咨詢等8個(gè)方面的咨詢服務(wù)任務(wù)。 (2)委托服務(wù)范圍是雙方合同談判的重要文件之一，經(jīng)適當(dāng)修改和補(bǔ)充構(gòu)成合同文件的組成部分。 聯(lián)合體各方應(yīng)指定牽頭人，即責(zé)任單位，并授權(quán)其代表聯(lián)合體所有成員負(fù)責(zé)投標(biāo)和合同實(shí)施階段的主辦、協(xié)調(diào)工作，并 向招標(biāo)人提交由聯(lián)合體所有成員簽署的授權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議。 投標(biāo)人應(yīng)完全按照投標(biāo)人須知中的說明編制與遞交投標(biāo)文件，對招標(biāo)文件提出的要求和條件作出實(shí)質(zhì)性的響應(yīng)，并分別包裝并密封技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。 (一)招標(biāo)公告 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在各級政府的發(fā)展和改革部門以及其他相關(guān)行政主管部門指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告。 專家條件 選聘個(gè)人咨詢專家，應(yīng)符合下列條件： ①個(gè)人能夠獨(dú)立完成，選聘咨詢單位不值得； ②除辦公條件外，不需要個(gè)人所在單位提供支持、組織管理和承擔(dān)責(zé)任； ③個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和資歷是主要的合格條件。 適用范圍 合同金額在限額以內(nèi)，需要較長時(shí)間陸續(xù)完成的系列咨詢服務(wù)項(xiàng)目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式： (1)工程項(xiàng)目管理咨詢或幾個(gè)階段咨詢的系列項(xiàng)目； (2)咨詢服務(wù)內(nèi)容和特點(diǎn)相同的項(xiàng)目； (3)咨詢服務(wù)內(nèi)容和特點(diǎn)不同的短期、簡單的項(xiàng)目。 （五）單一來源采購 按照《 中華人民共和國政府采購法 》的規(guī)定， 采取單一來源方式采購的，在保證采購項(xiàng)目質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。 確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單。 （四）競爭性談判 按照《 中華人民共和國政府采購法 》的規(guī)定， 采用競爭性談判方式采購的，應(yīng)當(dāng)遵循下列程序 ： 成立談判小組。但是，采用這種招標(biāo)方式，招標(biāo)工作量較大、所需時(shí)間較多、招標(biāo)費(fèi)用較高， 適用 通常用于工作內(nèi)容較復(fù)雜、投資額大的咨詢項(xiàng)目 （三）邀請招標(biāo) 概念 招標(biāo)人以發(fā) 出投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織參加投標(biāo)。 ● 符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以依照本法采用 競爭性談判方式采購 ： （ 1）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的； （ 2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的； （ 3）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的； （ 4）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。但有下列情形之一的除外： （ 1）需要采購的貨物、工程或者服務(wù)在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的； （ 2）為在中國境外使用而進(jìn)行采購的； （ 3）其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。 《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》 中 規(guī)定 ，以下 范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購， 達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn) 行招標(biāo)： （ 1）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在 200 萬元人民幣以上的； （ 2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在 100 萬元人民幣以上的； （ 3）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在 50 萬元人民幣以上的； （ 4）單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（ 1）、（ 2）、（ 3）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在 3000 萬元人民幣以上的。實(shí)際上這16個(gè)方面，也是我們整個(gè)教材體系的重點(diǎn)和基本大綱。要有：預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性。對投資機(jī)會(huì)研究所選擇的較大或較復(fù)雜的項(xiàng)目，如果所掌握的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)對項(xiàng)目目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性的判斷仍感不足時(shí)，應(yīng)進(jìn)行 初步可行性研究。隨著公共設(shè)施市場化改革的推進(jìn)，不斷催生出各種投資機(jī)會(huì)。正因?yàn)楦哳~利潤回報(bào)的誘導(dǎo)，促 使人們不斷研究應(yīng)用新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品。 填補(bǔ)市場空白型項(xiàng)目 項(xiàng)目投資效益的好壞關(guān)鍵在于市場。 主要是以下五種：資源利用開發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場化運(yùn)作項(xiàng)目，各行業(yè)的特點(diǎn)要理解，在題目中能簡單的論述。 （2）鑒別投資機(jī)會(huì)，一般從以下方面進(jìn)行鑒別： ○1 鑒別項(xiàng)目 目標(biāo)與企業(yè)規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)聯(lián)。 金融機(jī)構(gòu)委托 金融組織委托 企業(yè)資信調(diào)查，企業(yè)改造項(xiàng)目現(xiàn)狀評估等 二、企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢 投資機(jī)會(huì)研究。教材列舉了7條，要理解。具體內(nèi)容有： （ 1）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況 （ 2）結(jié)構(gòu)調(diào)整情況 （ 3）規(guī)劃實(shí)施到位情況 （ 4）規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度 （ 5）對重大問題的解決程度。 包括規(guī)劃實(shí)施前和實(shí)施的咨詢。 規(guī)劃的發(fā)展條件研究應(yīng)全面反映現(xiàn)狀和各種意見， 特別要把阻礙規(guī)劃實(shí)現(xiàn)的各種不利因素和風(fēng)險(xiǎn)表述清楚。 規(guī)劃的條件一般包括基本(現(xiàn)狀)條件和發(fā)展 條件。 二、規(guī)劃制定咨詢 工程咨詢服務(wù)中的規(guī)劃研究分為地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。 第二章 投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容。 (2)提 高專業(yè)技能。 (7)實(shí)行合伙人機(jī)制。 (5)推廣擔(dān)保制度。 工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略包括兩個(gè)方面： 1．針對咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略 (1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。 （第一科目教材 7378 頁） 一、咨詢單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理。 6）保持良好的公共關(guān)系：通過良好的公共關(guān)系管理，可以獲得客戶、潛在客戶、同行以及其他社會(huì)公眾有價(jià)值的認(rèn)可，為咨詢服務(wù)創(chuàng)造有利的條件和環(huán)境。 2）客戶舉薦：特別注意通過老客戶的幫助介紹新客戶。再次應(yīng)進(jìn)行營銷活動(dòng)展示優(yōu)勢樹立形象。 市場細(xì)分的步驟： 市場細(xì)分的步驟由粗到細(xì)，可以分為四步： ①明確市場范圍；②選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)；③粗分；④細(xì)分。 （第一冊教材 5358 頁） 一、國內(nèi)，國際工程咨詢市場的特點(diǎn) 國內(nèi)工程咨詢市場 國際工程咨詢市場 ●宏觀的規(guī)劃咨詢、政策咨詢?nèi)蝿?wù)越來越重，特別是地方規(guī)劃咨詢和專項(xiàng)規(guī)劃咨詢將更為重要 ●工程咨詢已受到普遍重視，市場競爭日●簽約各方屬于不同國家， 法規(guī)因素更多更復(fù)雜 ●受工程所在國及周邊地區(qū) 政治、經(jīng)濟(jì) 等各種因素的影響， 風(fēng)險(xiǎn)相對較大 ●在合同管理方面，不同國家對國際通用合同條趨激烈 ●咨詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對工程咨詢單位的技術(shù)水平和咨詢服務(wù)之類的要求越來越高 件和國際慣例的理解不同， 爭端處理更為復(fù)雜和困難 ●各國的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程并存，有些發(fā)展中國家還有自己的技術(shù)規(guī)定，所以 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更為龐雜 我國投資體制的原則是“誰投資誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。 服務(wù)對象包括出資人、項(xiàng)目單位和工程承包商在內(nèi)的廣泛人群。 投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容。 (十一 )不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析的作用、區(qū)別和聯(lián)系，敏感性分析的內(nèi)容和方法， 線性盈虧平衡分析的內(nèi)容、條件及方法。 (七 )資金時(shí)間價(jià)值與等值換算、現(xiàn)金流量分析方法和方案經(jīng)濟(jì)比選方法。 (三 )能源資源優(yōu)化配置 與合理性分析。 (三 )工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。 (三 )主要稅種稅收政策對投資項(xiàng)目的影響。 (四 )現(xiàn)代工程咨詢方法體系，以及調(diào)查法與對比法、系統(tǒng)分析法、邏輯框架法和綜合評價(jià)法的 應(yīng)用?！冬F(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)》考試大綱 科目 5：《現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)》 考試目的 通過本科考試，檢驗(yàn)應(yīng)試人員綜合運(yùn)用科目 科目 科目 科目 4 表述的方法，結(jié)合工程咨詢實(shí)務(wù)，進(jìn)行分析、論證、運(yùn)算和判斷的實(shí)際操作能力。 (三 )投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容 。 (二 )投資的分類。 (二 )工程項(xiàng)目費(fèi)用管理。 (二 )產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場 (廠 )址比 選、 總圖運(yùn)輸方案、工程方案及配套工程。 (六 )資本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、 資金成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析。 (十 )社會(huì)評價(jià)的內(nèi)容、方法 及社會(huì)評價(jià)報(bào)告的編寫。 工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理 。工程咨詢的原則是獨(dú)立、公正、科學(xué)。 第一節(jié) 工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場開發(fā)。 （和第四科目不同，第四科目是針對項(xiàng)目可研的） 市場調(diào)查的內(nèi)容包括以下方面：①政治法律環(huán)境 調(diào)查；②經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；③社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查；④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；⑤市場容量調(diào)查。其次應(yīng)分析相對于競爭對手的競爭優(yōu)勢。 1）建立網(wǎng)頁：重視通過網(wǎng)頁宣傳咨詢業(yè)務(wù)。 5）專業(yè)出版物：可以提升和塑造在業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)技術(shù)知識(shí)和咨詢成果等方面的形象。 第二節(jié) 工程咨詢單位的 風(fēng)險(xiǎn)管理。 三、工程單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略 風(fēng)險(xiǎn)管理策略，指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。 (4)建立責(zé)任賠償制度。 (6)建立工程保險(xiǎn)制度。 2．針對咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略 (1)強(qiáng)化合同履約意識(shí)。 (5)提高職業(yè)道德素質(zhì)。 規(guī)劃咨詢的原則是：以人為本、全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。 3）．規(guī)劃的條件。 區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的 發(fā)展條件 資源條件 (物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、自然條件等)； 社會(huì)和環(huán)境條件； 基礎(chǔ)設(shè)施條件 ； 生產(chǎn)開發(fā)能力 ； 管理制度創(chuàng)新 等。 三、規(guī)劃評估咨詢。 評估單位應(yīng)提出中期評估報(bào)告， 經(jīng)有關(guān)部門組織論證后作為修訂規(guī)劃的依據(jù)。 四、 政策評估咨詢：包括預(yù)評估、中期評估、后評估?；?者對其進(jìn)行咨詢評估 政府投資項(xiàng)目評估咨詢 政府核準(zhǔn)項(xiàng)目咨詢 接受審核機(jī)關(guān)委托，對企業(yè)上報(bào)的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告進(jìn)行評估論證。 主要咨詢內(nèi)容包括： （1）分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)。 （3）具體項(xiàng)目論證，對于不同類型的投資機(jī)會(huì)，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行論證。 另外，獨(dú)具特色的旅游資源，獨(dú)特的地理、氣候條件形成的農(nóng)業(yè)資源，均可有效開發(fā)利用。 科技領(lǐng)先型項(xiàng)目 這類項(xiàng)目往往能取得 明