【正文】 效果指標(biāo)的用途有兩個：一是和耗費指標(biāo)結(jié)合在一起用于衡量經(jīng)濟效益；二是在耗費一定時，單獨用于衡量經(jīng)濟效益?，F(xiàn)金流量圖如下： 等額系列資金回收系數(shù) A =P[(1+i) n*i] /[(1+i) n1] [(1+i) n*i] /[(1+i) n1]稱為等額資金回收系數(shù)。 一次支付終值 F=P(1+i)n (1+i)n稱為一次支付限值系數(shù)。 (4)時值（ W）：一筆（或一系列）資金在某時點的時值。付息周期內(nèi)的有效利率為： i=er1 三、資金的等值計算 資金等值是考慮資金時間價值時的等值。復(fù)利計息特點是以本金和前期累計利息總額之和為基數(shù)計算利息。計息周期是計算一次利息的時間單位。 二、利息與利率 利息定義與計息種類 利息是指占有資金使用權(quán)所付的代價或放棄資金使用權(quán)所獲得的報酬。貨幣時間價值的大小，受到以下三個因素制約： 1）貨幣投入量就是本金，投入量越大，在相同的時間和計息方式下，得到的利息、本利和越大。貨幣的時間價值是評價投資方案的基本標(biāo)準(zhǔn)。 第二節(jié) 資金的時間因素 一、資金的時間價值概述 資金的時間價值 不同時間發(fā)生的等額資金在價值上的差別稱為資金的時間價值。 綜上所述，項目決策決定著整個建設(shè)項目的成敗得失和投資效益的高低好壞，決定著整個項目的命運和發(fā)展前途。 項目決策的重要性，是由建設(shè)項目本身的特點決定的。 本章結(jié)構(gòu)： 第一節(jié) 投資決策的原則與程序 第二節(jié) 資金的時間因素 第三節(jié) 建設(shè) 資金投資經(jīng)濟效益指標(biāo)體系 本章內(nèi)容： 15 第一節(jié) 投資決策的原則與程序 一、投資決策 投資決策概念 決策一般是指為了實現(xiàn)某一目標(biāo)，根據(jù)客 觀的可能性和科學(xué)的預(yù)測，通過正確的分析、計算以及決 策者的綜合判斷，對行動方案的選擇所做出的決定。 風(fēng)險管理特點 1）項目風(fēng)險管理的綜合性 14 2）項目風(fēng)險管理的主動性 3）項目風(fēng)險管理 的目標(biāo)性 風(fēng)險管理過程 風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、分析評價、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控，如圖 12所示。 ○ 3 按風(fēng)險發(fā)生的原因分類：自然風(fēng)險和人為風(fēng)險。 3）風(fēng)險的可變性。分析定義大致分兩類：一是強調(diào)風(fēng)險的不確定性；二是強調(diào)風(fēng)險損失的不確定性。 以上敘述的只是高度概括和原則性的項目策劃工作步驟。 在項目策劃過程中，工作內(nèi)容基本上應(yīng)按如下步驟展開： 1）在項目初步設(shè)想的基礎(chǔ)上進行項目的基本目標(biāo)策劃。 2）能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低，但是投標(biāo)價格低于成本的除外。 三、工程建設(shè)項目的投標(biāo) 投標(biāo)是投標(biāo)人接受招標(biāo)人的要約邀請，編制投標(biāo)文件，實質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)人，向招標(biāo)人做出要約的經(jīng)濟行為。所謂招標(biāo)、通報制度是指招標(biāo)人事先提出工程施工、貨物采購或服務(wù)項目的條件和要求，邀請眾多的投標(biāo)人參加投標(biāo)，并按照規(guī)定條件和程序從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)對象的一種市場交 易行為。 3） 科學(xué)性 科學(xué) 性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。 5）嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，把好原材料和中 間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行見證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時驗收單元過程及隱蔽工程。 2）全面貫徹設(shè)計意圖，嚴(yán)格監(jiān)督施工單位按設(shè)計文件及施工圖紙施工。 建設(shè)監(jiān)理單位是在業(yè)主授予的責(zé)權(quán)范圍內(nèi)，具有計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面職能的單位，公正地監(jiān)督施工單位承包合同實施，解決合同實施過程中出現(xiàn)的各種情況，保 9 證按合同正常進展。 三、目標(biāo)控制的過程與方法 控制過程 在控制過程中，都要經(jīng)過投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正等基本環(huán)節(jié)。 2）明確項目管理組織中過程控制人員的職責(zé) ，發(fā)現(xiàn)情況及時采取措施進行處理。 7）溝通信息流通渠道，加強信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測工程未來發(fā)展?fàn)?況提供全面、及時、可靠的信息。 3）用科學(xué)的方法制定計劃。 主動控制 是一種前饋控制。例如，按照事物發(fā)展過程，控制可分為事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成閉合回路，控制可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照糾正措施或控制信息的來源，控制可分為前饋控制和反饋控制。工程項目科學(xué)化管理的主要方法是“目標(biāo)管理方法”（ Management By Objective） ,其精髓是“以目標(biāo)指導(dǎo)行動”。 建設(shè)項目的目標(biāo)主要包括三個：投資目標(biāo)、進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)。 工程項目管理有四個基本環(huán)節(jié)組成，這四個環(huán)節(jié)就是管理職能的具體化，即： 1） 確定目標(biāo) 2） 制定方案和措施 3） 實施方案 4） 跟蹤檢查 第三節(jié) 工程項目目標(biāo)控制 一、基本概念 目標(biāo)就是人們對所需進行工作或活動結(jié)果的希望值。內(nèi)容包括：三大目標(biāo)控制、合同管理、信息管理以及項目協(xié)調(diào)工作。一般委托給監(jiān)理公司，偏重于重大問題的決策。 4）施工階段：編制并組織實施各種計劃、組織工程實施、建立報告制度定期向主管部門報告建設(shè)情況、做好各項運營生產(chǎn)準(zhǔn)備、及時與驗收并提出項目竣工驗收申請報告、編制竣工決算報告。 二、工程項目管理的類型 5 在工程建設(shè)的不同階段，參建各方的管理內(nèi)容及重點不同。 5）項目的合同管理，包括招標(biāo)、投標(biāo)管理，合同實施控制，合同變更管理，索賠管理。 按項目實施過程： 1）工程項目目標(biāo)設(shè)計，項目定義及可行性研究。 目前，工程項目管理 的形式如下： 1） 工程項目管理（ Project Management,簡稱 PM） 2） 建設(shè)工程管理（ Construction Management,簡稱 CM） 3） 數(shù)量估算（ Quantity Surveying, 簡稱 QS） 4） 其他方式（如 BuildOperateTransfer, 簡稱 BOT,還有 BT 等） 第二節(jié) 工程項目管理的內(nèi)容與任務(wù) 一、 工程項目管理的基本內(nèi)容 為了實現(xiàn)項目管理目標(biāo)，必須對項目進行全過程的多方面的管理。 4）按投資建設(shè)的用途劃分 生產(chǎn)性建設(shè)項目：工業(yè)項目、運輸項目、農(nóng)田水利項目、能源項目。 更新改造項目：技術(shù)改造、技術(shù)引進、設(shè)備更新項目等。 ○ 4 按行業(yè)分類 ： 農(nóng)業(yè) 、 工業(yè) 、 投資 、 建設(shè) 、 科研項目等 。 一、項目與工程項目 項目概述 項目 ：具有明確的開始與接收點、由某個人或某個組織所從事的具有一 次性特征的一系 3 列活動，以實現(xiàn)所需求的進度、費用以及各功能要素等特定目標(biāo)。 了解工程項目招投標(biāo)制度。 1 《工程建設(shè)項目管理》教案 《工程建設(shè)項目管理》教案 .............................................. 1 第一章 工程建設(shè)項目管理概述 ........................................... 2 第二章 工程項目投資決策與經(jīng)濟評估的基本原 理 .......................... 14 第三章 工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法 ...................................... 23 第四章 建設(shè)工程項目管理組織與規(guī)劃 .................................... 31 第五章 建設(shè)工程項目進度控制 .......................................... 36 第六章 建設(shè)工程質(zhì)量控制 .............................................. 46 第七章 建設(shè)工程項目施工成本控制 ...................................... 64 第八章 建設(shè)工程項目安全與環(huán)境管理 .................................... 77 第九章 工程項目的合同管理 ............................................ 93 第十章 工程項目生產(chǎn)要素管理 ......................................... 116 第十一章 建設(shè)工程項目信息管理 ....................................... 130 第十二章 工程項目計劃與組織協(xié)調(diào) ..................................... 140 第十三章 施工項目竣工驗收和后評價 ................................... 146 2 第一章 工程建設(shè)項目管理概述 學(xué)習(xí)要點： 熟悉項目與工程項目的定義及分類，掌握工程項目的特點，了解工程項目管理理論的產(chǎn)生 與發(fā)展。 了解工程建設(shè)監(jiān)理制度。 具體地，工程項目管理是以工程項目為對象，在既定的約束條件下，為最令人滿意地工程項目目標(biāo)，根據(jù)工程項目的內(nèi)在規(guī)律，對從項目構(gòu)思到項目完成（指工程項目竣工并交付使用）的全過程進行的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等一系列活動，以確保工程項目按照規(guī)定的費用目標(biāo)、時間目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)完成。 ○ 3 按項目的結(jié)果分類 ： 產(chǎn)品、服務(wù) 。 工程項目具有如下特點： ○ 1 目標(biāo)的約束性 ○ 2 周期長風(fēng)險大 ○ 3 特殊的組織和法律條件 ○ 4 復(fù)雜性和系統(tǒng)性 工程項目分類 1）按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)劃分 基本建設(shè)項目：新建、擴建、改建、遷建、重建項目等。 3）按建設(shè)階段劃分 預(yù)備、新開工、施工、續(xù)建、投產(chǎn)、收尾、停建項目等。 4 二、工程項目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展 隨著人類的進步工程項目由來已久， 有工程項目必然有工程項目管理。 系統(tǒng)工程方法：確定目標(biāo)、制定方案、實施方案、跟蹤檢查等工作。 4）項目的組織管理，包括組織機構(gòu)設(shè)置、人員組成、各方面工 作與職責(zé)的分配、項目管理規(guī)程制定。 8）項目后工作，包括項目驗收、移交、運行準(zhǔn)備、項目后評估、對項目進行總結(jié)，研究目標(biāo)實現(xiàn)的程度、存在的問題等。 3）施工招標(biāo)階段：施工和設(shè)備招標(biāo)、資質(zhì)審查評標(biāo)定標(biāo)、簽訂施工和設(shè)備合同、落實開工前準(zhǔn)備工作。 業(yè)主的項目管理是在投資立場上對工程項目建設(shè)的全過程進行的科學(xué)、有效和必要的管理。 監(jiān)理單位或咨詢公司代業(yè)主的項目管理 接受授權(quán)，根據(jù)批準(zhǔn)的建設(shè)文件、相關(guān)法規(guī)、相關(guān)合同對工程項目進行監(jiān)督管理，即實施業(yè)主方的工程項目管理。 三、工程項目管理的任務(wù) 工程項目管理的任務(wù)概括地說就是最優(yōu)的實現(xiàn)項目的質(zhì)量、投資 /成本、工期、安全四大目標(biāo)。 定量指標(biāo)：是通 過一系列具體的數(shù)值指標(biāo)明確地表示結(jié)果。 二、工程項目目標(biāo)控制依據(jù)原理 工程項目的成功來自于對項目有創(chuàng)建性的科學(xué)化管理。 由于控制方式和方法不同，控制可分為多種類型。 主動控制是一種面向未來的控制。 2）識別風(fēng)險，努力將各種影響目標(biāo)實現(xiàn)的因素找出來，為風(fēng)險分析和管理提供依據(jù)，并在計劃實施中做好風(fēng)險管理。 6）計劃要有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，即計劃要留有余地? 被動控制可以采取以下措施： 1）應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時采取糾偏措施。有效的控制是將主動控制與被動控制緊密地結(jié)合起來，力求加大主動控制在過程控制中的比例，同時進行定期、連續(xù)的被動控制。 1） 三大目標(biāo)的對立關(guān)系（相互排斥、相互對立） 2） 三大目標(biāo)的統(tǒng)一關(guān)系（協(xié)調(diào)合理存在統(tǒng)一） 工程項目的協(xié)調(diào) 1）組織關(guān)系協(xié)調(diào) 2）供求關(guān)系協(xié)調(diào) 3）配合關(guān)系協(xié)調(diào) 4）約束關(guān)系協(xié)調(diào) 第四節(jié) 工程管理與建設(shè)監(jiān)理 一、建設(shè)監(jiān)理 建設(shè)監(jiān)理概念 工程監(jiān)理是對工程建設(shè)有關(guān)活動的“監(jiān)理”，這是一項目標(biāo)性很明確的具體行為，它包括視察、檢查、評價、控制等從旁糾 偏，督促目標(biāo)實現(xiàn)等一系列活動。 建設(shè)監(jiān)理的工作內(nèi)容 建設(shè)監(jiān)理 受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對工程施工全過程進行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下： 1）審查施工單位的施工組織設(shè)計、施工方案、施工總進度計劃。 4）檢查各階段的進度及計劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時分析原因，督促施工單位及時調(diào)整或采取補救措施。為了使這些職能得以實施，它必須堅持其公正性，而為了保護其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟上保持獨立，以獨立性為公正性的前提。 10 第五節(jié) 工程項目的招投標(biāo) 一、招投標(biāo)概述 招（投）標(biāo)概念 招標(biāo)、投標(biāo)是市場經(jīng)濟競爭的產(chǎn)物。 業(yè)主招標(biāo)時主要工作內(nèi)容 和工作程序 ○ 1 確定業(yè)主是否具有自行招標(biāo)條件； ○ 2 確定招標(biāo)方式； ○ 3 決定對潛在投標(biāo)人的資格審查方式； 11 ○ 4 結(jié)合擬招標(biāo)工程的特點，編制并發(fā)布招標(biāo)文件； ○ 5 組織投標(biāo)人察看現(xiàn)場，召集標(biāo)前答疑會； ○ 6 在招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門的監(jiān)督下，組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)； ○ 7 確定中標(biāo)人； ○ 8 與 依法產(chǎn)生的中標(biāo)人進行合同談判，并訂立建設(shè)工程承發(fā)包合同。 工程建設(shè)項目中標(biāo)條件，《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定應(yīng)符合下列條件之一： 1） 能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)。 項目決策策劃 1）建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析 2）項目建設(shè)目標(biāo)論證與項目定義 3）項目結(jié)構(gòu)分析 4）與項目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟方面的論證與策劃