【正文】 一種事前控制。歸納起來(lái)，控制可分為兩大類，即主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。 實(shí)施目標(biāo)控制的 方法很多，但其基本原理是一致的。 控制是工程項(xiàng)目管理的重要職能之一。可分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。 設(shè)計(jì)單位的項(xiàng)目管理 設(shè)計(jì)單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過(guò)智力的投入進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目施工安裝活動(dòng)的設(shè)計(jì)文件。 施工單位的項(xiàng)目管理 施工企業(yè)的項(xiàng)目管理簡(jiǎn)稱施工項(xiàng)目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合 同界定的工程范圍，所進(jìn)行的管理。 以上各 階段，若委托監(jiān)理，其職責(zé)還應(yīng)包括監(jiān)理招標(biāo)、簽訂合同、合同管理等，同時(shí)監(jiān)理承擔(dān)的職責(zé)由合同明確。工程項(xiàng)目管理的類型主要有以下幾種： 業(yè)主（建設(shè)單位）的項(xiàng)目管理 1）前期階段：籌集資金、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目決策、廠址選擇、落實(shí)外部配套條件。 6）項(xiàng)目的信息管理，包括信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等。 2）工程項(xiàng)目系統(tǒng)分析，包括外部系統(tǒng)（環(huán)境）調(diào)查分析及內(nèi)部系統(tǒng)（項(xiàng)目結(jié)構(gòu)）分析等。不同角度對(duì)項(xiàng)目管理有不同的描述： 管理學(xué)角度：通過(guò)計(jì)劃、組織、人事、領(lǐng)導(dǎo)和控制等職能，設(shè) 計(jì)和保持一種良好的環(huán)境，使項(xiàng)目參加者在項(xiàng)目組織中高效率地完成既定的項(xiàng)目任務(wù)。 非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目：經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。 2）按建設(shè)規(guī)模劃分 基本建設(shè)項(xiàng)目 ： 大型項(xiàng)目 、 中型項(xiàng)目 、 小型項(xiàng)目 。 ○ 5 按項(xiàng)目用戶狀況分類：有明確用戶項(xiàng)目、無(wú)明確用戶項(xiàng)目。 項(xiàng)目的分類 ○ 1 按項(xiàng)目規(guī)模分類 ： 大型項(xiàng)目 、 中型項(xiàng)目 、 小型項(xiàng)目 。 理解項(xiàng)目策劃與風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。 了解工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項(xiàng)目管理的任務(wù)。 熟悉項(xiàng)目目標(biāo)控制的概念、原理，理解目標(biāo)控制的過(guò)程和方法，了解工程項(xiàng)目目標(biāo)之間的關(guān)系與協(xié)調(diào)工作的重要性。 本章結(jié)構(gòu)： 第一節(jié) 工程項(xiàng)目管理概述 第二節(jié) 工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容和任務(wù) 第三節(jié) 工程項(xiàng)目目標(biāo)控制 第四節(jié) 工程管理與建設(shè)監(jiān)理 第五節(jié) 工程項(xiàng)目的招投標(biāo) 第六節(jié) 項(xiàng)目策劃與風(fēng)險(xiǎn)控制 本章內(nèi)容： 第一節(jié) 工程項(xiàng)目管理概述 一般而言，工程 項(xiàng)目管理是一種具有特定目標(biāo)、資源及時(shí)間限制和復(fù)雜的專業(yè)工程技術(shù)背景的一次性管理事業(yè)，是對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行的高水平的、科學(xué)的、系統(tǒng)的管理活動(dòng)。 ○ 2 按項(xiàng)目的復(fù)雜程度分類 ： 復(fù)雜項(xiàng)目、簡(jiǎn)單項(xiàng)目 。 工程項(xiàng)目概述 工程項(xiàng) 目：為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過(guò)決策與實(shí)施的必要程序形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。 技術(shù)改造項(xiàng)目：限額以上項(xiàng)目、限額以下項(xiàng)目。 5）按資金的來(lái)源劃分 國(guó)家預(yù)算撥款、國(guó)家撥改貸、銀行貸款、企業(yè)聯(lián)合投資、企業(yè)自籌、利用外資、外資項(xiàng)目。 按一般管理工作過(guò)程：預(yù)測(cè)、決策、計(jì)劃、控制、反饋等工作。 3）工程項(xiàng)目計(jì)劃管理，包括實(shí)施方案及總體計(jì)劃、工期計(jì)劃、成本（投資）計(jì)劃、資源計(jì)劃以及它們的優(yōu)化。 7）項(xiàng)目的實(shí)施控制，包括進(jìn)度控制、成本（投資）控制、質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、變更管理。 2）設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)、資質(zhì)審查評(píng)標(biāo)定標(biāo)、簽設(shè)計(jì)合同提供資料、設(shè)計(jì)三控、組織設(shè)計(jì)審查上報(bào)設(shè)計(jì)文件和概算文件、審查資金籌措計(jì)劃和用款計(jì)劃等。 5）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段：組織管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理、按時(shí)報(bào)送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料、制定債務(wù)償還計(jì)劃按時(shí)償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利潤(rùn)、組織后評(píng)價(jià)提出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。內(nèi)容是對(duì)施工全過(guò)程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。 6 政府建設(shè)管 理 政府建設(shè)主管部門必須對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的決策立項(xiàng)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審批，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行建設(shè)程序監(jiān)督。 定性指標(biāo)：一般是比較直觀的形象的結(jié)果表達(dá)?？刂仆ǔＪ侵腹芾砣藛T按照事先制定的計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)，檢查和衡量被控對(duì)象在實(shí)施過(guò)程中所取得的成果，并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。下面通過(guò)自動(dòng)控制原理中的幾個(gè)概念來(lái)說(shuō)明項(xiàng)目目標(biāo)控制原理。 7 主動(dòng)控制 主動(dòng)控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬訂和采取各項(xiàng)防御措施，以使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)施。 實(shí)施主動(dòng)控制可以采取以下措施： 1）詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃實(shí)施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計(jì)劃和其他管理職能之中。 5）制定必要的備用方案。 被動(dòng)控制是一種反饋控制，是一種經(jīng)常采用的控制方式。 主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)系 8 主動(dòng)控制與被動(dòng)控制都是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所必須采用的控制方式。 工程項(xiàng)目目標(biāo)控制的方法 1）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃法 2） S曲線法 3）香蕉曲線法 四、工程項(xiàng)目目標(biāo)協(xié)調(diào) 三大目標(biāo)之間的關(guān)系 工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和投資三大目標(biāo)是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的整體，三大目標(biāo)之間既存在著矛盾，又存在著統(tǒng)一。為保證監(jiān)理單位責(zé)權(quán)統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)、有效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應(yīng)有質(zhì)量否決權(quán)，簽發(fā)付款憑證權(quán)和開(kāi)工、停工、返工、復(fù)工權(quán)。 3）按工程進(jìn)度核實(shí)工程量，做好進(jìn)度款簽證工作，嚴(yán)格控制投資額度。 2）公正性和獨(dú)立性 監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時(shí)是合同管理的主要承擔(dān)者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護(hù)合同雙方合法權(quán)益的職能。 在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項(xiàng)目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。 項(xiàng)目招標(biāo)具備的條件 ○ 1 概算已批準(zhǔn)； ○ 2 工程建設(shè)項(xiàng)目已列入國(guó)家部門或地方的年固定資產(chǎn)投資計(jì)劃； ○ 3 建設(shè)用地的征用已經(jīng)完成，并取得建設(shè)規(guī)劃許可證； ○ 4 有能力滿足施工要求的施工圖紙和技術(shù)資料； ○ 5 建設(shè)資金和主要建設(shè)材料、設(shè)備來(lái)源已落實(shí)； ○ 6 已向建設(shè)項(xiàng)目所在地規(guī)劃部門辦理報(bào)建手續(xù)，施工現(xiàn)場(chǎng)的“三通一平”已經(jīng)完成或列入施工招標(biāo)范圍。 評(píng)標(biāo)過(guò)程有兩點(diǎn)是特別重要的，一是評(píng)標(biāo)條件的事先性和公開(kāi)性；二是評(píng)標(biāo)條件的科學(xué)性和合理性。 第六節(jié) 項(xiàng)目策劃與風(fēng)險(xiǎn)管理 12 一、項(xiàng)目策劃概述 工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè) 意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富 有策略性運(yùn)作思路的高智利系統(tǒng)活動(dòng)。 3）在上述工作基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目總體控制方案進(jìn)行策劃，其中部分工 作需要決策層參與，并對(duì)有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行決策和指導(dǎo)。 項(xiàng)目策劃內(nèi)容的動(dòng)態(tài)性既是策劃工作的一種基本狀態(tài)，也是項(xiàng)目管理工作人員必須充分理解的一個(gè)特性。 風(fēng)險(xiǎn)的屬性 1）風(fēng)險(xiǎn)事件的隨機(jī)性。 風(fēng)險(xiǎn)的分類 ○ 1 按風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)劃分：純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。 五、風(fēng)險(xiǎn)管理概述 風(fēng)險(xiǎn)管理概述 風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)于實(shí)現(xiàn)組織的公眾利益、人員安全、環(huán)境、法律方面目標(biāo)的過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，是一個(gè)系統(tǒng)管理過(guò)程。 了解資金的時(shí)間價(jià)值，熟悉利息與利率的概念，掌握資金的等值計(jì)算方法。 投資項(xiàng)目決策屬于微觀決策范圍，它是按 照一定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目的投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配及投資方案做出具體選擇。 建設(shè)項(xiàng)目具有投資額度大、建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，變化不定的事先不可預(yù)見(jiàn)的因素多，所以決策的風(fēng)險(xiǎn)大、難度高。 2）可行性研究報(bào)告的內(nèi)容 ○ 1 總論 ○ 2 項(xiàng)目建設(shè)必要性分析 ○ 3 產(chǎn)品市場(chǎng)分析與結(jié)論 3）生產(chǎn)規(guī)模的確定 4）建設(shè)條件分析與結(jié)論 5）技術(shù)條件分析與結(jié)論 6）財(cái)務(wù)效益分析 7）不確定性分析 8）國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益分析 9）結(jié)論與建議 項(xiàng)目評(píng)估與決策 項(xiàng)目評(píng)估就是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策前，對(duì)其市場(chǎng)、資源、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面進(jìn)行再分析、在評(píng)價(jià)，以選擇最佳投資項(xiàng)目（或投資方案）的一種科學(xué)方法。 貨幣的時(shí)間價(jià)值實(shí)在沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹條件下的社會(huì)平均資金利潤(rùn)率。 影響資金時(shí)間價(jià)值的因素 18 貨幣閑置不用，受資金時(shí)間價(jià)值影響，會(huì)帶來(lái)?yè)p失。大致有五種投入方式： ○ 1 一次性； ○ 2 等額有序 ○ 3 不等額有序 ○ 4 等額無(wú)序 ○ 5 不等額無(wú)序。本金是用來(lái)獲利的原始資金。 計(jì)息種類包括：?jiǎn)卫?jì)息和復(fù)利計(jì)息。則 單利計(jì)息： F=P(1+ni),I=P*ni 復(fù)利計(jì)息： F=P(1+i)n,I=FP 普通復(fù)利和連續(xù)復(fù)利 普通復(fù)利是計(jì)息周期不趨于零，采用間歇式方法來(lái)計(jì)算利息，也叫離散復(fù)利。 (2)終值（ F）：表示資金發(fā)生在某一特定時(shí)間序列終點(diǎn)上的價(jià)值。 現(xiàn)金流量圖 現(xiàn)金流 量包括現(xiàn)金收入與支出（現(xiàn)金流入與流出）?，F(xiàn)金流量圖如下： 等額系列終值系數(shù) F=A[(1+i) n1]/i [(1+i) n1]/I稱作等值支付系數(shù)復(fù)利系數(shù)， 或等額分付終值系數(shù)?，F(xiàn)金流量圖如下： 第三節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系 一、 經(jīng)濟(jì)效益 經(jīng)濟(jì)效益是指人們?cè)诮?jīng)濟(jì)實(shí)踐活動(dòng)中取得的有用成果與勞動(dòng)耗費(fèi)之比， 或產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)成果與投入資源總量之比。社會(huì)需要首先表現(xiàn)在產(chǎn)出數(shù)量方面。社會(huì)需要在盡可能短的時(shí)間內(nèi)提供數(shù)量多、質(zhì)量好的產(chǎn)品?？捎脤?shí)物形態(tài)表示，如材料、燃料、動(dòng)力、生產(chǎn)設(shè)備等物化勞動(dòng)消耗以及勞動(dòng)力等活勞動(dòng)消耗。 （ 1）價(jià)值性指標(biāo) 。 投資方案的凈現(xiàn)值可用下式計(jì)算： NPV=Σ (CICO)t(1+i0)t (CICO)t是第 t年的凈現(xiàn)金流量。 靜態(tài)指標(biāo)主要有投資收益率、投資利潤(rùn)率、投資利稅率、投資效果系數(shù)、追加投資效果系數(shù)、成本利潤(rùn)率等。 投資利稅率 =年利稅總額或年平均利稅總額 /項(xiàng)目總投資 *100% ③ 資本金利潤(rùn)率： 資本金利潤(rùn)率是指項(xiàng)目的年利潤(rùn)總額和項(xiàng)目資本金的比值。 23 R=NB/K （ 3）時(shí)間性指標(biāo)。 靜態(tài)投資回收期： Σ NB t =Σ (BC) t =K 靜態(tài)投資回收期： Σ (CICO)t(1+i0)t=0 ○ 2 借款償還期： 借款償還期是在國(guó)家財(cái)政規(guī)定及項(xiàng)目財(cái)務(wù)條件下，項(xiàng)目投產(chǎn)后可以用作還款的利潤(rùn)，折舊及其他收益償還固定資產(chǎn)投資借款本金和利息所需的時(shí)間，流動(dòng)資金借款在生產(chǎn)期內(nèi)每年僅支付利息，生產(chǎn)期末償還本 金。 理解國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)參數(shù)，熟悉國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。 ○ 2 可行性研究報(bào)告階段。 ○ 3 宏觀效益分析與微觀效益分析相結(jié)合，以宏觀效益分析為主。 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的要求 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的目的主要是為項(xiàng)目決策提供科學(xué)、可靠的依據(jù)。 ○ 3 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)與現(xiàn)行財(cái)稅制度一致 。對(duì)于這類方案的比較需要用一系列指標(biāo)來(lái)綜合評(píng)價(jià)。 根據(jù)上述假設(shè)條件和有關(guān)產(chǎn)品成本的性態(tài)分析資料，可以用圖示的方法，把項(xiàng)目的銷售收入、總成本費(fèi)用、產(chǎn)量三者之間的變動(dòng)關(guān)系反映出來(lái)，從而為盈虧平衡分析建立形象的概念，以便于比較和分析。 ○ 2 確定各方案的指標(biāo)值隨變動(dòng)因素變化的函數(shù)關(guān)系。敏感性分析是研究建設(shè)項(xiàng)目的主要因素如產(chǎn)品售價(jià)、產(chǎn)量、經(jīng)營(yíng)成本、投資、建設(shè)期等發(fā)生變化時(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)如內(nèi)部收益 率、凈現(xiàn)值、投資收益率、投資回收期等的預(yù)期值發(fā)生變化的程度。 概率分析的一般計(jì)算步驟如下： ○ 1 列出各種應(yīng)考慮的 不確定因素，如投資、經(jīng)營(yíng)成本、銷售價(jià)格等； ○ 2 設(shè)想各種不確定因素 可能發(fā)生的變化情況，即確定其數(shù)值發(fā)生變化個(gè)數(shù)； ○ 3 分部確定各種情況出現(xiàn)的可能性（即概率），并保證每個(gè)不確定因素可能發(fā)生的情況的概率之和等于 1； ○ 4 分別求出各種不確定因素發(fā)生變化時(shí)，方案的凈現(xiàn)金流量的各種狀態(tài)發(fā)生的概率和相 28 應(yīng)狀態(tài)下的凈現(xiàn)值 NPV，然后求出凈現(xiàn)值的期望值； ○ 5 求出凈現(xiàn)值大于或等于零的累計(jì)概率； ○ 6 對(duì)概率分析結(jié)果作出說(shuō)明。 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法主要是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)金流量分析、靜態(tài)獲利性分析、動(dòng)態(tài)獲利性分析、財(cái)務(wù)報(bào)表分析。其中反映盈利能力的指標(biāo)為內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、投資回收期、投資利潤(rùn)率、投資利稅率、資本金利潤(rùn)率、資本金凈利潤(rùn)率等；反映清償能力的指標(biāo)有借款償還期、財(cái)務(wù)比率（資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率）；反映外匯平衡能力的指標(biāo)主要是外匯平衡表。影子價(jià)格是一種能夠確切反映社會(huì)的效益和費(fèi)用的合理價(jià)格，有時(shí)也稱為計(jì)算價(jià)格或經(jīng)濟(jì)價(jià)格。 影子匯率反映了外匯的真實(shí)價(jià)值，體現(xiàn)了從國(guó)家角度對(duì)外匯價(jià)值的估量，在項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中用于外匯與人民幣之間的換算，同時(shí)，它又是換匯或節(jié)匯成本的依據(jù)。 社會(huì)折現(xiàn)率 社會(huì)折現(xiàn)率是社會(huì)對(duì)資金機(jī)會(huì)成本和資金時(shí)間價(jià)值的估量，即資金的影子價(jià)格。其計(jì)算公式： ENPVF=Σ (FIFO)t(1+iS)t 2）經(jīng)濟(jì)換匯成本或經(jīng)濟(jì)節(jié)匯成本 31 經(jīng)濟(jì)換匯成本是指用貨物的影子價(jià)格、影子工資和社會(huì)折現(xiàn)率計(jì)算的為生產(chǎn)出口產(chǎn)品而投入的國(guó)內(nèi)資源現(xiàn)值與生產(chǎn)出口產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)外匯凈現(xiàn)值之比。 第四章 建設(shè)工程項(xiàng)目管理組織與規(guī)劃 學(xué)習(xí)要點(diǎn)： 了解工程項(xiàng)目管理組織的概念，掌握工程項(xiàng)目管理組織的特點(diǎn)，熟悉工程項(xiàng)目管理組織策劃的內(nèi)容和程序 。 本章結(jié)構(gòu)： 第一節(jié) 工程項(xiàng)目管理組織的概念 第二節(jié) 工程項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu) 第三節(jié) 工程項(xiàng)目經(jīng)理與建造師 第四節(jié) 施工項(xiàng)目管理計(jì)劃 32 本章內(nèi)容： 第一節(jié) 工程項(xiàng)目管理組織概述 一、工程項(xiàng)目管理組織的概念 “組織”一詞有兩