【正文】 一種事前控制。歸納起來，控制可分為兩大類，即主動控制和被動控制。 實施目標(biāo)控制的 方法很多，但其基本原理是一致的。 控制是工程項目管理的重要職能之一?？煞譃槎ㄐ灾笜?biāo)和定量指標(biāo)。 設(shè)計單位的項目管理 設(shè)計單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過智力的投入進行建設(shè)項目技術(shù)經(jīng)濟方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項目施工安裝活動的設(shè)計文件。 施工單位的項目管理 施工企業(yè)的項目管理簡稱施工項目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合 同界定的工程范圍，所進行的管理。 以上各 階段，若委托監(jiān)理，其職責(zé)還應(yīng)包括監(jiān)理招標(biāo)、簽訂合同、合同管理等，同時監(jiān)理承擔(dān)的職責(zé)由合同明確。工程項目管理的類型主要有以下幾種： 業(yè)主（建設(shè)單位）的項目管理 1）前期階段：籌集資金、項目建議書、可行性研究、項目決策、廠址選擇、落實外部配套條件。 6）項目的信息管理，包括信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等。 2）工程項目系統(tǒng)分析，包括外部系統(tǒng)（環(huán)境）調(diào)查分析及內(nèi)部系統(tǒng)（項目結(jié)構(gòu)）分析等。不同角度對項目管理有不同的描述： 管理學(xué)角度：通過計劃、組織、人事、領(lǐng)導(dǎo)和控制等職能，設(shè) 計和保持一種良好的環(huán)境，使項目參加者在項目組織中高效率地完成既定的項目任務(wù)。 非生產(chǎn)性建設(shè)項目：經(jīng)營性項目、非經(jīng)營性項目。 2）按建設(shè)規(guī)模劃分 基本建設(shè)項目 ： 大型項目 、 中型項目 、 小型項目 。 ○ 5 按項目用戶狀況分類：有明確用戶項目、無明確用戶項目。 項目的分類 ○ 1 按項目規(guī)模分類 ： 大型項目 、 中型項目 、 小型項目 。 理解項目策劃與風(fēng)險管理的意義。 了解工程項目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項目管理的任務(wù)。 熟悉項目目標(biāo)控制的概念、原理，理解目標(biāo)控制的過程和方法，了解工程項目目標(biāo)之間的關(guān)系與協(xié)調(diào)工作的重要性。 本章結(jié)構(gòu)： 第一節(jié) 工程項目管理概述 第二節(jié) 工程項目管理的內(nèi)容和任務(wù) 第三節(jié) 工程項目目標(biāo)控制 第四節(jié) 工程管理與建設(shè)監(jiān)理 第五節(jié) 工程項目的招投標(biāo) 第六節(jié) 項目策劃與風(fēng)險控制 本章內(nèi)容： 第一節(jié) 工程項目管理概述 一般而言，工程 項目管理是一種具有特定目標(biāo)、資源及時間限制和復(fù)雜的專業(yè)工程技術(shù)背景的一次性管理事業(yè)，是對工程項目全過程進行的高水平的、科學(xué)的、系統(tǒng)的管理活動。 ○ 2 按項目的復(fù)雜程度分類 ： 復(fù)雜項目、簡單項目 。 工程項目概述 工程項 目：為達到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實施的必要程序形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。 技術(shù)改造項目：限額以上項目、限額以下項目。 5）按資金的來源劃分 國家預(yù)算撥款、國家撥改貸、銀行貸款、企業(yè)聯(lián)合投資、企業(yè)自籌、利用外資、外資項目。 按一般管理工作過程：預(yù)測、決策、計劃、控制、反饋等工作。 3）工程項目計劃管理，包括實施方案及總體計劃、工期計劃、成本（投資）計劃、資源計劃以及它們的優(yōu)化。 7）項目的實施控制，包括進度控制、成本（投資）控制、質(zhì)量控制、風(fēng)險控制、變更管理。 2）設(shè)計階段：設(shè)計競賽或設(shè)計招標(biāo)、資質(zhì)審查評標(biāo)定標(biāo)、簽設(shè)計合同提供資料、設(shè)計三控、組織設(shè)計審查上報設(shè)計文件和概算文件、審查資金籌措計劃和用款計劃等。 5）生產(chǎn)運營階段：組織管理機構(gòu)、生產(chǎn)運營管理、按時報送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料、制定債務(wù)償還計劃按時償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利潤、組織后評價提出項目后評價報告。內(nèi)容是對施工全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。 6 政府建設(shè)管 理 政府建設(shè)主管部門必須對建設(shè)項目的決策立項、規(guī)劃、設(shè)計方案進行審批，對項目實施過程的各個環(huán)節(jié)實行建設(shè)程序監(jiān)督。 定性指標(biāo)：一般是比較直觀的形象的結(jié)果表達?？刂仆ǔＪ侵腹芾砣藛T按照事先制定的計劃和標(biāo)準(zhǔn)，檢查和衡量被控對象在實施過程中所取得的成果，并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計劃目標(biāo)得以實現(xiàn)的管理活動。下面通過自動控制原理中的幾個概念來說明項目目標(biāo)控制原理。 7 主動控制 主動控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬訂和采取各項防御措施，以使計劃目標(biāo)得以實施。 實施主動控制可以采取以下措施： 1）詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標(biāo)實現(xiàn)和計劃實施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計劃和其他管理職能之中。 5）制定必要的備用方案。 被動控制是一種反饋控制，是一種經(jīng)常采用的控制方式。 主動控制與被動控制的關(guān)系 8 主動控制與被動控制都是實現(xiàn)項目目標(biāo)所必須采用的控制方式。 工程項目目標(biāo)控制的方法 1）網(wǎng)絡(luò)計劃法 2） S曲線法 3）香蕉曲線法 四、工程項目目標(biāo)協(xié)調(diào) 三大目標(biāo)之間的關(guān)系 工程項目的質(zhì)量、進度和投資三大目標(biāo)是一個相互關(guān)聯(lián)的整體，三大目標(biāo)之間既存在著矛盾，又存在著統(tǒng)一。為保證監(jiān)理單位責(zé)權(quán)統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場及時、有效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應(yīng)有質(zhì)量否決權(quán)，簽發(fā)付款憑證權(quán)和開工、停工、返工、復(fù)工權(quán)。 3）按工程進度核實工程量，做好進度款簽證工作，嚴(yán)格控制投資額度。 2）公正性和獨立性 監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時是合同管理的主要承擔(dān)者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護合同雙方合法權(quán)益的職能。 在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。 項目招標(biāo)具備的條件 ○ 1 概算已批準(zhǔn)； ○ 2 工程建設(shè)項目已列入國家部門或地方的年固定資產(chǎn)投資計劃； ○ 3 建設(shè)用地的征用已經(jīng)完成，并取得建設(shè)規(guī)劃許可證； ○ 4 有能力滿足施工要求的施工圖紙和技術(shù)資料； ○ 5 建設(shè)資金和主要建設(shè)材料、設(shè)備來源已落實； ○ 6 已向建設(shè)項目所在地規(guī)劃部門辦理報建手續(xù)，施工現(xiàn)場的“三通一平”已經(jīng)完成或列入施工招標(biāo)范圍。 評標(biāo)過程有兩點是特別重要的，一是評標(biāo)條件的事先性和公開性；二是評標(biāo)條件的科學(xué)性和合理性。 第六節(jié) 項目策劃與風(fēng)險管理 12 一、項目策劃概述 工程項目策劃是把工程項目建設(shè) 意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富 有策略性運作思路的高智利系統(tǒng)活動。 3）在上述工作基礎(chǔ)上，對項目總體控制方案進行策劃，其中部分工 作需要決策層參與，并對有關(guān)的問題進行決策和指導(dǎo)。 項目策劃內(nèi)容的動態(tài)性既是策劃工作的一種基本狀態(tài)，也是項目管理工作人員必須充分理解的一個特性。 風(fēng)險的屬性 1）風(fēng)險事件的隨機性。 風(fēng)險的分類 ○ 1 按風(fēng)險性質(zhì)劃分：純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險。 五、風(fēng)險管理概述 風(fēng)險管理概述 風(fēng)險管理是對于實現(xiàn)組織的公眾利益、人員安全、環(huán)境、法律方面目標(biāo)的過程中遇到的風(fēng)險進行管理，是一個系統(tǒng)管理過程。 了解資金的時間價值，熟悉利息與利率的概念，掌握資金的等值計算方法。 投資項目決策屬于微觀決策范圍，它是按 照一定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對項目的投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配及投資方案做出具體選擇。 建設(shè)項目具有投資額度大、建設(shè)周期長的特點，變化不定的事先不可預(yù)見的因素多，所以決策的風(fēng)險大、難度高。 2）可行性研究報告的內(nèi)容 ○ 1 總論 ○ 2 項目建設(shè)必要性分析 ○ 3 產(chǎn)品市場分析與結(jié)論 3）生產(chǎn)規(guī)模的確定 4）建設(shè)條件分析與結(jié)論 5）技術(shù)條件分析與結(jié)論 6）財務(wù)效益分析 7）不確定性分析 8）國民經(jīng)濟效益分析 9）結(jié)論與建議 項目評估與決策 項目評估就是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策前，對其市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等方面進行再分析、在評價，以選擇最佳投資項目（或投資方案）的一種科學(xué)方法。 貨幣的時間價值實在沒有風(fēng)險和通貨膨脹條件下的社會平均資金利潤率。 影響資金時間價值的因素 18 貨幣閑置不用，受資金時間價值影響，會帶來損失。大致有五種投入方式： ○ 1 一次性； ○ 2 等額有序 ○ 3 不等額有序 ○ 4 等額無序 ○ 5 不等額無序。本金是用來獲利的原始資金。 計息種類包括：單利計息和復(fù)利計息。則 單利計息： F=P(1+ni),I=P*ni 復(fù)利計息： F=P(1+i)n,I=FP 普通復(fù)利和連續(xù)復(fù)利 普通復(fù)利是計息周期不趨于零，采用間歇式方法來計算利息，也叫離散復(fù)利。 (2)終值（ F）：表示資金發(fā)生在某一特定時間序列終點上的價值。 現(xiàn)金流量圖 現(xiàn)金流 量包括現(xiàn)金收入與支出（現(xiàn)金流入與流出）。現(xiàn)金流量圖如下： 等額系列終值系數(shù) F=A[(1+i) n1]/i [(1+i) n1]/I稱作等值支付系數(shù)復(fù)利系數(shù)， 或等額分付終值系數(shù)。現(xiàn)金流量圖如下： 第三節(jié) 建設(shè)項目投資經(jīng)濟效益指標(biāo)體系 一、 經(jīng)濟效益 經(jīng)濟效益是指人們在經(jīng)濟實踐活動中取得的有用成果與勞動耗費之比， 或產(chǎn)出的經(jīng)濟成果與投入資源總量之比。社會需要首先表現(xiàn)在產(chǎn)出數(shù)量方面。社會需要在盡可能短的時間內(nèi)提供數(shù)量多、質(zhì)量好的產(chǎn)品?？捎脤嵨镄螒B(tài)表示，如材料、燃料、動力、生產(chǎn)設(shè)備等物化勞動消耗以及勞動力等活勞動消耗。 （ 1）價值性指標(biāo) 。 投資方案的凈現(xiàn)值可用下式計算： NPV=Σ (CICO)t(1+i0)t (CICO)t是第 t年的凈現(xiàn)金流量。 靜態(tài)指標(biāo)主要有投資收益率、投資利潤率、投資利稅率、投資效果系數(shù)、追加投資效果系數(shù)、成本利潤率等。 投資利稅率 =年利稅總額或年平均利稅總額 /項目總投資 *100% ③ 資本金利潤率： 資本金利潤率是指項目的年利潤總額和項目資本金的比值。 23 R=NB/K （ 3）時間性指標(biāo)。 靜態(tài)投資回收期： Σ NB t =Σ (BC) t =K 靜態(tài)投資回收期： Σ (CICO)t(1+i0)t=0 ○ 2 借款償還期： 借款償還期是在國家財政規(guī)定及項目財務(wù)條件下，項目投產(chǎn)后可以用作還款的利潤，折舊及其他收益償還固定資產(chǎn)投資借款本金和利息所需的時間，流動資金借款在生產(chǎn)期內(nèi)每年僅支付利息，生產(chǎn)期末償還本 金。 理解國民經(jīng)濟評價參數(shù)，熟悉國民經(jīng)濟評價指標(biāo)。 ○ 2 可行性研究報告階段。 ○ 3 宏觀效益分析與微觀效益分析相結(jié)合，以宏觀效益分析為主。 經(jīng)濟評價的要求 經(jīng)濟評價的目的主要是為項目決策提供科學(xué)、可靠的依據(jù)。 ○ 3 經(jīng)濟評價應(yīng)與現(xiàn)行財稅制度一致 。對于這類方案的比較需要用一系列指標(biāo)來綜合評價。 根據(jù)上述假設(shè)條件和有關(guān)產(chǎn)品成本的性態(tài)分析資料，可以用圖示的方法，把項目的銷售收入、總成本費用、產(chǎn)量三者之間的變動關(guān)系反映出來，從而為盈虧平衡分析建立形象的概念，以便于比較和分析。 ○ 2 確定各方案的指標(biāo)值隨變動因素變化的函數(shù)關(guān)系。敏感性分析是研究建設(shè)項目的主要因素如產(chǎn)品售價、產(chǎn)量、經(jīng)營成本、投資、建設(shè)期等發(fā)生變化時，導(dǎo)致項目財務(wù)評價指標(biāo)如內(nèi)部收益 率、凈現(xiàn)值、投資收益率、投資回收期等的預(yù)期值發(fā)生變化的程度。 概率分析的一般計算步驟如下： ○ 1 列出各種應(yīng)考慮的 不確定因素，如投資、經(jīng)營成本、銷售價格等； ○ 2 設(shè)想各種不確定因素 可能發(fā)生的變化情況，即確定其數(shù)值發(fā)生變化個數(shù)； ○ 3 分部確定各種情況出現(xiàn)的可能性（即概率），并保證每個不確定因素可能發(fā)生的情況的概率之和等于 1； ○ 4 分別求出各種不確定因素發(fā)生變化時，方案的凈現(xiàn)金流量的各種狀態(tài)發(fā)生的概率和相 28 應(yīng)狀態(tài)下的凈現(xiàn)值 NPV，然后求出凈現(xiàn)值的期望值； ○ 5 求出凈現(xiàn)值大于或等于零的累計概率； ○ 6 對概率分析結(jié)果作出說明。 財務(wù)評價方法 財務(wù)評價方法主要是對項目進行現(xiàn)金流量分析、靜態(tài)獲利性分析、動態(tài)獲利性分析、財務(wù)報表分析。其中反映盈利能力的指標(biāo)為內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、投資回收期、投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率、資本金凈利潤率等；反映清償能力的指標(biāo)有借款償還期、財務(wù)比率（資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率）；反映外匯平衡能力的指標(biāo)主要是外匯平衡表。影子價格是一種能夠確切反映社會的效益和費用的合理價格，有時也稱為計算價格或經(jīng)濟價格。 影子匯率反映了外匯的真實價值，體現(xiàn)了從國家角度對外匯價值的估量，在項目國民經(jīng)濟評價中用于外匯與人民幣之間的換算，同時，它又是換匯或節(jié)匯成本的依據(jù)。 社會折現(xiàn)率 社會折現(xiàn)率是社會對資金機會成本和資金時間價值的估量，即資金的影子價格。其計算公式： ENPVF=Σ (FIFO)t(1+iS)t 2）經(jīng)濟換匯成本或經(jīng)濟節(jié)匯成本 31 經(jīng)濟換匯成本是指用貨物的影子價格、影子工資和社會折現(xiàn)率計算的為生產(chǎn)出口產(chǎn)品而投入的國內(nèi)資源現(xiàn)值與生產(chǎn)出口產(chǎn)品的經(jīng)濟外匯凈現(xiàn)值之比。 第四章 建設(shè)工程項目管理組織與規(guī)劃 學(xué)習(xí)要點： 了解工程項目管理組織的概念，掌握工程項目管理組織的特點，熟悉工程項目管理組織策劃的內(nèi)容和程序 。 本章結(jié)構(gòu)： 第一節(jié) 工程項目管理組織的概念 第二節(jié) 工程項目管理組織機構(gòu) 第三節(jié) 工程項目經(jīng)理與建造師 第四節(jié) 施工項目管理計劃 32 本章內(nèi)容： 第一節(jié) 工程項目管理組織概述 一、工程項目管理組織的概念 “組織”一詞有兩