【正文】 使項(xiàng)目參加者在項(xiàng)目組織中高效率地完成既定的項(xiàng)目任務(wù)。 6）項(xiàng)目的信息管理，包括信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等。 以上各 階段，若委托監(jiān)理，其職責(zé)還應(yīng)包括監(jiān)理招標(biāo)、簽訂合同、合同管理等，同時(shí)監(jiān)理承擔(dān)的職責(zé)由合同明確。 設(shè)計(jì)單位的項(xiàng)目管理 設(shè)計(jì)單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過(guò)智力的投入進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目施工安裝活動(dòng)的設(shè)計(jì)文件。 控制是工程項(xiàng)目管理的重要職能之一。歸納起來(lái)，控制可分為兩大類，即主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。 4）高質(zhì)量地做好組織工作。 3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時(shí)反饋偏離計(jì)劃目標(biāo)值的情況，以便及時(shí)采取措施予以糾正。 建設(shè)監(jiān)理是業(yè)主唯一的現(xiàn)場(chǎng)施工管理者，業(yè)主的決策和意見應(yīng)通過(guò)監(jiān)理單位來(lái)貫徹執(zhí)行，以避免現(xiàn)場(chǎng)指揮系統(tǒng)的混亂。 二、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1）服務(wù)性 監(jiān)理單位是知識(shí)密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學(xué)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。 采用招標(biāo)、投標(biāo)方式的特點(diǎn) 1）程序規(guī)范 2）全方位開放，透明度高 3）公平、客觀原則 4）交易雙方一次成交 二、工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo) 業(yè)主自行招標(biāo)應(yīng)具備的條件 ○ 1 是法人或依法成立的組織； ○ 2 有與招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理人員； ○ 3 有組織編制招標(biāo)文件的能力； ○ 4 有審查招標(biāo)資質(zhì)的能力； ○ 5 有組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力。 通常評(píng)標(biāo)條件采用的評(píng)比辦法有三種：綜合評(píng)價(jià)法（百分制評(píng)分法）、評(píng)標(biāo)價(jià)法和 合理最低標(biāo)。 項(xiàng)目策劃工作不是固定不變的，隨著工作的逐漸展開和深入而一步步地趨于詳細(xì)、趨于深入、趨于精確。 4）風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。 第二章 工程項(xiàng)目投資決策與經(jīng)濟(jì)評(píng)估的基本原理 學(xué)習(xí)要點(diǎn)： 了解投資決策的概念、重要性及分類，熟悉理解決策原則、投資決策體系，掌握投資決策程序。由于建設(shè)項(xiàng)目在本質(zhì)上是一種特殊專項(xiàng)生產(chǎn)，其投資是一次性的，項(xiàng)目決策也是一次性的。 貨幣的時(shí)間價(jià)值，是指資金經(jīng)歷一定時(shí)間的投資和再投資所增加的價(jià)值，即把貨幣投入到生產(chǎn)或流通過(guò)程中所帶來(lái)的增值，也稱為資金的時(shí)間價(jià)值。 2）貨幣投入方式和投入間隔期不同，即使本金相同，也會(huì)產(chǎn)生不同的利息和本利和。一般說(shuō)利率常指銀行存貸款利率，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)則為收益率，對(duì)于一個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)則可稱為基準(zhǔn)收益率。 有關(guān)資金等值計(jì)算的幾個(gè)基本概念： (1)現(xiàn)值（ P）：表示資金發(fā)生在某一特定時(shí)間序列始點(diǎn)上的價(jià)值。現(xiàn)金流量圖如下： 一次支付現(xiàn)值 P = F /(1+i)n 1/(1+i)n稱為一次支付限值系數(shù)。具體內(nèi)容包括以下三個(gè)方面： （ 1） 數(shù)量效果指標(biāo) 。 （ 1） 勞動(dòng)消耗指標(biāo) 。 ○ 1 凈現(xiàn)值 （ NPV,Net Present Value）： 凈現(xiàn)值要求將各年的現(xiàn)金流量按期望的收益率或資金成本換算成現(xiàn)值（ PV）。 投資利潤(rùn)率 =年利潤(rùn)率總額或平均年利潤(rùn)總額 /項(xiàng)目總投資 *100% ○ 2 投資利稅率： 投資利稅率是指項(xiàng)目達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力后的一個(gè)正常生產(chǎn)年份的年利稅率總額或項(xiàng)目生產(chǎn)期內(nèi)的年平均利稅總額與項(xiàng)目總投資的比率。 ○ 1 投資回收期： 指從項(xiàng)目投建之日起，用項(xiàng)目各年的凈收入將全部投資收回所需的期限。其在項(xiàng)目建設(shè)程序中主要運(yùn)用在以下幾個(gè)階段： ○ 1 項(xiàng)目建議書階段。 ○ 6 全過(guò)程經(jīng)濟(jì)效益分析與階段性效益分析相結(jié)合，以全過(guò)程分析為主。 二、 多指標(biāo)比較法 對(duì)于一些復(fù)雜的方案，如果采用單指標(biāo)比較評(píng)定方案，就不能全面反映方案的總體狀 況，因?yàn)樗藶榈?隔斷了方案的內(nèi)在聯(lián)系。其基本過(guò)程為： ○ 1 確定比較各方案優(yōu)劣的指標(biāo)。 概率分析的方法很多，如模擬法、解析法、期望值法、蒙特卡羅模擬法等，但常用的還是決策樹法。這些指標(biāo)可以通過(guò)基本的財(cái)務(wù)報(bào)表直接或間接求得。 影子匯率 匯率是兩種不同的國(guó)家貨幣之間的比價(jià)。用于衡量 項(xiàng)目對(duì)國(guó)家外匯的真實(shí)凈貢獻(xiàn)或凈消耗。 理解施工項(xiàng)目管理規(guī)劃的意義， 熟悉施工項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱和施工項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃的內(nèi)容和編制辦法 。 ○ 4 確定崗位職責(zé) 、落實(shí)工作人員。 ○ 3 由各個(gè)投資主體以合資的方式投資建設(shè)的新建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目，則由出資各方代表組成的企業(yè)（項(xiàng)目）法人作為項(xiàng)目法人。 ○ 8 按貸款合同規(guī)定， 負(fù)責(zé)貸款本息償還。 2）管理跨度原則 現(xiàn)代組織理論十分重視管理跨度的科學(xué)性。企業(yè)是它的母體，歸根到底，項(xiàng)目組織是由企業(yè)組建的。 二、建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度的指標(biāo) 進(jìn)度控制的基本對(duì)象是工程活動(dòng)。 三、建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制原理 理 系統(tǒng)是由相互作用 和相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特定功能的有機(jī)整體。 1）組織措施主要包括： ○ 1 落實(shí)進(jìn)度管理部門人員、任務(wù)、職責(zé)； ○ 2 進(jìn)行項(xiàng)目分解， 按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、合同結(jié)構(gòu)或項(xiàng)目階段建立編碼體系； ○ 3 確定進(jìn)度協(xié)調(diào)工作制度，確定進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)制度； ○ 4 分析影響進(jìn)度目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。 項(xiàng)目進(jìn)度實(shí)施過(guò)程中，由于存在干擾因素，會(huì)使實(shí)施結(jié)果偏離進(jìn)度計(jì)劃。 進(jìn)度控制的總目標(biāo)與工期控制是一致的，但控制過(guò)程中它不僅追求時(shí)間上的吻合，而且還追求在一定時(shí)間內(nèi)工程量維持程度或消耗在計(jì)劃和實(shí)際完成 情 況 的一致性。 圖 52 為某設(shè)備研制項(xiàng)目實(shí)施階段進(jìn)度目標(biāo)分解圖。 如圖 57，應(yīng)用 S 曲線比較法比較實(shí)際和計(jì)劃兩條 S 曲線，可以得出 以下幾種分析與判斷結(jié)果： 1）實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度比較情況 2）實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度超前和滯后的時(shí)間 3）實(shí)際比計(jì)劃超出或拖欠的工作任務(wù)量 4）預(yù)測(cè)工作進(jìn)度 43 三、香蕉形曲線比較法 香蕉曲線比較法的作用： ○ 1 合理安排工程進(jìn)度計(jì)劃 ○ 2 定期比較工程項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度 ○ 3 預(yù)測(cè)后期工程進(jìn)展趨勢(shì) 四、前鋒線比較法 前鋒線比較法實(shí)施由于時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較方法。 第四節(jié) 工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整 一、進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況檢查的分析 45 ○ 1 計(jì) 劃部門與執(zhí)行部門缺少信息溝通，從而導(dǎo)致進(jìn)度失控； ○ 2 施工承包企業(yè)進(jìn)度控制水平較差； ○ 3 對(duì)參建各方協(xié)調(diào)不力，使計(jì)劃實(shí)施脫節(jié)； ○ 4 對(duì)項(xiàng)目資源供應(yīng)不及時(shí)，使進(jìn)度嚴(yán)重偏離。 ○ 3 若出現(xiàn)進(jìn)度偏差的工作為非關(guān)鍵工作， 且滯后工作天數(shù)超過(guò)其自由 時(shí)差 而未超過(guò)總時(shí)差，不會(huì)影響工期，只有在后續(xù)工作最早開工不宜推后情況下才進(jìn)行調(diào)整。因此，當(dāng)進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行中有偏差體現(xiàn)為進(jìn)度超前，若幅度不大不必調(diào)整，當(dāng)超前幅度過(guò)大必須調(diào)整。具體結(jié)論可歸納如下： ○ 1 若工作總時(shí)差大于原總時(shí)差，說(shuō)明實(shí)際進(jìn)度超前，且為兩者之差。 ○ 2 作業(yè)狀況表 2）派出常駐人員，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查 3）定期召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議 第三節(jié) 工程項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較方法 一、橫道圖比較法 橫道圖比較法是指將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中檢查實(shí)際進(jìn)度收集到的信息，經(jīng)整理后直接用橫道線并排地畫于原計(jì)劃的橫道線處， 以供進(jìn)行直觀比較的 方法。 第二節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施與檢查 一、建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施 建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施就是用建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃指導(dǎo)工程建設(shè)實(shí)施活動(dòng)，落實(shí)和完成計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)。影響工程進(jìn)度的因素?cái)?shù)量眾多，從大的方面粗略區(qū)分，即可包括人員因素，技術(shù)因素，組織因素，材料、設(shè)備與構(gòu)配件因素，資金因素，水文、地質(zhì)與氣象因素，環(huán)境、社會(huì)因素及其它事先難以預(yù)料的因素等等。 5）信息管理措施則主要包括建立進(jìn)度信息收集和報(bào)告制度，定期進(jìn)行計(jì)劃進(jìn)度與實(shí)際進(jìn)度的比較，及時(shí) 提供進(jìn)度比較分析報(bào)告等。 四、建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制的方法 用行政方 法管理工程進(jìn)度，重點(diǎn)是進(jìn)行進(jìn)度目標(biāo)的決策和指導(dǎo)。人們常用工程實(shí)施已經(jīng)經(jīng)歷的時(shí)間與計(jì)劃工期相比較以描述工程完成情況。 熟練掌握建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的幾種比較方法 。組織機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)化，突出表現(xiàn)在組織機(jī)構(gòu)的 封閉性和整體性上。 建設(shè)項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)是包括項(xiàng)目法人單位（或稱建設(shè)單位，在合同中稱為業(yè)主）的組織機(jī)構(gòu)與承包單位（如設(shè)計(jì)單位、施工單位，在合同中成為承包商）的組織機(jī)構(gòu)，雙方機(jī)構(gòu)密切配合才能完成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)承擔(dān)的建設(shè)任務(wù)。 ○ 4 對(duì)建設(shè)任務(wù)分解，確定每項(xiàng)工作的責(zé)任者及其職責(zé)范圍，并進(jìn)行協(xié)調(diào)。 項(xiàng)目法人責(zé)任制是將投資所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、籌資、建設(shè)實(shí)施直到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)， 以及投資的增值保值和投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任， 自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我 33 發(fā)展、自我約束的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。 二、工程項(xiàng)目組織管理的特點(diǎn) ○ 1 項(xiàng)目的目標(biāo)是項(xiàng)目組織的前提。 2）增量成本效益費(fèi)用分析法 這種方法是從方案增量成本的角度進(jìn)行效益 — 費(fèi)用的分析。 在項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，國(guó)家外匯匯率乘以影子匯率換算系數(shù)便得到影子匯率。 一、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)參數(shù) 影子價(jià)格 項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)采用影子價(jià)格來(lái)計(jì)算項(xiàng)目的效益和費(fèi)用。 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是對(duì)擬建項(xiàng)目的盈利能力、 貸款清償能力以及外匯平衡能力進(jìn)行分析。 五、 敏感性分析法 敏感性分析是一種常用的評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效果的不確定性方法。這里有以下基本假定： ○ 1 成本是產(chǎn)品生產(chǎn)量的函數(shù)； ○ 2 生產(chǎn)量等于銷售量； ○ 3 單位變動(dòng)成本隨產(chǎn)量線性變化； ○ 4 在所分析的產(chǎn)量范圍 內(nèi)，固定成本保持不變； ○ 5 銷售收入是銷售價(jià)格和銷售數(shù)量的線性函數(shù)； ○ 6 所采用的數(shù)據(jù)均為正常年份 （即達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力生產(chǎn)期） 的數(shù)據(jù)。 ○ 2 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)遵循國(guó)家統(tǒng)一的評(píng)價(jià)方法和參數(shù)。 ○ 2 定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主。 了解項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的概念、內(nèi)容、方法及步驟，熟 悉項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)。 Σ（ CICO） t（ 1+t*） t=0 = IRR= t* ○ 6 投資收益率： 投資收益率是指項(xiàng)目在正常生產(chǎn)年份的凈收益與投資總額的比值。 比率性指標(biāo)是反映效果與耗費(fèi)之比， 或凈效果與耗費(fèi)之比的指標(biāo)。 經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo) 經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)可分為價(jià)值指標(biāo)、比率性指標(biāo)、時(shí)間性指標(biāo)三類。 （ 3） 時(shí)間效果指標(biāo) ?，F(xiàn)金流量圖如下： 等額系列現(xiàn)金系數(shù) P = A[(1+i) n1] / [(1+i) n*i] [(1+i) n1] / [(1+i) n*i] 稱為等額多次支付現(xiàn)值因子。 (5)等值：是指在考慮時(shí)間因素條件下，不同時(shí)點(diǎn)發(fā)生的絕對(duì)值不等的資金具有相同的價(jià)值。 設(shè)： P 為本金， i為利息， n為計(jì)息期數(shù)， I 為利息， F為本利和， r為年名義利率， m 為一年中計(jì)息計(jì)數(shù)。利率是指計(jì)息周期內(nèi)所得利息與本金之比。 貨幣的時(shí)間價(jià)值可用兩種方式表示，一種是用貨幣增值量的絕對(duì)額表示，一種是用貨幣增值 率百分比表示。 決策的分類 1）按決 策是否重新出現(xiàn)分類 ○ 1 程序化決策 ○ 2 非程序化決策 2）按決策的條件分類 ○ 1 確定型決策 ○ 2 風(fēng)險(xiǎn)型決策 ○ 3 不確定型決策 3）按決策是否可用數(shù)量表現(xiàn)分類 16 ○ 1 定量決策 ○ 2 定性決策 4）按決策問(wèn)題的性質(zhì)分類 ○ 1 戰(zhàn)略決策 ○ 2 策略決策 5）按決策 單位在組織中的地位分類 ○ 1 高層決策 ○ 2 中層決策 ○ 3 基層決策 二、投資決策的原則 決策科學(xué)化原則 決策民主化原則 決策程序化原則 決策系統(tǒng)化原則 決策責(zé)任制原則 決策合理性原則 三、投資決策體系 國(guó)家決策權(quán) 企業(yè)決策權(quán) 銀行的參與決策權(quán) 四、項(xiàng)目決策程序 投資機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目初選 提出項(xiàng)目建議書 技術(shù)部門的可行性研究 1）可行性研究的概念 可行性研究是指某工程項(xiàng)目在做出是否投 資的決策之前，先對(duì)于項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等所有方面進(jìn)行調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目各種可能的擬建方案認(rèn)真地進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，研究項(xiàng)目在技術(shù)上的先進(jìn)、適宜、適用性，在經(jīng)濟(jì)上的合理性和建設(shè)上的可能性，對(duì)項(xiàng)目建成投產(chǎn)后的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等進(jìn)行科學(xué)地預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，據(jù)此提出該項(xiàng) 17 目是否投資建設(shè)，以及選定最佳投資建設(shè)方案等結(jié)論性意見，為項(xiàng)目投資決策部門提供進(jìn)行決策的依據(jù)。 投資決策，根據(jù)涉及的范圍和對(duì)象，可分 為宏觀決策和微觀決策兩種。 ○ 4 按風(fēng)險(xiǎn)能否處理分類：可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。人們通常把風(fēng)險(xiǎn)看成是不利事件發(fā)生的可能性。 2）在項(xiàng)目基本目標(biāo)策劃的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目構(gòu)成、項(xiàng)目過(guò)程、項(xiàng)目環(huán)境進(jìn)行分析和策劃，策劃結(jié)果將作為項(xiàng)目實(shí)施工作的綱領(lǐng)性文件。投標(biāo)人的主要工作內(nèi)容和工作程序有： 1） 決定是否接受招標(biāo)人的要約 2） 領(lǐng)取招標(biāo)文件，參加標(biāo)前答疑會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)察看 3） 決定建設(shè)工程投標(biāo)方式 4） 及時(shí)編制并送達(dá)投標(biāo)文件 5） 參與公開開標(biāo)，澄清投標(biāo)書 6） 訂立工程承發(fā)包合同 四、工程建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)與定標(biāo) 工程建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)與定標(biāo)的過(guò)程，就是評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)事先確定的評(píng)標(biāo)條件對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估投標(biāo)書對(duì)招標(biāo)文 件中提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件滿足的程度，進(jìn)而推薦中標(biāo)人，招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦，結(jié)合與投標(biāo)人合同前