【正文】 的協(xié)調(diào) 1）組織關(guān)系協(xié)調(diào) 2）供求關(guān)系協(xié)調(diào) 3）配合關(guān)系協(xié)調(diào) 4）約束關(guān)系協(xié)調(diào) 第四節(jié) 工程管理與建設(shè)監(jiān)理 一、建設(shè)監(jiān)理 建設(shè)監(jiān)理概念 工程監(jiān)理是對(duì)工程建設(shè)有關(guān)活動(dòng)的“監(jiān)理”，這是一項(xiàng)目標(biāo)性很明確的具體行為，它包括視察、檢查、評(píng)價(jià)、控制等從旁糾 偏，督促目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等一系列活動(dòng)。 建設(shè)監(jiān)理單位是在業(yè)主授予的責(zé)權(quán)范圍內(nèi)，具有計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面職能的單位，公正地監(jiān)督施工單位承包合同實(shí)施，解決合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各種情況，保 9 證按合同正常進(jìn)展。 建設(shè)監(jiān)理是業(yè)主唯一的現(xiàn)場(chǎng)施工管理者，業(yè)主的決策和意見(jiàn)應(yīng)通過(guò)監(jiān)理單位來(lái)貫徹執(zhí)行，以避免現(xiàn)場(chǎng)指揮系統(tǒng)的混亂。為保證監(jiān)理單位責(zé)權(quán)統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)、有效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應(yīng)有質(zhì)量否決權(quán)，簽發(fā)付款憑證權(quán)和開(kāi)工、停工、返工、復(fù)工權(quán)。 建設(shè)監(jiān)理的工作內(nèi)容 建設(shè)監(jiān)理 受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對(duì)工程施工全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下： 1）審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工總進(jìn)度計(jì)劃。 2）全面貫徹設(shè)計(jì)意圖，嚴(yán)格監(jiān)督施工單位按設(shè)計(jì)文件及施工圖紙施工。對(duì)施工單位提出的設(shè)計(jì)圖紙問(wèn)題和建議及時(shí)反饋業(yè)主，并通過(guò)業(yè)主向施工單位反映，由設(shè)計(jì)者做出相應(yīng)的修改。 3）按工程進(jìn)度核實(shí)工程量，做好進(jìn)度款簽證工作，嚴(yán)格控制投資額度。 4）檢查各階段的進(jìn)度及計(jì)劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)分析原因，督促施工單位及時(shí)調(diào)整或采取補(bǔ)救措施。 5）嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，把好原材料和中 間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行見(jiàn)證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時(shí)驗(yàn)收單元過(guò)程及隱蔽工程。 二、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1）服務(wù)性 監(jiān)理單位是知識(shí)密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學(xué)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。 2）公正性和獨(dú)立性 監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時(shí)是合同管理的主要承擔(dān)者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護(hù)合同雙方合法權(quán)益的職能。為了使這些職能得以實(shí)施，它必須堅(jiān)持其公正性，而為了保護(hù)其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟(jì)上保持獨(dú)立，以獨(dú)立性為公正性的前提。 3） 科學(xué)性 科學(xué) 性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。它的科學(xué)性來(lái)源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質(zhì)。 在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理之下，由項(xiàng)目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。 10 第五節(jié) 工程項(xiàng)目的招投標(biāo) 一、招投標(biāo)概述 招（投）標(biāo)概念 招標(biāo)、投標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物。所謂招標(biāo)、通報(bào)制度是指招標(biāo)人事先提出工程施工、貨物采購(gòu)或服務(wù)項(xiàng)目的條件和要求，邀請(qǐng)眾多的投標(biāo)人參加投標(biāo)，并按照規(guī)定條件和程序從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)對(duì)象的一種市場(chǎng)交 易行為。 采用招標(biāo)、投標(biāo)方式的特點(diǎn) 1）程序規(guī)范 2）全方位開(kāi)放，透明度高 3）公平、客觀原則 4）交易雙方一次成交 二、工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo) 業(yè)主自行招標(biāo)應(yīng)具備的條件 ○ 1 是法人或依法成立的組織； ○ 2 有與招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理人員； ○ 3 有組織編制招標(biāo)文件的能力； ○ 4 有審查招標(biāo)資質(zhì)的能力； ○ 5 有組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力。 項(xiàng)目招標(biāo)具備的條件 ○ 1 概算已批準(zhǔn)； ○ 2 工程建設(shè)項(xiàng)目已列入國(guó)家部門(mén)或地方的年固定資產(chǎn)投資計(jì)劃； ○ 3 建設(shè)用地的征用已經(jīng)完成，并取得建設(shè)規(guī)劃許可證； ○ 4 有能力滿足施工要求的施工圖紙和技術(shù)資料； ○ 5 建設(shè)資金和主要建設(shè)材料、設(shè)備來(lái)源已落實(shí)； ○ 6 已向建設(shè)項(xiàng)目所在地規(guī)劃部門(mén)辦理報(bào)建手續(xù)，施工現(xiàn)場(chǎng)的“三通一平”已經(jīng)完成或列入施工招標(biāo)范圍。 業(yè)主招標(biāo)時(shí)主要工作內(nèi)容 和工作程序 ○ 1 確定業(yè)主是否具有自行招標(biāo)條件； ○ 2 確定招標(biāo)方式； ○ 3 決定對(duì)潛在投標(biāo)人的資格審查方式； 11 ○ 4 結(jié)合擬招標(biāo)工程的特點(diǎn)，編制并發(fā)布招標(biāo)文件； ○ 5 組織投標(biāo)人察看現(xiàn)場(chǎng)，召集標(biāo)前答疑會(huì)； ○ 6 在招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督下，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)； ○ 7 確定中標(biāo)人； ○ 8 與 依法產(chǎn)生的中標(biāo)人進(jìn)行合同談判，并訂立建設(shè)工程承發(fā)包合同。 三、工程建設(shè)項(xiàng)目的投標(biāo) 投標(biāo)是投標(biāo)人接受招標(biāo)人的要約邀請(qǐng)，編制投標(biāo)文件，實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)人，向招標(biāo)人做出要約的經(jīng)濟(jì)行為。投標(biāo)人的主要工作內(nèi)容和工作程序有： 1） 決定是否接受招標(biāo)人的要約 2） 領(lǐng)取招標(biāo)文件，參加標(biāo)前答疑會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)察看 3） 決定建設(shè)工程投標(biāo)方式 4） 及時(shí)編制并送達(dá)投標(biāo)文件 5） 參與公開(kāi)開(kāi)標(biāo)，澄清投標(biāo)書(shū) 6） 訂立工程承發(fā)包合同 四、工程建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)與定標(biāo) 工程建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)與定標(biāo)的過(guò)程，就是評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)事先確定的評(píng)標(biāo)條件對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估投標(biāo)書(shū)對(duì)招標(biāo)文 件中提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件滿足的程度，進(jìn)而推薦中標(biāo)人，招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦，結(jié)合與投標(biāo)人合同前談判的情況，最后確定中標(biāo)人的行為。 評(píng)標(biāo)過(guò)程有兩點(diǎn)是特別重要的，一是評(píng)標(biāo)條件的事先性和公開(kāi)性；二是評(píng)標(biāo)條件的科學(xué)性和合理性。 工程建設(shè)項(xiàng)目中標(biāo)條件，《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定應(yīng)符合下列條件之一： 1） 能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 2）能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低，但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。 通常評(píng)標(biāo)條件采用的評(píng)比辦法有三種：綜合評(píng)價(jià)法（百分制評(píng)分法）、評(píng)標(biāo)價(jià)法和 合理最低標(biāo)。 第六節(jié) 項(xiàng)目策劃與風(fēng)險(xiǎn)管理 12 一、項(xiàng)目策劃概述 工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè) 意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富 有策略性運(yùn)作思路的高智利系統(tǒng)活動(dòng)。 項(xiàng)目決策策劃 1）建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析 2）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)論證與項(xiàng)目定義 3）項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析 4）與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證與策劃 5）與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃 6）項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析 項(xiàng)目實(shí)施決策 1）項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境條件的調(diào)查與分析 2）項(xiàng)目目標(biāo)分析和再論證 3）項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃 4）項(xiàng)目實(shí)施的管理策 劃 5）項(xiàng)目實(shí)施的合同策劃 6）項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃 7）項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)策劃 8）項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)策劃 二、項(xiàng)目策劃的構(gòu)成 項(xiàng)目策劃的核心思想是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的多次性的分析和策劃，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目有目標(biāo)、有計(jì)劃、有步驟地全面全過(guò)程控制。 在項(xiàng)目策劃過(guò)程中，工作內(nèi)容基本上應(yīng)按如下步驟展開(kāi)： 1）在項(xiàng)目初步設(shè)想的基礎(chǔ)上進(jìn)行項(xiàng)目的基本目標(biāo)策劃。 2）在項(xiàng)目基本目標(biāo)策劃的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目構(gòu)成、項(xiàng)目過(guò)程、項(xiàng)目環(huán)境進(jìn)行分析和策劃，策劃結(jié)果將作為項(xiàng)目實(shí)施工作的綱領(lǐng)性文件。 3）在上述工作基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目總體控制方案進(jìn)行策劃，其中部分工 作需要決策層參與，并對(duì)有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行決策和指導(dǎo)。 4）隨著項(xiàng)目實(shí)施工作的逐步開(kāi)展，在有關(guān)工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行詳細(xì)的目標(biāo)分解和控制工作 13 計(jì)劃等的策劃，策劃工作雖然仍由中間管理層承擔(dān)，但需要技術(shù)管理層參與其中的部分工作，因?yàn)榇藭r(shí)涉及很多技術(shù)細(xì)節(jié)問(wèn)題。 以上敘述的只是高度概括和原則性的項(xiàng)目策劃工作步驟。 項(xiàng)目策劃工作不是固定不變的，隨著工作的逐漸展開(kāi)和深入而一步步地趨于詳細(xì)、趨于深入、趨于精確。 項(xiàng)目策劃內(nèi)容的動(dòng)態(tài)性既是策劃工作的一種基本狀態(tài)，也是項(xiàng)目管理工作人員必須充分理解的一個(gè)特性。 四、風(fēng)險(xiǎn)概述 風(fēng)險(xiǎn) 的定義 風(fēng)險(xiǎn)是指由于一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種結(jié)果的變動(dòng)，而發(fā)生對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)有利或不利影響的機(jī)遇。分析定義大致分兩類：一是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性；二是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)損失的不確定性。人們通常把風(fēng)險(xiǎn)看成是不利事件發(fā)生的可能性。 風(fēng)險(xiǎn)的屬性 1）風(fēng)險(xiǎn)事件的隨機(jī)性。 2）風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性。 3）風(fēng)險(xiǎn)的可變性。 4）風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。 風(fēng)險(xiǎn)的分類 ○ 1 按風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)劃分：純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。 ○ 2 按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的形態(tài)分類：靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。 ○ 3 按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因分類：自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)。 ○ 4 按風(fēng)險(xiǎn)能否處理分類：可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。 五、風(fēng)險(xiǎn)管理概述 風(fēng)險(xiǎn)管理概述 風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)于實(shí)現(xiàn)組織的公眾利益、人員安全、環(huán)境、法律方面目標(biāo)的過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，是一個(gè)系統(tǒng)管理過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理包括未提供有效的損失預(yù)防方案而進(jìn)行的規(guī)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)及控制活動(dòng)，目的就是將風(fēng)險(xiǎn)引起的對(duì)組織資源、收益及現(xiàn)金流出的不利影響最小化。 風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn) 1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合性 14 2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性 3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 的目標(biāo)性 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、分析評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，如圖 12所示。 第二章 工程項(xiàng)目投資決策與經(jīng)濟(jì)評(píng)估的基本原理 學(xué)習(xí)要點(diǎn)： 了解投資決策的概念、重要性及分類，熟悉理解決策原則、投資決策體系，掌握投資決策程序。 了解資金的時(shí)間價(jià)值，熟悉利息與利率的概念，掌握資金的等值計(jì)算方法。 了解經(jīng)濟(jì)效益的定義和分類，理解經(jīng)濟(jì)效益的一般表達(dá)式，掌握經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。 本章結(jié)構(gòu)： 第一節(jié) 投資決策的原則與程序 第二節(jié) 資金的時(shí)間因素 第三節(jié) 建設(shè) 資金投資經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系 本章內(nèi)容： 15 第一節(jié) 投資決策的原則與程序 一、投資決策 投資決策概念 決策一般是指為了實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)，根據(jù)客 觀的可能性和科學(xué)的預(yù)測(cè)，通過(guò)正確的分析、計(jì)算以及決 策者的綜合判斷，對(duì)行動(dòng)方案的選擇所做出的決定。 投資決策，根據(jù)涉及的范圍和對(duì)象，可分 為宏觀決策和微觀決策兩種。 投資項(xiàng)目決策屬于微觀決策范圍，它是按 照一定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目的投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配及投資方案做出具體選擇。 項(xiàng)目投資決策的重要性 建設(shè)項(xiàng)目決策的重要性，可以概括為兩句話，決策成 功，項(xiàng)目才能成功，決策失敗，項(xiàng)目必然失??；決策正確，是最大的節(jié)約，決策錯(cuò)誤，是最大的浪費(fèi)。 項(xiàng)目決策的重要性，是由建設(shè)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)決定的。由于建設(shè)項(xiàng)目在本質(zhì)上是一種特殊專項(xiàng)生產(chǎn)，其投資是一次性的，項(xiàng)目決策也是一次性的。 建設(shè)項(xiàng)目具有投資額度大、建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，變化不定的事先不可預(yù)見(jiàn)的因素多，所以決策的風(fēng)險(xiǎn)大、難度高。 項(xiàng)目投資決策主要根據(jù)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告做出。 綜上所述，項(xiàng)目決策決定著整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的成敗得失和投資效益的高低好壞，決定著整個(gè)項(xiàng)目的命運(yùn)和發(fā)展前途。 決策的分類 1）按決 策是否重新出現(xiàn)分類 ○ 1 程序化決策 ○ 2 非程序化決策 2）按決策的條件分類 ○ 1 確定型決策 ○ 2 風(fēng)險(xiǎn)型決策 ○ 3 不確定型決策 3）按決策是否可用數(shù)量表現(xiàn)分類 16 ○ 1 定量決策 ○ 2 定性決策 4）按決策問(wèn)題的性質(zhì)分類 ○ 1 戰(zhàn)略決策 ○ 2 策略決策 5）按決策 單位在組織中的地位分類 ○ 1 高層決策 ○ 2 中層決策 ○ 3 基層決策 二、投資決策的原則 決策科學(xué)化原則 決策民主化原則 決策程序化原則 決策系統(tǒng)化原則 決策責(zé)任制原則 決策合理性原則 三、投資決策體系 國(guó)家決策權(quán) 企業(yè)決策權(quán) 銀行的參與決策權(quán) 四、項(xiàng)目決策程序 投資機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目初選 提出項(xiàng)目建議書(shū) 技術(shù)部門(mén)的可行性研究 1）可行性研究的概念 可行性研究是指某工程項(xiàng)目在做出是否投 資的決策之前，先對(duì)于項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等所有方面進(jìn)行調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目各種可能的擬建方案認(rèn)真地進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，研究項(xiàng)目在技術(shù)上的先進(jìn)、適宜、適用性，在經(jīng)濟(jì)上的合理性和建設(shè)上的可能性，對(duì)項(xiàng)目建成投產(chǎn)后的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等進(jìn)行科學(xué)地預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，據(jù)此提出該項(xiàng) 17 目是否投資建設(shè)，以及選定最佳投資建設(shè)方案等結(jié)論性意見(jiàn)，為項(xiàng)目投資決策部門(mén)提供進(jìn)行決策的依據(jù)。 2）可行性研究報(bào)告的內(nèi)容 ○ 1 總論 ○ 2 項(xiàng)目建設(shè)必要性分析 ○ 3 產(chǎn)品市場(chǎng)分析與結(jié)論 3）生產(chǎn)規(guī)模的確定 4）建設(shè)條件分析與結(jié)論 5）技術(shù)條件分析與結(jié)論 6）財(cái)務(wù)效益分析 7）不確定性分析 8）國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益分析 9）結(jié)論與建議 項(xiàng)目評(píng)估與決策 項(xiàng)目評(píng)估就是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策前，對(duì)其市場(chǎng)、資源、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面進(jìn)行再分析、在評(píng)價(jià)，以選擇最佳投資項(xiàng)目（或投資方案）的一種科學(xué)方法。 根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估的需要，項(xiàng)目評(píng)估分為項(xiàng)目主管部門(mén)評(píng)估、銀行評(píng)估，另外環(huán)保部門(mén)、勞動(dòng)部門(mén)和消防部門(mén)也要對(duì)可行性研究的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估。 第二節(jié) 資金的時(shí)間因素 一、資金的時(shí)間價(jià)值概述 資金的時(shí)間價(jià)值 不同時(shí)間發(fā)生的等額資金在價(jià)值上的差別稱為資金的時(shí)間價(jià)值。 貨幣的時(shí)間價(jià)值，是指資金經(jīng)歷一定時(shí)間的投資和再投資所增加的價(jià)值，即把貨幣投入到生產(chǎn)或流通過(guò)程中所帶來(lái)的增值，也稱為資金的時(shí)間價(jià)值。 貨幣的時(shí)間價(jià)值實(shí)在沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹條件下的社會(huì)平均資金利潤(rùn)率。由于市場(chǎng)競(jìng)